[中报]红塔证券:红塔证券股份有限公司2021年半年度报告摘要
公司代码： 601236 公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要 第一节 重要提示 1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发 展规划，投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读半年度报告全文。 1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 1.3 公司全体董事出席董事会会议。 1.4 本半年度报告未经审计。 1.5 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 第二节 公司基本情况 2.1 公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上交所 红塔证券 601236 不适用 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 沈春晖 赵凯 电话 0871 - 63577113 0871 - 63577113 办公地址 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 电子信箱 s he [email protected] [email protected] 2.2 主要财务数据 单位： 元 币种： 人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 (%) 总资产 34,658,063,386.28 38,317,781,751.35 - 9.55 归属于上市公司股 14,608,251,642.37 14,423,044,838.13 1.28 东的净资产 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减 (%) 营业收入 4,184,115,599.89 2,455,94 1,879.38 70.37 归属于上市公司股 东的净利润 746,796,040.21 780,180,757.74 - 4.28 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 731,605,019.54 780,572,113.71 - 6.27 经营活动产生的现 金流量净额 5,994,842,859.02 1,233,173,808.00 386.13 加权平均净资产收 益率（ % ） 5.11 5.72 减少 0.61 个百分点 基本每股收益（元／ 股） 0.21 0.21 0 稀释每股 收益（元 ／ 股） 0.21 0.21 0 2.3 前 1 0 名股东 持股 情况表 单位 : 股 截止报告期末股东总数（户） 84,950 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股 数量 持有有限售条 件的股份数量 质押、标记或冻结 的股份数量 云南合和 ( 集团 ) 股份有 限公司 国有 法人 30.13 1,094, 700,042 1,0 94,700,042 无 云南省投资控股集团有 限公司 国有 法人 18.00 654,042,953 质 押 297,080,069 中国双维投资有限公司 国有 法人 14.68 533,333,333 533,333,333 无 云南华叶投资有限责任 公司 国有 法人 7.34 266,666,667 266,666,667 无 中国烟草总公司浙江省 公司 国有 法人 6.61 240,000,000 240,000,000 无 昆明产业开发投资有限 责任公司 国有 法人 6.26 227,5 96,789 质 押 90,000,000 云南省工业投资控股集 团有限责任公司 国有 法人 4.45 161,550,267 质 押 70,000,000 昆明万兴房地产开发有 限公司 国有 法人 0.65 23,785,235 23,785,235 无 中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金 其他 0.37 13,310,508 无 中国建设银行股份有限 公司－华宝中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金 其他 8,887, 258 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 截至报告期末，合和集团、中国双维投资有限公司、云南 华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万 兴房地产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司，合计 持有红塔证券 59.41% 的股份。除前述情况外，公司未知上述 其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》 规定的一致行动人情形。 表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明 不适用 2.4 截止报告期末的 优先股 股东总数、前 1 0 名 优先股 股东情况表 □ 适用 √ 不适用 2.5 控股股东或实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 2.6 在半年度报告 批准报出日存续的债券情况 √适用 □不适用 单位 : 元 币种 : 人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率（ % ） 反映发行人偿债能力的指标： √适用 □不适用 主要指标 报告期末 上年末 资产负债率 50.78 57.30 本报告期 上年同期 EBITDA 利息保障倍数 3.90 2.94 第三节 重要事项 公司应当根据重要性原则，说明 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司 经营情况有重大影响 和预计未来会有重大影响 的事项 √适用 □不适用 单位：元 项目 名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （ % ） 上 年 期末数 上 年 期末 数占 总资 产的 比例 （ % ） 本期期末金 额较上 年 期 末变动比例 （ % ） 情况说明 货币 资金 8,890,730,126.65 25.65 5,586,511,212.40 14.58 59.15 报告期内，公司自有资 金和客户资金存款增加 结算 备付 金 1 ,162,486,920.67 3.35 1,091,822,359.91 2.85 6.47 报告期内，公司自有结 算备付金增加 融出 资金 1,300,765,324.67 3.75 1,306,288,426.45 3.41 - 0.42 报告期内，融资业务规 模减少 衍生 金融 资产 4,777,157.50 0.01 1,969,420.00 0.01 142.57 报告期内，衍生金融资 产规模增加 存出 保证 金 748,498,421.42 2.16 651,244,692.59 1.70 14.93 报 告期内，期货经纪业 务交易保证金增加 应收 款项 43,396,746.48 0.13 48,630,944.79 0.13 - 10.76 报告期内，公司应收业 务款减少 买入 返售 金融 资产 5,219,702,126.74 15.06 5,613,330,449.40 14.65 - 7.01 报告期内，公司股票质 押式回购业务规模减少 交易 性金 融资 产 15,587,922,881.04 44.98 21,864,147,248.65 57.06 - 28.71 报告期内，交易性金融 资产规模减少 债权 投资 60 ,960,937.01 0.18 62,994,886.13 0.16 - 3.23 报告期内，债权投资规 模减少 其他 债权 投资 328,759,582.82 0.95 335,107,195.00 0.87 - 1.89 报告期内，其他债权投 资规模减少 其他 权益 工具 投资 41,683,735.83 0.12 42,424,823.32 0.11 - 1.75 报告期内，公司投资项 目估值变动影响 投资 性房 地产 27,945,135.48 0.08 29,303,045.76 0.08 - 4.63 报告期内，公 司投资性 房地产计提折旧影响 长期 - - - 0 .00 不适用 股权 投资 固定 资产 90,984,442.38 0.26 100,582,203.47 0.26 - 9.54 报告期内，公司固定资 产计提折旧影响 在建 工程 19,043,594.09 0.05 11,320,482.52 0.03 68.22 报告期内，公司在建工 程投入增加 使用 权资 产 106,280,897.97 0.31 - - 不适用 报告期内， 公司执行新 租赁准则，新增该科目 无形 资产 113,875,981.40 0.33 1 16,831,739.40 0.30 - 2.53 报告期内，公司无形资 产摊销影响 递延 所得 税资 产 152,764,204.10 0.44 102,028,518.11 0.27 49.73 报告期内，公司交易性 金融工具、衍生金融工 具公允价值变动导致的 可抵扣暂时性差异增加 其他 资产 757,485,170.03 2.19 1,353,244,103.45 3.53 - 44.02 报告期内，公司风险管 理子公司存货和预付账 款减少 短期 借款 - - - - 不适用 应付 短期 融资 款 167,370,669. 02 0.48 877,229,213.59 2.29 - 80.92 报告期内，公司发行的 收益凭证规模减少 拆入 资金 - 0.00 - 0.00 不适用 交易 性金 融负 债 665,450,072.76 1.92 845,149,232.77 2.21 - 21.26 报告期内，公司终止合 并结构化产品导致交易 性金融负债减少 衍生 金融 负债 2,815,795.00 0.01 6,291,445.00 0.02 - 55.24 报告期内，衍生金融负 债规模减少 卖出 回购 金融 资产 款 2,582,440,681.9 4 7.45 5,285,696,646.21 13.79 - 51.14 报告期内，公司质押式 回购业务规模减少 代理 买卖 证券 款 4,102,154,898.71 11.84 3,880,784,815.82 10.13 5.7 报告期内，客户资金保 证金增加 应付 747,803,968.34 2.16 608,998,611.98 1.59 22.79 报告期内，公司应付职 职工 薪酬 工薪酬增加 应交 税费 210,956,843.77 0.61 172,600,659.49 0.45 22.22 报告期内 ，公司应交税 金增加 应付 款项 229,267,466.01 0.66 118,382,456.24 0.31 93.67 报告期内，公司应付业 务款增加 长期 借款 合同 负债 107,957,833.33 0.31 166,317,221.41 0.43 - 35.09 报告期内，公司合同负 债减少 租赁 负债 102,043,035.38 0.29 - 0.00 不适用 报告期内，公司执行新 租赁准则，新增该科目 递延 收益 4,306,474.82 0.01 4,306,474.82 0.01 0 .00 不适用 递延 所得 税负 债 102,187,466.50 0.29 99,608,568.07 0.26 2.59 报告期内，公司交易性 金融工具、衍生金融工 具公允价值变动导致的 应纳税暂时性差异增加 其他 负债 10,439,932,138.74 30.12 11,549,100,299.50 30.14 - 9.6 报告期内，公司偿还次 级债务 其他说明 报告期末，公司总资产 346.58 亿元，较上年末减少 36.60 亿元，减幅 9.55% ，主要原因为： 金融投资资产减少 62.85 亿元以及货币资金和结算备付 金增加 33.75 亿元。 公司总资产中，交易性金融资产、债权投资、其他债权投资以及其他权益工具投资占比 46.22% ，货币资金及结算备付金占比 29. 01 % ，买入返售金融资产占比 15.06% ，其他资产占比 9.71 % ， 公司金融资产占比高，变现能力强，资产流动性良好，资产结构合理。 公司总负债 197.65 亿元，较上年末减少 38.5 0 亿元，减幅 16.30% ，主要原因为：卖出回购金 融资产款减少 27.03 亿元，次级债减少 10.33 亿元 ， 代理买卖证券款和代理承销证券款增加 5.21 亿元，其他负债减少 6.35 亿元 。扣除代理买卖证 券款和代理承销证券款后，公司资产负债率为 50.78% ，资产负债率处于合理水平，偿债能力较强。 中财网
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