[中报]中科软:中科软2021年半年度报告
原标题:中科软:中科软2021年半年度报告 公司标志5 公司代码：603927 公司简称：中科软 中科软科技股份有限公司 2021年半年度报告 公司标志5 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 二、公司 全体董事出席 董事会会议。 三、本半年度报告 未经审计 。 四、公司负责人 左春 、主管会计工作负责人 张志华 及会计机构负责人（会计主管人员） 杨培兰 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的发展战略、未来经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实 质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整 性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告“第三节 管理层讨论与分析”中详细描述了公司可能存在的风 险，敬请投资者予以关注。 十一、其他 □适用 √不适用 公司标志5 目录 第一节 释义 ................................ ........................ 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ...... 3 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ............ 6 第四节 公司治理 ................................ ................... 12 第五节 环境与社会责任 ................................ ............. 14 第六节 重要事项 ................................ ................... 15 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ......... 26 第八节 优先股相关情况 ................................ ............. 28 第九节 债券相关情况 ................................ ............... 28 第十节 财务报告 ................................ ................... 29 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名 并盖章的财务报表。 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 公司标志5 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、中科软 指 中科软科技股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 软件所、控股股东、实际控制人 指 中国科学院软件研究所 海国投 指 北京市海淀区国有资产投资经营有限公司 公司章程 指 《中科软科技股份有限公司章程》 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 报告期 指 2021年1月1日-2021年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 中科软工程监理 指 北京中科软信息系统工程监理有限公司，中科软全资子公司 北京中科软 指 北京中科软科技有限公司，中科软全资子公司 上海中科软 指 上海中科软科技有限公司，中科软全资子公司 四川中科软 指 中科软科技四川有限公司，中科软全资子公司 深圳中科软（信息系统） 指 深圳中科软科技信息系统有限公司，中科软全资子公司 中科软国际 指 中科软科技（国际）有限公司，中科软全资子公司 天津中科软（科技） 指 中科软（天津）科技有限公司，中科软全资子公司 宁波中科软 指 宁波中科软信息技术有限公司，中科软全资子公司 长春中科软 指 中科软科技长春有限公司，中科软全资子公司 黑龙江中科软 指 中科软科技黑龙江有限公司，中科软全资子公司 无锡中科软 指 中科软科技无锡有限公司，中科软全资子公司 广州中科软 指 广州中科软信息科技有限公司，中科软全资子公司 安徽中科软 指 安徽中科软科技信息有限公司，中科软全资子公司 武汉中科软 指 武汉中科软科技有限公司，中科软全资子公司 南京中科软 指 南京中科软科技有限公司，中科软全资子公司 河南中科软 指 河南中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 海南中科软 指 海南中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 贵安新区中科软 指 贵安新区中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 天津中科软（信息） 指 中科软（天津）信息技术有限公司，北京中科软全资子公司 宁夏中科软 指 宁夏中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 大连中科软 指 大连中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 贵州中科软 指 贵州中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 库车中科软 指 库车中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 兰州中科软 指 兰州中科软信息科技有限公司，北京中科软全资子公司 图木舒克中科软 指 图木舒克中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 青海中科软 指 青海中科软科技有限公司，北京中科软全资子公司 重庆中科软 指 中科软科技（重庆）有限公司，北京中科软全资子公司 中科万国 指 青岛中科万国互联网技术股份有限公司，北京中科软参股公司 全喆科技 指 全喆科技股份有限公司，中科软国际参股公司 系统软件 指 为管理、控制和维护计算机及外部设备而编制的软件程序，其作 为联接应用软件与硬件间的接口，负责系统资源的分配与管理， 并提供计算机与用户间的交互界面 支撑软件 指 一类支撑其他软件的编制和维护的软件，又称软件开发环境。它 主要由环境数据库、接口软件和软件工具组构成 应用软件 指 专为某种应用而开发的软件，不同的应用软件根据用户和所服务 公司标志5 的领域提供不同的功能 通用软件 指 主要面向个体用户、可以被大范围商业化、大众化的办公或娱乐 类软件 行业应用软件 指 可以在系统软件或应用软件上运行的针对特定行业需求而专门 定制的软件产品 云计算 指 一种基于互联网的计算方式，通过这种方式，共享的软硬件资源 和信息可以按需求提供给计算机和其他设备 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 公司标志5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 中科软科技股份有限公司 公司的中文简称 中科软 公司的外文名称 Sinosoft Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 Sinosoft 公司的法定代表人 左春 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡宏 陈玉萍 联系地址 北京市海淀区中关村新科祥园甲6号楼 北京市海淀区中关村新科祥园甲6号楼 电话 010-82522073 010-82522073 传真 010-82523227 010-82523227 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、基本情况变更简介 公司注册地址 北京市海淀区中关村新科祥园甲6号楼 公司注册地址的历史变更情况 北京市海淀区中关村科学院南路6号；北京市海淀区 新街口外大街1号；北京市海淀区中关村大街1号海 龙大厦11层；北京市海淀区中关村南四街四号；北 京市海淀区中关村新科祥园甲六号楼 公司办公地址 北京市海淀区中关村新科祥园甲6号楼 公司办公地址的邮政编码 100190 公司网址 http://www.sinosoft.com.cn 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 人民币普通股（A股） 上海证券交易所 中科软 603927 不适用 六、其他有关资料 □适用 √不适用 公司标志5 七、公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业收入 2,612,656,053.21 2,373,833,255.54 10.06 归属于上市公司股东的净利润 170,833,315.83 131,516,170.00 29.90 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 167,495,946.68 121,829,732.85 37.48 经营活动产生的现金流量净额 -1,203,323,147.82 -786,462,229.42 - 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,443,136,804.37 2,272,672,734.95 7.50 总资产 5,950,135,130.06 6,041,718,075.94 -1.52 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.29 0.22 31.82 稀释每股收益（元／股） 0.29 0.22 31.82 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 0.28 0.21 33.33 加权平均净资产收益率（%） 7.24 6.65 增加0.59个百分点 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 7.10 6.16 增加0.94个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 本报告期末至本半年度报告披露日，公司总股本因资本公积金转增股本的原因发 生变化，根据企业会计准则及相关规定，按照最新股本调整并列报基本每股收益、稀 释每股收益以及扣除非经常性损益后的基本每股收益。 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如 适用） 非流动资产处置损益 -491,648.47 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,642,438.73 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公 -123,766.08 公司标志5 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,449,279.17 其他符合非经常性损益定义的损益项目 358,615.20 少数股东权益影响额 所得税影响额 -497,549.40 合计 3,337,369.15 十、其他 □适用 √不适用 公司标志5 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）报告期内公司主营业务情况 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为信 息传输、软件和信息技术服务业（I），细分行业为软件和信息技术服务业（I65）。 公司业务以行业应用软件开发为核心，集自主开发的行业通用软件产品、网络信 息安全软件产品、大型网络应用软件组合平台、中间件软件产品及应用工具于一体， 业务涵盖应用软件、支撑软件、系统集成等应用层次，具备大规模、工程化软件开发 实力，可为客户提供大型行业应用解决方案。经过多年发展，公司客户已涵盖保险、 银行、证券、医疗、政务、教育、交通、农业、能源、电力、旅游、气象、邮政、航 空、通信、新闻媒体等各行业。在保险、公共卫生等行业细分应用领域公司已形成领 先优势；在政务、教育、交通等领域作为重要的市场参与者、竞争者，公司具备丰富 的大型项目实施经验。 报告期内，公司主营业务未发生重大变化。 （二）报告期内公司所属行业发展情况 2021年上半年，我国软件和信息技术服务业持续恢复，业务收入呈加快增长态势， 利润总额保持较快增长。上半年，我国软件业完成软件业务收入44,198亿元，同比 增长23.2%；全行业实现利润总额4,999亿元，同比增长13.6%（数据来源：工信部）。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司作为中国科学院软件研究所控股的大型行业应用软件与综合解决方案提供 商，业务覆盖金融、政务、医疗卫生、教科文等众多领域，具备丰富的领域知识和开 发应用经验。同时公司行业相关的管理体系建设较为完善，拥有多项重要的行业经营 资质，为公司业务发展提供良好的支撑。公司核心竞争力主要体现在：产品及服务优 势、研发及技术创新优势、核心客户资源优质、质量管理及资质优势、股东背景良好 等主要方面。 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。 公司标志5 三、经营情况的讨论与分析 （一）报告期内公司总体经营情况 报告期内，公司主营业务继续稳步发展，收入及利润规模进一步增长。2021年 1-6月，公司实现营业收入26.13亿元，同比增长10.06%；受益于软件开发业务的较 快增长及毛利率水平的进一步提升，报告期内，公司实现净利润1.71亿元，同比增 长29.9%，扣除非经常性损益后，归属于上市公司股东的净利润1.67亿元，同比增长 37.48%。 从业务类别分类看，报告期内，公司软件产品销售、软件开发及服务业务收入 21.28亿元，同比增长12.53%；系统集成及其服务业务收入4.77亿元，与去年同期 基本持平。 从主要客户行业分类看，报告期内，公司对金融领域客户实现收入16.99亿元， 其中，对保险领域客户实现收入14.57亿元，同比增长25.97%，公司继续保持在保险 行业信息化领域的领先地位，依靠不断完善的产品和服务赋能下游保险客户；受益于 公共卫生、教育信息化、智慧政务、政务安全等领域IT建设需求增长，报告期内， 公司对医疗卫生及教科文领域客户实现收入2.95亿元，同比增长19.08%，对政务等 其他领域客户实现收入6.12亿元，同比增长9.16%。 （二）报告期内公司技术创新情况 报告期内，公司继续坚持依靠研发投入和技术创新提升公司产品和服务的市场竞 争力。2021年1-6月，公司研发支出3.94亿元，占当期营业收入的15.09%，研发项 目主要包括对现有产品的升级换代，如：新一代车险智能承保/理赔平台、寿险公司 互联网保险中台、新一代保险中介出单平台、突发公共卫生应急指挥与协同管理平台、 互联网销售行为可回溯系统、新一代协同办公平台等；以及探索大数据、区块链、云 计算、人工智能新一代信息技术在各行业领域应用，如：基于区块链的数据交互平台、 大数据反欺诈信息平台、保险公司基于分布式架构的理赔调查系统、智慧云办公平台、 基于人工智能技术的知识库平台等。 报告期内，公司成功举办了“开源内存数据库运用及组织协同实施”专题比赛， 展示了公司各团队在应用开源数据库方面所取得的成果。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响 和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 公司标志5 四、报告期内主要经营情况 (一)主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 2,612,656,053.21 2,373,833,255.54 10.06 营业成本 1,837,953,892.99 1,736,226,914.85 5.86 销售费用 161,868,394.11 156,108,130.02 3.69 管理费用 33,868,494.34 40,828,626.62 - 17.05 财务费用 - 12,939,987.50 - 15,774,256.65 - 研发费用 394,202,501.54 325,744,048.04 21.02 经营活动产生的现金流量净额 - 1,203,323,147.82 - 786,462,229.42 - 投资活动产生的现金流量净额 - 58,755,084.26 - 5,749,035.01 - 筹资活动产生的现金流量净额 - 9,357,158.42 - 190,290,021.30 - 税金及附加 12,270,268.78 9,344,651.15 31.31 投资收益 ( 损失以 “ - ” 号填列） - 11,711.38 - 365,959.61 - 公允价值变动收益 ( 损失以 “ - ” 号填列） - 157,228.10 - 3,556,684.92 - 信用减值损失 ( 损失以 “ - ” 号填列） 8,221,045.48 - 2,650,208.78 - 资产减值损失 ( 损失以 “ - ” 号填列） - 23,393,301.43 - 148,231.09 - 资产处置收益 ( 损失以 “ - ” 号填列） - 491,648.47 - 126,658.04 - 营业外收入 2,359,837.71 11,640,959.26 - 79.73 营业外支出 86,068.48 163,140.73 - 47.24 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要原因系业务量增长，用于日常采购、支付薪酬 等生产经营活动现金支出增长所致。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要原因系支付南京子公司购房尾款所致。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 主要原因系本期尚未对外支付分配的利润所致。 税金及附加 变动原因说明： 主要原因系收入增加所致。 投资收益 ( 损失以“ - ”号填列） 变动原因说明： 主要原因系联营公司半年度亏损减少所致。 公允价值变动收益 ( 损失以“ - ”号填列） 变动原因说明： 主要原因系参股公司半年度亏损减少所 致。 信用减值损失 ( 损失以“ - ”号填列） 变动原因说明： 主要原因系对合同资产减值损失的重分类所 致。 资产减值损失 ( 损失以“ - ”号填列） 变动原因说明： 主要原因系合同资产增加，计提的减值准备 增加所致。 资产处置收益 ( 损失以“ - ”号填列） 变动原因说明： 主要原因系本期资产处置增加所致。 营业外收入 变动原因说明： 主要原因系 收到的政府补助减少所致。 营业外支出 变动原因说明： 主要原因系滞纳金减少所致。 2、本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二)非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三)资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1、资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 上年期末数 上年期 本期期末金 情况说明 公司标志5 末数占 总资产 的比例 （%） 末数占 总资产 的比例 （%） 额较上年期 末变动比例 （%） 货币资金 2,063,285,318.06 34.68 3,338,645,810.96 55.26 -38.20 详见 ① 预付款项 567,465,735.41 9.54 405,672,112.35 6.71 39.88 详见② 存货 573,134,372.70 9.63 403,704,031.24 6.68 41.97 详见 ③ 合同资产 1,251,173,335.56 21.03 550,979,475.37 9.12 127.08 详见 ④ 其他流动资产 10,197,811.31 0.17 24,375,395.15 0.40 -58.16 详见⑤ 长期股权投资 939,406.28 0.02 643,248.06 0.01 46.04 详见 ⑥ 投资性房地产 99,911,627.05 1.68 34,557,787.70 0.57 189.11 详见 ⑦ 在建工程 - - 88,154,279.70 1.46 - 详见 ⑧ 使用权资产 34,019,723.45 0.57 - - - 详见 ⑨ 无形资产 6,260,389.65 0.11 3,847,613.63 0.06 62.71 详见 ⑩ 其他应付款 66,401,493.04 1.12 140,197,454.98 2.32 -52.64 详见○ 11 应付股利 453,965.50 0.01 703,374.70 0.01 -35.46 详见 ○ 12 一年内到期的非流动负债 2,641,674.28 0.04 - - - 详见 ○ 13 其他流动负债 120,832,722.88 2.03 69,079,581.73 1.14 74.92 详见○ 14 租赁负债 31,477,205.21 0.53 - - - 详见 ○ 15 其他说明： ①本期期末货币资金较上年期末有所减少，主要原因系购买商品、接受劳务、支付薪酬等导致现 金流出所致。 ②本期期末预付款项较上年期末有所增加，主要原因系公司业务规模增长,新增预付款项所致。 ③本期期末存货较上年期末有所增加，主要原因系公司业务规模增长,新增存货所致。 ④本期期末合同资产较上年期末有所增加，主要原因系公司客户验收结算具有季节性特征，导致 上半年已经依据合同履行了履约义务，且不属于无条件（即仅取决于时间流逝）向客户收款的权 利较上年期末增加所致。 ⑤本期期末其他流动资产较上年期末有所减少，主要原因系汇算清缴退回所得税所致。 ⑥本期期末长期股权投资较上年期末有所增加，主要原因系新增对外投资所致。 ⑦本期期末投资性房地产较上年期末有所增加，主要原因系对外出租房屋增加所致。 ⑧本期期末在建工程较上年期末减少，主要原因系办公楼装修完毕所致。 ⑨本期期末使用权资产较上年期末增加，主要原因系适用新租赁准则所致。 ⑩本期期末无形资产较上年期末有所增加，主要原因系购入无形资产增加所致。 ○ 11 本期期末其他应付款较上年期末有所减少，主要原因系支付南京子公司购房尾款所致。 ○ 12 本期期末应付股利较上年期末有所减少，主要原因系支付股东股利所致。 ○ 13 本期期末一年内到期的非流动负债较上年期末增加 ， 主要原因系适用新租赁准则将一年内到期 的租赁负债重分类所致。 ○ 14 本期期末其他流动负债较上年期末有所增加，主要原因系待转销项税额增加所致。 ○ 15 本期期末租赁负债较上年期末增加，主要原因系适用新租赁准则所致。 2、境外资产 情 况 □适用 √不适用 3、截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 单位：元 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 21,875,059.35 冻结及保证金 公司标志5 ①货币资金被冻结11,779,796.00元，形成原因为原告佳杰科技（上海）有限公司北京分公司将 本公司列为被告，北京市海淀区人民法院于2018年1月23日将本公司的银行存款11,779,796.00 元冻结。详见本报告第十节“十四、2”。 ②货币资金被冻结820,000.00元，形成原因为原告安徽科微智能科技有限公司将本公司列为被 告，北京市海淀区人民法院于2020年5月27日将本公司的银行存款820,000.00元冻结。详见 本报告第十节“十四、2”。 ③其他货币资金9,275,263.35元为履约保函保证金和投标保函保证金。 4、其他说明 □适用 √不适用 (四)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 种类 2021年06月30日 2020年12月31日 其他非流动金融资产 17,503,915.67 17,661,143.77 合计 17,503,915.67 17,661,143.77 (五)重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六)主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 主要业务 注册资本 2021年6月30日/2021年1-6月 总资产 净资产 净利润 上海中科软 计算机技术开发、转让、咨询、 服务 1,200.00 25,734.35 15,424.16 -472.44 北京中科软 系统集成服务 10,000.00 110,023.00 13,635.67 56.03 深圳中科软 （信息系统） 计算机软件开发、服务 600.00 7,967.52 598.04 -305.38 中科软国际 技术服务，技术开发，技术咨 询，自产产品及技术出口业务 600.00 （港币） 3,610.10 2,438.61 402.31 (七)公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 公司标志5 1、公司可能面对的风险 （1）行业竞争风险 我国软件与信息技术服务业开放程度较高，市场需求持续增长，国内外同行业企 业的竞争愈发激烈。随着互联网技术不断发展，用户对软件与信息技术服务的需求不 断增长，新技术、新产品不断推陈出新，存在潜在竞争者参与行业竞争的可能性，可 能面临与新进入竞争者进行竞争的风险，导致公司的市场份额和竞争地位下滑。 （2）人才资源风险 行业应用软件对人才的综合能力要求较高，一方面要求技术人员能够掌握大量先 进技术，并熟练运用技术工具实现系统的搭建与运行；另一方面，技术人员还需要对 所服务行业的业务流程，组织结构，管理模式等有清晰的了解和认识，能准确理解和 把握客户需求，从而有针对性地进行产品设计、开发与实施。目前，能够兼具技术能 力与行业经验的复合型人才依然紧缺。随着国内互联网企业的发展及国外软件企业进 入我国，国内软件行业高端人才的竞争更加激烈。 2、应对措施 公司将采取多种措施，应对可能出现的各种风险，具体包括： （1）坚持公司各项发展战略及经营计划，专注公司核心竞争力的提升，坚持“客 户至上、信誉第一”，通过以客户为中心、以需求为导向，为客户创造价值，提供高 效、便捷的服务，以建立互惠互利的权利与义务平等的伙伴体系为重要策略，不断提 升客户对公司的满意度和信任度，巩固和提升公司市场份额及竞争地位。 （2）借助上市公司平台，不断提高公司研发创新能力，加大研发投入；做好资本 运用与资源整合，加速扩大公司规模。 （3）把人才看作公司发展的根本，发现人才、培养人才、爱护和使用人才，充分 尊重人才，追求开放透明的体制和公平的回报，通过优秀的企业文化加强内部团队建 设力、凝聚力，增强企业的竞争力。 （4）建立一支有层次、有规模的行业软件开发和推广的队伍，同时扩充软件产品 研发、销售、软硬件产品代理和分销、系统集成、后勤管理的人才队伍，并探索一套 一体化的企业管理方法，为客户提供领先的核心管理运营平台和完善的个性化服务。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 公司标志5 第四节 公司治理 一、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2020年年度 股东大会 2021年5月 7日 www.sse.com.cn 2021年5月 8日 审议通过《公司2020年度董事会工作报 告》、《公司2020年度监事会工作报告》、 《公司2020年度经审计财务报告》、《公 司2020年年度报告及其摘要》、《公司 2020年度财务决算报告》、《公司2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预 案》、《公司2021年度财务预算方案》、 《关于公司与关联方日常关联交易2021 年度预计情况的议案》、《关于向银行申 请综合授信额度的议案》、《关于为全资 子公司北京中科软申请银行授信额度提 供担保的议案》、《关于募投项目结项并 将节余募集资金永久补充流动资金的议 案》、《关于续聘致同会计师事务所（特 殊普通合伙）的议案》、《关于选举独立 董事的议案》、《关于修订〈公司章程〉 并办理工商变更登记的议案》、《关于购 买董监高责任险的议案》共15项议案。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开一次股东大会，相关股东大会的召集和召开程序、召集人 资格、出席会议人员资格、表决程序等均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定，会议决议合法有效。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 张天伴 监事 离任 张正 监事 选举 林屹 董事 离任 冯卓志 独立董事 离任 李馨 独立董事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 张天伴女士因个人原因，辞去公司第七届监事会职工代表监事、监事会主席职务, 具体内容详见公司于2021年1月13日披露的《中科软关于职工代表监事辞职的公告》 公司标志5 （公告编号：2021-002）。公司于2021年1月22日召开了职工代表大会，选举张正 女士为公司第七届监事会职工代表监事，具体内容详见公司于2021年1月23日披露 的《中科软关于职工代表监事变更的公告》（公告编号：2021-004）。 林屹先生因工作原因，辞去公司第七届董事会非独立董事、董事会战略及投资委 员会委员职务，具体内容详见公司于2021年2月6日披露的《中科软关于非独立董 事辞职的公告》（公告编号：2021-006）。 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中关于“独立 董事连任时间不得超过六年”的规定，冯卓志先生辞去公司第七届董事会独立董事职 务以及相关董事会专门委员会委员职务。具体内容详见公司于2021年3月30日披露 的《中科软关于独立董事辞职的公告》（公告编号：2021-008）。公司于2021年5 月7日召开了2020年年度股东大会，选举李馨女士为公司第七届董事会独立董事， 具体内容详见公司于2021年5月8日披露的《中科软2020年年度股东大会决议公告》 （公告编号：2021-027）。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 公司标志5 第五节 环境与社会责任 一、环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 公司标志5 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股份 限售 软件所 自中科软股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前软件所直接或间 接持有的中科软股份，也不由中科软收购该部分股份。 若中科软上市后6个月内发生股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票 在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）， 或者上市后6个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本 公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，软件所所持中科软股票的 锁定期限自动延长6个月。 因中科软进行权益分派等导致软件所直接或间接持有的股份发生变化的，亦遵守上述规定。 软件所愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。 2019.9.9-2022.9.9 是 是 不适 用 不适 用 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股份 限售 董事、监 事、高管 自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人持有的发行 人股份，也不由发行人回购该部分股份，并将依法办理所持股份的锁定手续。 本人持有的公司股份锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本 人每年转让持有的公司股份不超过本人持有公司股份总数的25%。本人不会将所持有的发 行人股票在买入后六个月内卖出，亦不会在卖出后六个月内又买入。本人离任后六个月内， 不转让所持有的公司股份。 任职期内及 离任后6个 月内 是 是 不适 用 不适 用 公司标志5 本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个 月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低 于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月（若上述期间公司发生派发股利、 送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。 因发行人进行权益分派等导致本人直接持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述规定。 上述承诺均不因本人职务变更或离职等原因而终止。如本人因未能履行上述承诺而获得收 入的，所得收入归发行人所有，本人将在获得该等收入的五日内将前述收入支付给发行人 指定账户。 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其他 软件所、 公司、董 事、高管 软件所：在公司股票上市后三年内股价达到《中科软科技股份有限公司关于稳定股价的预 案》规定的启动稳定股价措施的具体条件后，遵守公司董事会作出的稳定股价的具体实施 方案，并在符合《中央级事业单位国有资产管理暂行办法》以及软件所应当适用且遵守的 国有资产监督管理部门或事业单位监督管理的相关法律法规及规范性文件，以及中国科学 院的监管要求和规则的前提下，根据该具体实施方案采取包括但不限于增持公司股票或董 事会作出的其他稳定股价的具体实施措施，该具体实施方案涉及股东大会表决的，将在相 关股东大会表决时投赞成票，并在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施方案。 公司：在公司股票上市后三年内股价达到《中科软科技股份有限公司关于稳定股价的预案》 规定的启动稳定股价措施的具体条件后，遵守公司董事会作出的稳定股价的具体实施方案， 根据该具体实施方案采取包括但不限于回购公司股票或董事会作出的其他稳定股价的具体 实施措施，并在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施方案。 董监高：在公司股票上市后三年内股价达到《中科软科技股份有限公司关于稳定股价的预 案》规定的启动稳定股价措施的具体条件后，遵守公司董事会作出的稳定股价的具体实施 方案，并根据该具体实施方案采取包括但不限于增持公司股票或董事会作出的其他稳定股 价的具体实施措施，该具体实施方案涉及董事会表决的，如为董事将在相关董事会表决时 投赞成票，并在启动股价稳定措施时提前公告具体实施方案。 2019.9.9-2022.9.9 是 是 不适 用 不适 用 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其他 控股股 东及实 际控制 人软件 所 1、软件所拟长期持有公司股票； 2、如果在锁定期满后，软件所拟减持股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的 相关规定，结合公司稳定股价的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减 持； 3、软件所减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易 所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等； 4、如软件所所持发行人股票在承诺锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于发行人股票 长期 是 是 不适 用 不适 用 公司标志5 发行价。减持直接或间接持有的发行人股份时，将提前三个交易日通过发行人发出相关公 告； 5、软件所在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总 数的1%。 软件所通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份应当符 合前款规定的比例限制。 适用前两款规定时，软件所与其一致行动人所持有的股份将合并计算。 6、如果软件所未履行上述减持意向承诺，软件所将在股东大会及中国证监会指定的披露媒 体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；软件所持有的 公司股份自软件所未履行上述减持意向承诺之日起6个月内不得减持。 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其他 海国投、 郭丹 1、本人/本单位拟长期持有公司股票。 2、如果在锁定期满后，本人/本单位拟减持股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减 持的相关规定，结合公司稳定股价的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐 步减持。 3、本人/本单位减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于 交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 4、如本人/本单位所持发行人股票在承诺锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于发行人 股票发行价。减持直接或间接持有的发行人股份时，将提前三个交易日通过发行人发出相 关公告。 5、本人/本单位3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份 总数的1%。 本人/本单位通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份应 当符合前款规定的比例限制。 适用前两款规定时，本人/本单位与其一致行动人所持有的股份将合并计算。 6、如果本人/本单位未履行上述减持意向承诺，本人/本单位将在股东大会及中国证监会指 定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；本 人/本单位持有的公司股份自本人/本公司未履行上述减持意向承诺之日起6个月内不得减 持。 长期 是 是 不适 用 不适 用 与首 次公 开发 行相 关的 其他 公司、董 事、高管 公司：公司承诺将保证或尽最大努力促使上述措施的有效实施，努力降低本次发行对即期 回报的影响，保护公司股东的权益。如公司未能实施上述措施且无正当、合理的理由，公 司将公开说明原因，并向股东致歉。 董事、高管：公司董事、高级管理人员将切实敦促公司履行《关于公司首次公开发行股票 摊薄即期回报及填补措施的承诺》，并承诺如下： （1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公 长期 是 是 不适 用 不适 用 公司标志5 承诺 司利益。 （2）承诺对本人的职务消费行为进行约束。 （3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。 （4）承诺支持由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂 钩。 （5）承诺支持拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 如本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人应在股东大会及中国证监会指定报刊公开 作出解释并道歉；如本人违反上述承诺给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担补偿 责任。 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其他 软件所、 公司、董 事、监 事、高管 软件所：公司首次公开发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损 失的，将依法赔偿投资者损失。 软件所愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。 公司：公司首次公开发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 若本次公开发行股票的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致对判断公 司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将及时提出股份回购预案， 并提交董事会、股东大会讨论，依法回购首次公开发行的全部新股（不含原股东公开发售 的股份），回购价格按照发行价加算银行同期存款利息和有关违法事实被中国证监会认定 之日前30个交易日本公司股票交易均价孰高者确定。若公司股票在此期间发生派息、送股、 资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价格及回购股份数量应做相应调整。在实 施上述股份回购时，如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。 若因公司本次公开发行股票的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投 资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者直接损失。 上述违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，公司将本着简化程序、积极 协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的 可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解或设立投资者赔偿基金等 方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。 董监高：公司首次公开发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 若公司本次公开发行股票的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，在该等违 法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，公司董事、监事、高级管理人员将 本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按 照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解或设 长期 是 是 不适 用 不适 用 公司标志5 立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其他 软件所、 公司、董 事、监 事、高管 软件所：软件所将严格履行软件所就发行人首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承 诺事项，积极接受社会监督。 1、在符合《中央级事业单位国有资产管理暂行办法》以及软件所应当适用且遵守的国有资 产监督管理部门或事业单位监督管理的相关法律法规及规范性文件，以及中国科学院的监 管要求和规则的前提下，如软件所非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提 出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社 会公众投资者道歉； （2）不得转让公司股份。因承继、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承 诺等必须转股的情形除外； （3）暂不领取公司分配利润中归属于软件所的部分； （4）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有； （5）软件所未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔 偿投资者损失； （6）公司未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，软件所依 法承担连带赔偿责任。 2、如软件所因不可抗力原因，或因《中央级事业单位国有资产管理暂行办法》以及软件所 应当适用且遵守的国有资产监督管理部门或事业单位监督管理的相关法律法规及规范性文 件，以及中国科学院的监管要求和规则限定，导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的 承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因； （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。 公司：中科软将严格履行本公司就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项， 积极接受社会监督。 1、如中科软非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺 需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承 诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社 会公众投资者道歉； （2）不得进行公开再融资； （3）对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发 薪酬或津贴； （4）不得批准董事、监事、高级管理人员的主动离职申请，但可以进行职务变更； （5）给投资者造成直接损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任。 长期 是 是 不适 用 不适 用 公司标志5 2、如中科软因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需 按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺 履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因； （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地 保护本公司投资者利益。 董监高：本人将严格履行本人就发行人首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事 项，积极接受社会监督。 1、如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约 束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）可以职务变更但不得主动要求离职； （2）主动申请调减或停发薪酬或津贴； （3）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有。 2、如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束 措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因； （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 解决 同业 竞争 软件所 （1）截至本承诺函出具之日，本单位未以任何方式直接或间接从事与中科软主营业务相竞 争的业务，亦未直接或间接控制其他与中科软主营业务相竞争的企业。 （2）自本承诺函出具之日起，在中科软依法存续期间且本单位仍为中科软第一大股东、控 股股东、实际控制人的情况下，承诺本单位及本单位控制的其他企业，避免与中科软构成 同业竞争。 （3）在中科软依法存续期间且本单位仍然为中科软的控股股东及实际控制人的情况下，若 因本单位所从事的业务与中科软的业务发生重合而可能构成同业竞争，则中科软有权在同 等条件下按照双方共同确定的公允价格（该等价格应符合届时本单位所适用的相关法律法 规的规定，包括但不限于国有资产转让相关规定），优先收购该等业务所涉资产或股权， 以避免与中科软的业务构成同业竞争。为避免疑问，在任何情况下，中科软收购该等业务 所涉资产或股权应当符合所适用法律的相关规定并且符合其应具备的主体资质和条件。 （4）本单位为中科软控股股东及实际控制人期间，保证不会利用中科软控股股东及实际控 制人地位损害中科软及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。 （5）上述承诺在中科软于国内证券交易所上市且本单位为中科软控股股东及实际控制人期 间持续有效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的事项发生，本单位承担因此给中科软造 成的一切实际损失、损害和开支。 长期 是 是 不适 用 不适 用 与首 次公 解决 关联 软件所 一、软件所承诺不以下列任何方式占用公司及控股子公司的资金： 1、有偿或无偿地拆借公司的资金给软件所或其他关联方使用； 长期 是 是 不适 用 不适 用 公司标志5 开发 行相 关的 承诺 交易 2、通过银行或非银行金融机构向软件所或关联方提供委托贷款； 3、委托软件所或其他关联方进行投资活动； 4、为软件所或他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； 5、代软件所或其他关联方偿还债务； 6、中国证监会认定的其他方式。 二、软件所承诺：（1）软件所将自觉维护中科软及全体股东的利益，规范关联交易，尽量 减少不必要的非经常性关联交易，将不利用软件所作为中科软的控股股东地位在关联交易 中谋取不正当利益。 （2）软件所现在和将来均不利用自身作为中科软的控股股东地位及控制性影响谋求中科软 在业务合作等方面给予软件所或软件所控制的其他企业非公允优于市场第三方的非正当权 利。 （3）软件所现在和将来均不利用自身作为中科软的控股股东地位及控制性影响谋求软件所 或软件所控制的其他企业与中科软达成非正当或非公允交易的权利。 （4）软件所将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中科软科技股份有限公司章程》（下 称“《公司章程》”）、《中科软科技股份有限公司股东大会议事规则》、《中科软科技股份 有限公司董事会议事规则》、《中科软科技股份有限公司关联交易管理制度》等规定，严 格按照“公平、公正、自愿”的商业原则，在与中科软订立公平合理的交易合同的基础上，进 行相关交易。 （5）在审议中科软与软件所或软件所控制的企业进行的关联交易时，均严格履行相关法律 程序，切实遵守法律法规和《公司章程》对关联交易回避制度的规定。 （6）软件所与中科软之间不存在代其支付成本、费用或者采用无偿或不公允的交易价格向 其提供经济资源，进行利益输送的情形。 二、报 告期内 控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 公司标志5 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司 及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人 涉嫌违法违规、 受到处罚及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 根据项目进展情况，公司2021年度预计向中国 科学院软件研究所采购商品、接受劳务700万 元，尚未有进展或发生变化。 2021年4月16日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《中科软关于公司 2021年度日常关联交易预计的公告》。 根据项目进展情况，公司2021年度预计向北京 中科微澜科技有限公司采购商品、接受劳务15 万元，尚未有进展或发生变化。 2021年4月16日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《中科软关于公司 2021年度日常关联交易预计的公告》。 根据项目进展情况，公司2021年度预计向重庆 恩菲斯软件有限公司采购商品、接受劳务6万 元，尚未有进展或发生变化。 2021年4月16日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《中科软关于公司 2021年度日常关联交易预计的公告》。 根据项目进展情况，公司2021年度预计向中国 科学院软件研究所销售商品、提供劳务1600万 元，尚未有进展或发生变化。 2021年4月16日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《中科软关于公司 2021年度日常关联交易预计的公告》。 根据项目进展情况，公司2021年度预计向中科 方德软件有限公司销售商品、提供劳务250万 元，尚未有进展或发生变化。 2021年4月16日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《中科软关于公司 2021年度日常关联交易预计的公告》。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 采购商品、接受劳务 单位：万元 关联方 关联交易内容 本期发生额 年初预计数 中科嘉速（北京）信息技术有限公司 技术服务 30.82 1200.00 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 公司标志5 (二) 资产收购 或股权收购 、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 公司标志5 2、报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用 单位： 万元 币种： 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保 方 担保金额 担保发 生日期 (协议签 署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类型 主债务情况 担保物 （如有） 担保是 否已经 履行完 毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 反担保 情况 是否为 关联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 17,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 5,190.13 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 5,190.13 担保总额占公司净资产的比例(%) 2.12 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 - 担保情况说明 公司于2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议审议通过了《关于向银行 申请综合授信额度的议案》、《关于为全资子公司北京中科软申请银行授信额度提 供担保的议案》，公司为全资子公司北京中科软向广发银行、民生银行、杭州银行 申请的17,000万元综合授信额度提供连带责任担保。 截至2021年6月30日，北京中科软尚有未核销保函金额合计5,190.13万元。 公司标志5 3、其他重大合同 □适用 √不适用 十二、其他 重大事项的说明 □适用 √不适用 公司标志5 第七节 股份变动及股东情况 一、股 本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标 的影响（如有） √适用 □不适用 公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：以方案实施前的公司总 股本为基数，每股派发现金红利0.55元（含税），以资本公积金向全体股东每股转 增0.4股，本次分配后总股本为593,600,000股。公司于2021年6月29日披露了《中 科软2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-030），于2021年7月5日 实施送转股方案后，按新股本总额593,600,000股摊薄计算的2021年半年度每股收 益为0.29元，每股净资产为4.12元。 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 （未完）  |