[中报]新华企业 : 新华钻石品质企业混合型证券投资基金2021年中期报告
原标题:新华企业 : 新华钻石品质企业混合型证券投资基金2021年中期报告 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 2021年 6月 30日 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年八月二十七日 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独 立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 26日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。 第 2页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 1.2 目录 1 重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2 1.1重要提示......................................................................................................................................... 2 2 基金简介 .................................................................................................................................................. 5 2.1基金基本情况 ................................................................................................................................. 5 2.2基金产品说明 ................................................................................................................................. 5 2.3基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 6 2.4信息披露方式 ................................................................................................................................. 6 2.5其他相关资料 ................................................................................................................................. 6 3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 7 3.1主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 7 3.2基金净值表现 ................................................................................................................................. 7 4 管理人报告 .............................................................................................................................................. 8 4.1基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 8 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................................. 9 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................................................. 9 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................................................. 9 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................................. 9 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .......................................................................... 9 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 10 5 托管人报告 ............................................................................................................................................ 10 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 10 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 10 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 10 6 半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 10 6.1资产负债表 ................................................................................................................................... 10 6.2利润表........................................................................................................................................... 12 6.3所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 14 6.4报表附注....................................................................................................................................... 16 7 投资组合报告 ........................................................................................................................................ 57 7.1期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 57 7.2期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................................ 59 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................... 65 7.4期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................... 65 7.5期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................... 66 7.6报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................ 66 7.7期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 67 7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................ 69 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .................... 69 7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 .............................. 70 7.11报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 70 7.12报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 71 7.13投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 72 8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 74 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 74 第 3页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 8.2期末上市基金前十名持有人 ........................................................................................................ 76 8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 77 8.4发起式基金发起资金持有份额情况 ............................................................................................. 78 9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 80 10 重大事件揭示 ........................................................................................................................................ 81 10.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 81 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 81 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 81 10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 81 10.5报告期内改聘会计师事务所情况 ............................................................................................... 81 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 81 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 81 10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 82 11影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 84 12 备查文件目录 ........................................................................................................................................ 84 12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 84 12.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 84 12.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 85 第 4页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称新华钻石品质企业混合型证券投资基金 基金简称新华钻石品质企业混合 基金主代码 519093 交易代码 519093 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2010年 2月 3日 基金管理人新华基金管理股份有限公司 基金托管人中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 57,950,623.32份 基金合同存续期不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过对上市公司基本面的深入研究，结合宏观经济周期和行业景气 度分析，力求在有效控制风险并适度保持良好流动性的前提下，精选具有 稳定价值性和高质量成长性的钻石品质类的优质上市公司。 投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略，通过对经济周期、行 业特征等宏观层面的信息进行全面分析，调整大类资产配置比例和行业配 置比例；在个股个券的选择上采用自下而上的投资策略，核心是从企业价 值的稳定性和成长的高质量出发，筛选具有钻石品质的优质企业，并进行 重点配置。钻石品质企业股票的配置比例不低于股票资产配置的 80%。钻 石品质企业是指具有稳定价值性和高质量成长性的上市公司，它们具有安 全、透明、稳定、创新与领导气质五大优秀品质。 业绩比较基准 80%×沪深 300指数收益率+20%×上证国债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型基 金和货币市场基金，低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目基金管理人基金托管人 名称新华基金管理股份有限公司中国建设银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名齐岩李申 联系电话 010-68779688 021-60637102 电子邮箱 [email protected] [email protected] 客户服务电话 4008198866 021-60637111 传真 010-68779528 021-60635778 注册地址 重庆市江北区聚贤岩广场6号 力帆中心2号楼19层 北京市西城区金融大街25号 第 5页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 办公地址 重庆市江北区聚贤岩广场6号 力帆中心2号楼19层，北京市海 淀区西三环北路11号海通时代 商务中心C1座 北京市西城区闹市口大街1号 院1号楼 邮政编码 400010 100033 法定代表人翟晨曦田国立 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称证券日报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.ncfund.com.cn 基金中期报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公地 2.5 其他相关资料 项目名称办公地址 注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司中国北京市西城区太平桥大街 17号 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标报告期（2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日） 本期已实现收益 29,139,275.43 本期利润 5,163,450.07 加权平均基金份额本期利润 0.0822 本期加权平均净值利润率 2.17% 本期基金份额净值增长率 1.83% 3.1.2 期末数据和指标报告期末(2021年 6月 30日) 期末可供分配利润 163,577,811.49 期末可供分配基金份额利润 2.8227 期末基金资产净值 221,528,434.81 期末基金份额净值 3.8227 3.1.3 累计期末指标报告期末(2021年 6月 30日) 基金份额累计净值增长率 282.27% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等）， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低 第 6页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 数（为期末余额，不是当期发生数）。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 过去一个月 -1.53% 0.92% -1.58% 0.64% 0.05% 0.28% 过去三个月 3.26% 0.97% 3.00% 0.78% 0.26% 0.19% 过去六个月 1.83% 1.40% 0.69% 1.05% 1.14% 0.35% 过去一年 38.96% 1.46% 20.89% 1.07% 18.07% 0.39% 过去三年 102.58% 1.41% 42.38% 1.09% 60.20% 0.32% 自基金合同生 效起至今 282.27% 1.42% 71.06% 1.16% 211.21% 0.26% 注：1、本基金股票投资部分的业绩比较基准采用沪深 300指数收益率，债券投资部分的业绩比 较基准选择上证国债指数收益率，复合业绩比较基准为 80%×沪深 300指数收益率 +20%×上证国债指 数收益率。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2010年 2月 3日至 2021年 6月 30日） 第 7页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 注：1、本基金于 2010年 2月 3日基金合同生效。 2、本报告期末本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于 2004年 12月 9日注册成立。 注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。 截至 2021年 6月 30日，新华基金管理股份有限公司旗下管理着五十二只开放式基金，即新华 优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合 型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、 新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型 证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资 基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺 宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫 利灵活配置混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数证券投资基金、新华活期添利货币市场基 金、新华增盈回报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策略灵 第 8页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 活配置混合型证券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新兴产 业灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混合型 证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资基金、 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华双利债券型证 券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金、新华外延增 长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配置混合 型证券投资基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配置混 合型证券投资基金、新华恒稳添利债券型证券投资基金、新华 MSCI中国 A股国际交易型开放式指 数证券投资基金、新华鑫日享中短债债券型证券投资基金、新华聚利债券型证券投资基金、新华鼎 利债券型证券投资基金、新华 MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金、新华 沪深 300指数增强型证券投资基金、新华安享惠泽 39个月定期开放债券型证券投资基金、新华精选 成长主题 3个月持有期混合型基金中基金（ FOF）、新华景气行业混合型证券投资基金、新华安享惠 融 88个月定期开放债券型证券投资基金、新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金、新华 利率债债券型证券投资基金、新华行业龙头股票型证券投资基金、新华鑫科技 3个月滚动持有灵活 配置混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从业 年限 说明 任职日期离任日期 蔡春红 本基金基金经 理，新华稳健 回报灵活配置 混合型发起式 证券投资基金 基金经理。 2017-01-0 6 -11 国际金融硕士，历任新华基金管理 股份有限公司研究部行业研究员， 基金经理助理。 注：1、首任基金经理，任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定之日。 2、非首任基金经理，任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末不存在基金经理同时兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 第 9页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华钻石品质企业混合型证券投资基金的管理人按 照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金合同》以及其 它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的 基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公司 制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一 级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行 等投资管理活动相关的各个环节。 场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度，严 格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资组 合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、督察长、金融 工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险 管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易 所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易部向银行间市场或交 易对手询价、成交确认，并根据 “时间优先、价格优先 ”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均溢 价率、买入 /卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存 在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参与的交 易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2021年 1月受到海外疫苗接种超预期带来的海内外经济复苏的良好预期等多重因素带动，市场 表现较为乐观。春节后受美国 10年期国债利率超预期上行等因素影响，市场经历了大幅的波动。随 第 10页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 后在一季度基本面持续向好的基础上，市场迎来反弹。重点反弹行业以生物医药、新能源车、医美 等为主。市场从去年 “以大为美 ”转变成上半年的 “以快为美”，考虑市场整体估值处于较高水平，对 高估值个股进行调整，降低组合估值水平。报告期内，本基金仓位保持较高水平。配置方面，聚焦 于优质传统消费行业龙头和持续爆发的新兴消费细分行业个股。细分行业中，以估值相对合理以及 基本面持续改善的可选消费为主。行业配置以新兴消费、家电家居、食品、白酒等板块为主，相关 行业在本次反弹中表现相对落后。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 6月 30日，本基金份额净值为 3.8227元，本报告期份额净值增长率为 1.83%，同 期比较基准的增长率为 0.69%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，国内经济增速在去年较高基础的情况下环比增速有所放缓，海外经济将仍处于持 续复苏态势。考虑新冠疫情反复可能带来经济恢复的曲折性，对于因此调整下来的优质个股保持敏 感度。行业配置方面主要集中在性价比高的新兴消费、高端消费、以及前期受疫情影响比较大的可 选消费板块。同时也关注龙头白马超跌带来的上车机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工： 一、估值工作小组的职责分工 公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资 管理部门、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。 估值工作小组职责： ① 制定估值制度并在必要时修改； ② 确保估值方法符合现行法规； ③ 批准证券估值的步骤和方法； ④对异常情况做出决策。 运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小 组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。 估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。 第 11页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 二、基金会计的职责分工 基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部门相互独立。在按照本估值制度 和相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。 基金会计职责： ①获得独立、完整的证券价格信息； ②每日证券估值； ③检查价格波动并进行一般准确性评估； ④向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告； ⑤对每日证券价格信息和估值结果进行记录； ⑥对估值调整和人工估值进行记录； ⑦向估值工作小组报送月度估值报告。 基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。 三、投资管理部门的职责分工 ①接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯； ②对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议； ③评价并确认基金会计提供的估值报告； ④向估值工作小组报告任何他 /她认为可能的估值偏差。 四、交易部的职责分工 ①对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应； ②通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息； ③评价并确认基金会计提供的估值报告。 五、监察稽核部的职责分工 ①监督证券的整个估值过程； ②确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守； ③确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求； ④评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险； ⑤对于估值表中价格异常波动的证券向投资管理部门问讯； 第 12页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 ⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内，本基金未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低 于五千万元的情况。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、 基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履 行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基 金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：新华钻石品质企业混合型证券投资基金 报告截止日：2021年 6月 30日 单位：人民币元 资产附注号本期末上年度末 第 13页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 2021年 6月 30日 2020年 12月 31日 资产： -- 银行存款 6.4.7.1 21,540,504.11 27,798,503.37 结算备付金 365,883.49 482,365.38 存出保证金 90,669.93 67,340.73 交易性金融资产 6.4.7.2 201,316,218.20 236,579,377.46 其中：股票投资 201,316,218.20 236,579,377.46 基金投资 -- 债券投资 -- 资产支持证券投资 -- 贵金属投资 -- 衍生金融资产 6.4.7.3 -- 买入返售金融资产 6.4.7.4 -- 应收证券清算款 -1,481,812.97 应收利息 6.4.7.5 1,593.69 2,246.36 应收股利 -- 应收申购款 65,580.92 166,700.50 递延所得税资产 -- 其他资产 6.4.7.6 -- 资产总计 223,380,450.34 266,578,346.77 负债和所有者权益附注号 本期末 2021年 6月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 负债： -- 短期借款 -- 交易性金融负债 -- 衍生金融负债 -- 卖出回购金融资产款 -- 应付证券清算款 354,464.57 466,240.14 应付赎回款 435,721.22 803,780.42 应付管理人报酬 276,996.40 327,308.63 应付托管费 46,166.08 54,551.42 应付销售服务费 -- 应付交易费用 6.4.7.7 634,032.20 515,702.65 应交税费 -- 应付利息 -- 应付利润 -- 递延所得税负债 -- 其他负债 6.4.7.8 104,635.06 202,153.65 负债合计 1,852,015.53 2,369,736.91 所有者权益： -- 实收基金 6.4.7.9 57,950,623.32 70,384,968.58 未分配利润 6.4.7.10 163,577,811.49 193,823,641.28 所有者权益合计 221,528,434.81 264,208,609.86 第 14页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 负债和所有者权益总计 223,380,450.34 266,578,346.77 注：报告截止日 2021年 6月 30日，基金份额净值 3.8227元，基金份额总额 57,950,623.32份。 6.2 利润表 会计主体：新华钻石品质企业混合型证券投资基金 本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位：人民币元 项目附注号 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 一、收入 8,439,647.82 40,433,352.83 1.利息收入 45,925.48 69,400.49 其中：存款利息收入 6.4.7.11 45,925.48 69,400.49 债券利息收入 -- 资产支持证券利息收入 -- 买入返售金融资产收入 -- 证券出借利息收入 -- 其他利息收入 -- 2.投资收益（损失以 “-”填列） 32,334,037.67 28,158,104.72 其中：股票投资收益 6.4.7.12 30,904,123.26 26,554,088.13 基金投资收益 -- 债券投资收益 6.4.7.13 0.00 - 资产支持证券投资收益 -- 贵金属投资收益 -- 衍生工具收益 -- 股利收益 6.4.7.14 1,429,914.41 1,604,016.59 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号 填列） 6.4.7.15 -23,975,825.36 12,193,955.51 4.汇兑收益（损失以 “－”号填列） -- 5.其他收入（损失以 “-”号填列） 6.4.7.16 35,510.03 11,892.11 减：二、费用 3,276,197.75 2,864,711.32 1．管理人报酬 1,781,939.33 1,424,711.59 2．托管费 296,989.92 237,451.93 3．销售服务费 -- 4．交易费用 6.4.7.17 1,079,339.01 1,090,077.85 5．利息支出 -- 其中：卖出回购金融资产支出 -- 6.税金及附加 -- 7．其他费用 6.4.7.18 117,929.49 112,469.95 三、利润总额（亏损总额以 “-”号填 列） 5,163,450.07 37,568,641.51 第 15页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以 “-”号填列） 5,163,450.07 37,568,641.51 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：新华钻石品质企业混合型证券投资基金 本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 实收基金未分配利润所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 70,384,968.58 193,823,641.28 264,208,609.86 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） -5,163,450.07 5,163,450.07 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） -12,434,345.26 -35,409,279.86 -47,843,625.12 其中：1.基金申购款 4,080,877.40 11,529,986.59 15,610,863.99 2.基金赎回款 -16,515,222.66 -46,939,266.45 -63,454,489.11 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以 “-”号 填列） --- 五、期末所有者权益（基 金净值） 57,950,623.32 163,577,811.49 221,528,434.81 项目 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 实收基金未分配利润所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 88,635,107.97 112,130,408.95 200,765,516.92 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） -37,568,641.51 37,568,641.51 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） -15,054,007.15 -20,844,688.29 -35,898,695.44 其中：1.基金申购款 3,355,623.74 4,774,759.11 8,130,382.85 2.基金赎回款 -18,409,630.89 -25,619,447.40 -44,029,078.29 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以 “-”号 填列） --- 第 16页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 五、期末所有者权益（基 金净值） 73,581,100.82 128,854,362.17 202,435,462.99 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：翟晨曦，主管会计工作负责人：于春玲，会计机构负责人：徐端骞 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金 ”)经中国证券监督管理委员会 (以下简 称“中国证监会 ”)证监许可[2009]第 1220号《关于核准新华钻石品质企业混合型证券投资基金募集的 批复》核准，由新华基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《新华钻石 品质企业混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定， 设立募集期间募集及利息结转的基金份额共 1,937,798,339.14份，其中募集净认购资金金额 1,936,938,537.27元，募集资金产生利息 859,801.87元，业经国富浩华会计师事务所浩华验字【2010】 第 8号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金合同》 于 2010年 2月 3日正式生效，本基金的基金管理人为新华基金管理股份有限公司，基金托管人为中 国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、 债券、短期金融工具、权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资 组合比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%，其中投资于具有钻石品质企业的股票市值不低于股 票投资的 80%。债券、现金类资产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的 5%-40%，其中， 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金资产净值的 5%，权证投资比例不高于基金资产净值的 3%。本基金的业绩比较基准为： 80%×沪深 300指数＋20%×上证国债指数。 本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司于 2021年 8月 26日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的 《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33号发布、财政部令第 76号修订）、于 2006年 2月 15日及其后颁布和修订的 41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他 第 17页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 相关规定（以下合称“企业会计准则 ”）、中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证 券投资基金会计核算业务指引》、《新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表 附注四所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金的财务状况、经 营成果和基金净值变动情况等相关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策与上年度一致、会计估计与上年度一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金报告期内未发生会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金报告期内未发生会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金报告期内未发生会计差错更正。 6.4.6 税项 1、印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局决定从 2008年 9月 19日起，调整证券（股票）交易印 花税征收方式，将对买卖、继承、赠与所书立的 A股、B股股权转让书据按 0.1%的税率对双方当事 人征收证券（股票）交易印花税，调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股 权转让书据的出让按 0.1%的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。 2、营业税、增值税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税 [2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016]46号《关于进一步明确全面推开营改 增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》 的规定： 2016年 5月 1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 第 18页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016年 5月 1日起，金 融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免 征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。 根据财政部、国家税务总局财税 [2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定： 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收 入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号）、《关于明确金融、房地 产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税[2016]140 号）、《关于资管产品增值税政策有关 问题的补充通知》（财税 [2017]2号）、《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税 [2017]56 号）、 《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》（财税 [2017]90号）的规定，自 2018年 1 月 1日起，证券投资基金在运营过程中发生的增值税应税行为适用简易计税方法，按照现行规定缴 纳增值税及附加税费。 3、个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税 [1998]55号《关于证券投资基金有关税收问题的通知》、财税 [2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定：对基金取得的企业债 券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市 公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内 (含 1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所 得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。上市公司派发股息红利时，对个人持股 1年以内（含 1年）的，上市 公司暂不扣缴个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 活期存款 21,540,504.11 定期存款 - 其他存款 - 合计 21,540,504.11 6.4.7.2 交易性金融资产 第 19页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 单位：人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 成本公允价值公允价值变动 股票 167,364,309.81 201,316,218.20 33,951,908.39 贵金属投资 -金交所黄 金合约 --- 债券 交易所市场 -- 银行间市场 -- 合计 -- 资产支持证券 -- 基金 -- 其他 -- 合计 167,364,309.81 201,316,218.20 33,951,908.39 6.4.7.3 衍生金融资产 /负债 报告期末，本基金未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 报告期末，本基金未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 报告期末，本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 应收活期存款利息 1,408.74 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 184.95 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 第 20页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 其他 - 合计 1,593.69 注：应收结算备付金利息中包含结算保证金利息。 6.4.7.6 其他资产 报告期末，本基金未持有其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 交易所市场应付交易费用 634,032.20 银行间市场应付交易费用 - 合计 634,032.20 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 956.11 应付证券出借违约金 - 预提审计费 39,671.58 预提信息披露费 59,507.37 预提账户维护费 4,500.00 合计 104,635.06 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 基金份额（份）账面金额 上年度末 70,384,968.58 70,384,968.58 本期申购 4,080,877.40 4,080,877.40 本期赎回（以“-”号填列） -16,515,222.66 -16,515,222.66 本期末 57,950,623.32 57,950,623.32 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 第 21页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 单位：人民币元 项目已实现部分未实现部分未分配利润合计 上年度末 185,184,462.52 8,639,178.76 193,823,641.28 本期利润 29,139,275.43 -23,975,825.36 5,163,450.07 本期基金份额交易产生的 变动数 -35,361,089.19 -48,190.67 -35,409,279.86 其中：基金申购款 11,626,310.78 -96,324.19 11,529,986.59 基金赎回款 -46,987,399.97 48,133.52 -46,939,266.45 本期已分配利润 --- 本期末 178,962,648.76 -15,384,837.27 163,577,811.49 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 活期存款利息收入 41,011.31 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 4,914.17 其他 - 合计 45,925.48 注：结算备付金利息收入中包含结算保证金利息收入。 6.4.7.12 股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 卖出股票成交总额 407,954,531.86 减：卖出股票成本总额 377,050,408.60 买卖股票差价收入 30,904,123.26 6.4.7.13债券投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 交总额 0.00 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付） 成本总额 - 第 22页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 减：应收利息总额 - 买卖债券差价收入 - 6.4.7.14 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 股票投资产生的股利收益 1,429,914.41 其中：证券出借权益补偿收入 基 金投资产生的股利收益 合 计 1,429,914.41 6.4.7.15 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 1.交易性金融资产 -23,975,825.36 ——股票投资 -23,975,825.36 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的 预估增值税 - 合计 -23,975,825.36 6.4.7.16 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 基金赎回费收入 35,464.85 转换费收入 45.18 合计 35,510.03 6.4.7.17 交易费用 单位：人民币元 第 23页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 交易所市场交易费用 1,079,339.01 银行间市场交易费用 - 合计 1,079,339.01 6.4.7.18 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 审计费用 39,671.58 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 债券账户维护费 13,500.00 汇划手续费 4,890.54 指数使用费 - 其他 360.00 合计 117,929.49 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至 2021年 6月 30日，本基金未发生需要披露的或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截至财务报告签发日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内本基金不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称与本基金的关系 新华基金管理股份有限公司基金管理人、基金发起人 中国建设银行股份有限公司基金托管人 恒泰证券股份有限公司基金管理人股东 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 第 24页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 上年度可比期间 2020年1月1日至2020年6月30日 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 恒泰证券股份有限 公司 86,099,798.25 11.29% 170,918,013.75 22.12% 6.4.10.1.2 权证交易 本报告期及上年度可比期间，本基金均无通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.3 债券交易 本报告期及上年度可比期间，本基金均无通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.4 债券回购交易 本报告期及上年度可比期间，本基金均无通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.10.1.5应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 恒泰证券股份有限公 司 62,964.31 10.70% 91,978.32 14.51% 关联方名称 上年度可比期间 2020年1月1日至2020年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 恒泰证券股份有限公 司 124,991.23 21.10% 159,319.78 27.09% 注：1、上述佣金按合同约定的佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证 管费和经手费后的净额列示； 2、上述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 第 25页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月 30日 上年度可比期间 2020年1月1日至2020年6月 30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,781,939.33 1,424,711.59 其中：支付销售机构的客户维护费 -537,610.97 注：基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率逐日计提 ,逐日累计至每月月底 ,按月 支付。 其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。 本报告期列示的支付销售机构的客户维护费为本期计提金额，上年度可比期间列示的支付销售 机构的客户维护费为当期支付金额。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月 30日 上年度可比期间 2020年1月1日至2020年6 月30日 当期发生的基金应支付的托管费 296,989.92 237,451.93 注：基金托管费按前一日的基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提确认。 其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 (含回购 )交易 本报告期及上年度可比期间，本基金未进行银行债券(含回购)交易。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2021年1月1日至2021年6月30日2020年1月1日至2020年6月30日 第 26页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入 中国建设银行股份有限公 司 21,540,504.11 41,011.31 15,525,338.6 6 64,625.62 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在本报告期内及上年度可比期间未参与关联方承销证券。 6.4.10.7其他关联交易事项的说明 6.4.10.7.1 其他关联交易事项的说明 本基金在本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况 本基金本报告期间无收益分配事项。 6.4.12期末（ 2021年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发 /增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受 限类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单 位：股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 60168 9 拓普 集团 2021-0 2-23 2021-0 8-23 新股 锁定 期内 42.50 35.44 117,64 7.00 4,999, 997.50 4,169, 409.68 - 30038 5 雪浪 环境 2017-1 2-13 2021-1 2-14 新股 锁定 期内 11.56 7.48 129,72 9.00 1,500, 009.60 970,37 2.92 2020-0 5-21 送股 68805 9 华锐 精密 2021-0 2-01 2021-0 8-09 新股 锁定 期内 37.09 160.26 1,023. 00 37,943 .07 163,94 5.98 - 68866 1 和林 微纳 2021-0 3-19 2021-0 9-29 新股 锁定 期内 17.71 84.01 1,452. 00 25,714 .92 121,98 2.52 - 68821 6 气派 科技 2021-0 6-15 2021-1 2-23 新股 锁定 期内 14.82 47.64 2,000. 00 29,640 .00 95,280 .00 - 68862 8 优利 德 2021-0 1-22 2021-0 8-02 新股 锁定 期内 19.11 32.62 2,789. 00 53,297 .79 90,977 .18 - 第 27页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 68831 6 青云 科技 2021-0 3-05 2021-0 9-16 新股 锁定 期内 63.70 65.00 1,269. 00 80,835 .30 82,485 .00 - 68835 5 明志 科技 2021-0 4-30 2021-1 1-12 新股 锁定 期内 17.65 23.80 2,710. 00 47,831 .50 64,498 .00 - 68867 6 金盘 科技 2021-0 3-02 2021-0 9-09 新股 锁定 期内 10.10 16.24 3,750. 00 37,875 .00 60,900 .00 - 68821 7 睿昂 基因 2021-0 5-07 2021-1 1-17 新股 锁定 期内 18.42 58.40 1,040. 00 19,156 .80 60,736 .00 - 30095 7 贝泰 妮 2021-0 3-18 2021-0 9-27 新股 锁定 期内 47.33 251.96 190.00 8,992. 70 47,872 .40 - 30102 0 密封 科技 2021-0 6-28 2021-0 7-06 网下 中签 10.64 10.64 3,789. 00 40,314 .96 40,314 .96 - 68809 2 爱科 科技 2021-0 3-12 2021-0 9-22 新股 锁定 期内 19.11 33.21 1,137. 00 21,728 .07 37,759 .77 - 30097 3 立高 食品 2021-0 4-08 2021-1 0-15 新股 锁定 期内 28.28 115.71 237.00 6,702. 36 27,423 .27 - 30102 1 英诺 激光 2021-0 6-28 2021-0 7-06 网下 中签 9.46 9.46 2,609. 00 24,681 .14 24,681 .14 - 30095 3 震裕 科技 2021-0 3-11 2021-0 9-22 新股 锁定 期内 28.77 99.85 240.00 6,904. 80 23,964 .00 - 30100 9 可靠 股份 2021-0 6-08 2021-1 2-17 新股 锁定 期内 12.54 27.89 741.00 9,292. 14 20,666 .49 - 30098 1 中红 医疗 2021-0 4-19 2021-1 0-27 新股 锁定 期内 48.59 90.39 202.00 9,815. 18 18,258 .78 - 30101 5 百洋 医药 2021-0 6-22 2021-1 2-30 新股 锁定 期内 7.64 38.83 462.00 3,529. 68 17,939 .46 - 68822 6 威腾 电气 2021-0 6-28 2021-0 7-07 网下 中签 6.42 6.42 2,693. 00 17,289 .06 17,289 .06 - 30093 2 三友 联众 2021-0 1-15 2021-0 7-22 新股 锁定 期内 24.69 31.71 492.00 12,147 .48 15,601 .32 - 30098 2 苏文 电能 2021-0 4-19 2021-1 0-27 新股 锁定 15.83 45.29 317.00 5,018. 11 14,356 .93 - 第 28页共 53页 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 2021年中期报告 期内 30094 0 南极 光 2021-0 1-27 2021-0 8-03 新股 锁定 期内 12.76 43.38 307.00 3,917. 32 13,317 .66 - 30096 8 格林 精密 2021-0 4-06 2021-1 0-15 新股 锁定 期内 6.87 12.07 1,089. 00 7,481. 43 13,144 .23 - 30093 7 药易 购 2021-0 1-20 2021-0 7-27 新股 锁定 期内 12.25 53.71 244.00 2,989. 00 13,105 .24 - 30101 3 利和 兴 2021-0 6-21 2021-1 2-29 新股 锁定 期内 8.72 27.11 471.00 4,107. 12 12,768 .81 - 30094 2 易瑞 生物 2021-0 2-02 2021-0 8-09 新股 锁定 期内 5.31 28.52 443.00 2,352. 33 12,634 .36 - 30099 7 欢乐 家 2021-0 5-26 2021-1 2-02 新股 锁定 期内 4.94 13.05 928.00 4,584. 32 12,110 .40 - 30093 3 中辰 股份 2021-0 1-15 2021-0 7-22 新股 锁定 期内 3.37 10.44 1,112. 00 3,747. 44 11,609 .28 - 30100 2 崧盛 股份 2021-0 5-27 2021-1 2-07 新股 锁定 期内 18.71 57.62 201.00 3,760. 71 11,581 .62 - 60528 7 德才 股份 2021-0 6-28 2021-0 7-06 网下 中签 31.56 31.56 349.00 11,014 .44 11,014 .44 - 30095 5 嘉亨 家化 2021-0 3-16 2021-0 9-24 新股 锁定 期内 16.53 46.07 232.00 3,834. 96 10,688 .24 - 30099 6 普联 软件 2021-0 5-26 2021-1 2-03 新股 锁定 期内 20.81 42.23 241.00 5,015. 21 10,177 .43 - 30095 6 英力 股份 2021-0 3-16 2021-0 9-27 新股 锁定 期内 12.85 25.80 371.00 4,767. 35 9,571. 80 - 30096 2 中金 辐照 2021-0 3-29 2021-1 0-11 新股 锁定 期内 3.40 16.37 576.00 1,958. 40 9,429. （未完）  |