[中报]新炬网络:上海新炬网络信息技术股份有限公司2021年半年度报告
原标题:新炬网络:上海新炬网络信息技术股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：605398 公司简称：新炬网络 上海新炬网络信息技术股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 孙星炎 、主管会计工作负责人 石慧 及会计机构负责人（会计主管人员） 倪同伟 声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年半年度不进行利润分配或公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对任何投资者及相关人士的实质 承诺，敬请广大投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中的“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风 险”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请广大投资者关注相关内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ .................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ..................... 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ............................... 8 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........... 16 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ . 17 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........... 18 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ .......................... 28 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ . 32 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ .... 33 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........... 34 备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的会计 报表 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、新炬网络、 发行人 指 上海新炬网络信息技术股份有限公司 上海森枭 指 上海森枭投资中心（有限合伙），公司股东 上海僧忠 指 上海僧忠投资中心（有限合伙），公司股东 上海朱栩 指 上海朱栩投资中心（有限合伙），公司股东 上海好炬 指 上海好炬企业管理咨询中心（有限合伙），公司股东 新炬技术 指 上海新炬网络技术有限公司，公司全资子公司 募投项目 指 首次公开发行股票募集资金投资项目 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 Oracle 指 Oracle Systems Corporation，美国甲骨文系统软件公司，一家信息 技术产品供应商 PaaS 指 Platform-as-a-Service（平台即服务）的缩写，是把服务器平台作 为一种服务提供的商业模式 AI 指 Artificial Intelligence，人工智能 HI 指 Human Intelligence，人脑智能 开源 指 Open Source，是一种促进最终产品（通常是软件或程序）的免费访 问和分发的理念。其中开源软件是指源码可以被公众使用的软件，并 且此软件的使用、修改和分发也不受许可证的限制 信创 指 信息技术应用创新 ITOM 指 IT Operations Management，IT运维管理，是指采用专业的信息技 术和方法，对软硬件环境、计算机网络和电信网络、应用系统及运维 服务流程等进行的综合管理，其目的是保障系统与网络的可用性、安 全性和业务的持续性 ITOA 指 IT Operations Analytics，IT运维分析，是指运用大数据分析技术， 通过收集、处理和分析运维数据，以识别IT系统中潜在的风险和问 题，并协助企业进行业务决策 报告期、本 半 年度 指 2021年1月1日至2021年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 本报告 指 上海新炬网络信息技术股份有限公司2021年半年度报告 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海新炬网络信息技术股份有限公司 公司的中文简称 新炬网络 公司的外文名称 Shanghai New Centurion Network Information Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 SNC Net 公司的法定代表人 孙星炎 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨俊雄 / 联系地址 上海市普陀区中山北路2000号中期大厦3楼 / 电话 （021）52908588 / 传真 （021）52905151 / 电子信箱 [email protected] / 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市青浦区外青松公路7548弄588号1幢1层R区113室 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 上海市普陀区中山北路2000号中期大厦3楼 公司办公地址的邮政编码 200063 公司网址 www.shsnc.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 新炬网络 605398 / 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 242,601,439.49 239,608,267.83 1.25 归属于上市公司股东的净利润 32,789,092.78 51,978,558.45 -36.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 26,981,602.14 44,797,151.31 -39.77 经营活动产生的现金流量净额 -52,578,049.04 -43,630,185.05 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 939,654,315.55 415,458,791.23 126.17 总资产 1,134,961,192.10 662,921,377.11 71.21 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.58 1.16 -50.00 稀释每股收益（元／股） 0.58 1.16 -50.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.47 1.00 -53.00 加权平均净资产收益率（%） 3.81 15.01 减少11.20个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.13 12.94 减少9.81个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 （1）报告期内，归属于上市公司股东的净利润比上年同期减少36.92%，归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润比上年同期减少39.77%，主要系公司报告期内加大研发投入所致。 （2）报告期末，归属于上市公司股东的净资产比上年度末增加126.17%，总资产比上年度末增加 71.21%，主要系本报告期公司因首次公开发行股票收到了募集资金所致。 （3）报告期内，基本每股收益及稀释每股收益比上年同期减少50.00%，扣除非经常性损益后的基 本每股收益比上年同期减少53.00%，主要原因为：报告期内净利润比上年同期减少及本报告期因首次 公开发行股票形成股本增加，共同影响所致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 50,151.14 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 5,724,849.17 各类政府补助 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资 收益 625,716.61 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 432,871.91 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -2,047.50 所得税影响额 -1,024,050.69 合计 5,807,490.64 对非经常性损益项目的其他说明： 计入当期损益的政府补助作为经常性损益 单位：元 币种：人民币 项目 涉及金额 原因 自行开发生产软件销售的增值税即征即退 246,395.46 与公司正常经营业务相关，按照国 家政策规定返还。 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）行业情况 公司所属行业为信息传输、软件和信息技术服务业（I）中的软件和信息技术服务业（I65），该行 业是战略性和支柱性产业，与国民经济和社会发展息息相关。近年来，云计算、大数据、人工智能等新 业态的出现驱动软件和信息技术服务业的发展不断迈上新台阶，软件和信息技术服务业的发展速度不 断加快，产业规模和市场容量也日趋提升。 在我国数字经济蓬勃发展、数字化转型不断深入的大背景下，企业对IT运维的需求持续提升，IT 运维服务对企业信息系统的稳定性和可靠性所起的作用日益显著。公司聚焦的IT数据中心运维管理市 场属于软件和信息技术服务业的细分领域。IT数据中心是数据传输、计算和存储的中心，集中了各种 软硬件资源和关键业务系统。受新设IT数据中心数量快速增长和现有数据中心优化升级两大方面的影 响，近年来我国IT数据中心运维管理市场始终保持较快增长。 根据艾瑞咨询的测算数据显示：2021年中国IT数据中心运维服务市场规模预计将达2,941.2亿 元。2020年中国IT运维管理和运营（ITOM+ITOA）市场规模为123亿元，受益于数字产业化及产业数 字化的协同互进，预计到2023年我国IT运维管理和运营（ITOM+ITOA）市场规模将达200亿元，年均 复合增长率为17.59%。 公司以“提升IT运营智能化、支撑企业数字化转型”为使命，坚持“HI+AI”的双向赋能路径，通 过持续加强自主研发和潜在投资合作布局，不断强化和丰富云端协同的产品能力，实现从单一平台产品 向商业、开源与国产替代产品的全面生态兼容与互联互通。未来，公司将持续优化和升级“Zn系列” 产品和技术，积极构建国产生态体系、扩展多边效应，以服务引流、以产品落地，实现商业模式及盈利 能力的升级，同时持续提升公司的行业竞争力和影响力。 （二）主要业务 公司是一家以提供IT数据中心运维服务及运维产品为主的多云全栈智能运维服务商，面向行业客 户提供智能运维服务及产品、数据治理及数据资产管理等软件产品开发及服务。公司以“成就无边界多 云全栈服务”为愿景，以“提升IT运营智能化、支撑企业数字化转型”为使命，专注企业级运维和数 据资产管理市场，致力于通过“服务+产品”模式的综合解决方案，帮助客户全面提升数字化支撑能力。 公司拥有从企业级PaaS云到大数据、从传统架构到开源互联网架构与国产化架构等不同类型平台 的全技术栈专业服务与管理能力，服务内容涵盖PaaS云智慧运维、信创保障服务及生态产品、数据治 理及数据资产管理整体解决方案。公司自主研发的全栈智慧运维平台（ZnAiops）、异构数据库智能管 理平台（ZnSQL）、大数据日志分析管理平台（IVORY）、敏捷开发与持续交付管理平台（ZnDevOps）、 企业数据中台（ZnDams）、服务流程管理平台和低代码开发平台等数字化管理产品能够有效地帮助客户 全面提升IT数据中心管理的可视化、自动化和智能化水平。 公司专注于企业级运维和数据资产管理市场，借助企业级全技术栈交付能力，通过“服务+产品” 模式的综合解决方案，持续助力电信、金融、交通、政府等行业客户提升运维效率和IT管理自动化、 智能化水平，优化数据资产管理能力。 公司主要业务包括三类，分别为： 第三方运维服务与工程：根据客户需求，为客户打造企业级一站式综合运维管理体系，提供基于IT 数据中心软硬件、大数据及开源软件技术领域的年度运维服务，以及针对IT数据中心软硬件、大数据 及开源软件、数据资产管理领域内的专项问题提供针对性解决方案的专项工程服务。 软件产品及开发：基于公司丰富的敏捷运维管理、数据治理及资产管理和企业级PaaS云服务管理 经验，向客户提供公司自主研发的运维管理和数据资产管理产品及工具。同时，公司根据客户的不同需 求，提供相应的产品定制开发与配套咨询、管理、实施等全生命周期服务。 原厂软硬件及服务销售：向IT数据中心等IT基础设施提供多个国内外品牌的软硬件及相关服务。 （三）经营模式 公司的业务模式主要包括技术服务模式、产品销售模式和采购销售模式三大类。 1、技术服务模式 公司技术服务分为年度运维服务、专项工程服务和软件开发服务：年度运维服务是根据客户需求， 向客户提供IT数据中心软硬件、大数据及开源软件技术领域的年度运维技术支持服务；专项工程服务 是针对IT数据中心软硬件、大数据及开源软件、数据资产管理领域内的专项问题向客户提供针对性解 决方案；软件开发服务是基于公司自主研发的智慧运维管理、异构数据库智能管理、大数据日志分析管 理和敏捷开发与持续交付管理等产品，通过“产品+定制+服务”的方式为客户提供二次开发及定制开 发服务。 2、产品销售模式 公司根据客户需求向其销售智慧运维管理、异构数据库智能管理、大数据日志分析管理和敏捷开发 与持续交付管理等自主研发产品。 3、采购销售模式 采购销售模式包含软硬件和原厂服务销售两种类型：软硬件销售是根据客户需求，提供客户指定的 数据平台所涉及的软硬件产品；原厂服务销售主要是根据客户需求，向客户提供其数据平台所需的原厂 软件升级许可服务和原厂硬件维保服务等服务产品，客户所购买的服务主要由原厂商负责实施。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）专业服务能力优势 在云计算、开源趋势和信创的背景下，公司根据客户需求的转变，提供的服务从关注传统技术栈的 第三方运维服务与工程模式向聚焦业务连续性的云运维模式转变，实现了企业级数据中心的全技术栈 综合运维服务能力。公司的服务聚焦于业务连续性，贯穿系统设计、架构治理、上线测试、应用发布、 监控运维、故障处理、容灾建设、端到端优化和服务治理九大服务内容，以服务接入、流程管理、技术 团队、云专家团和工具平台五个环节和一个全栈智慧运维平台，打造了企业级一站式综合运维管理体系， 打破传统开发运维壁垒，全面提升运维服务质量与效率，确保系统的快速交付和安全、高效、稳定运行。 公司自主研发的智慧运维管理、大数据日志分析管理、数据治理及资产管理、敏捷开发与持续交付 管理等产品可实现企业级主流IT软硬件设备的集中接入管理、数据采集、智能监控告警和自动化运维 能力，通过“运维可视化”实现随时随地、全网透明的运维价值呈现；通过“运维自动化”全面提升运 维服务效率和质量；通过“运维智能化”实现以智能化驱动运维能力。 （二）技术及研发优势 公司的技术支持能力涵盖Oracle、IBM、微软等传统商用系统软件；MySQL、PGSQL、Linux等开源 软件；VMware、OpenStack、AWS、阿里云、腾讯云等云计算软件；以及Hadoop、Spark、YARN等大数据 软件。公司以“Zn系列”为统一品牌，自主打造了全栈智慧运维平台（ZnAiops）、异构数据库智能管 理平台（ZnSQL）、大数据日志分析管理平台（IVORY）、敏捷开发与持续交付管理平台（ZnDevOps）、 企业数据中台（ZnDams）、服务流程管理平台和低代码开发平台等数字化管理产品。截至2021年6月 末，公司已取得71项发明专利、119项软件著作权。 公司在广州、上海、杭州3个城市设立研发团队，先后获得了高新技术企业认定、软件企业认定等 资质，符合ITSS信息技术服务运行维护二级标准，并通过了CMMI5级认证。公司将一如既往地根据行 业及市场状况，稳步推进“技术及产品研发中心建设项目”和“智慧运维管理平台升级项目”、“大数 据日志分析管理平台升级项目”、“数据治理及资产管理平台升级项目”、“敏捷开发与持续交付管理 平台升级项目”五个募投项目的建设，进一步在研发资金、研发环境搭建、研发人员招聘等方面加大投 入力度，不断增强公司自主研发产品的性能和核心竞争力，使公司在行业内持续保持技术及研发能力的 优势。 （三）客户资源及网络布局优势 通过多年的经营和拓展，公司积极开拓行业生态圈，与更多国内外知名厂商建立合作关系，目前已 在电信、金融、交通、政府等多个行业积累了数量众多的优质客户。公司通过提供优质的服务和产品， 给予客户良好的体验，有效增加了客户数量，为开展其他业务提供了良好的基础。公司着力打造的“服 务+产品”模式的综合解决方案使客户粘性显著提高，越来越多的客户转化为长期服务客户。随着公司 业务规模不断扩大，公司的客户资源优势将持续加强，为公司实现长远发展奠定了坚实基础。 公司积极进行营销服务网络建设，以总部所在地上海为立足点，并在广州、杭州和北京分别设立“华 南”、“华东”和“中北”三个区域运营中心，同时在全国二十余个主要城市建立了分公司或本地技术 团队，业务已覆盖全国近30个省份。未来，公司将以上海总部和三大区域运营中心为支点，进一步夯 实覆盖全国的营销服务网络，不断加强和提升营销服务能力。 （四）人才优势 公司建立了人性化的人力资源管理办法和具有市场竞争力的考核激励机制，在务实稳健的公司文 化下，始终如一地重视人才的选拔、培养及储备工作。公司管理层与核心团队长期专注于IT运维及信 息技术服务业，公司核心技术人员均拥有超过15年的行业经验。 公司根据业务发展与岗位需要向员工提供部门内训、管理培训及技术培训的同时，还积极支持员工 参加外部培训、专业课程等的学习，并鼓励员工考取专业认证或资格证书，不断提升专业知识和职业技 能。素质高、能力强、业务精的员工群体将为公司的可持续高质量发展奠定坚实的人才和专业技术保障。 三、经营情况的讨论与分析 （一）报告期内总体经营情况 2021年上半年，公司秉承“成就无边界多云全栈服务”的愿景，以“提升IT运营智能化、支撑企 业数字化转型”为使命，持续聚焦运维服务和运维产品主业，公司综合实力和行业竞争力进一步提升。 一方面，公司紧跟行业发展趋势，加大研发投入力度，增强技术储备实力，积极围绕“Zn系列”统一 品牌不断更新完善各平台产品，继续保持在细分行业的领先优势；另一方面，公司持续进行市场开拓和 客户发掘，在传统优势领域外，成功拓展了多个行业重要客户，进一步提升了客户多元化水平。 报告期内，公司实现营业收入242,601,439.49元，较上年同期增长1.25%；实现营业利润 37,838,768.87元，较上年同期下降33.83%，归属于上市公司股东净利润32,789,092.78元，较上年同 期下降36.92%，主要系公司报告期内加大研发投入所致。报告期内，公司主营业务毛利率为42.66%。 （二）报告期内公司业务情况 1、加大研发投入，提升研发实力，夯实增长潜能 IT数据中心运维管理行业的发展速度日趋提升、更新迭代持续加快，新技术、新业态不断涌现，公 司的技术研发能力是公司维持核心竞争力、实现可持续发展的关键因素之一。公司始终高度重视研发投 入和体系建设，坚持打造独立自主的研发团队，不断增强研发人才储备，确保技术和产品在行业内的前 瞻性和领先性。2021年上半年，公司以募投项目为载体，稳步推进项目建设，持续加大在研发人员方 面的投入力度。报告期内，公司投入研发费用共计人民币3,949.20万元，较上年同期增长1,524.48万 元，占当期营业收入的比重为16.28%，较上年同期增加6.16个百分点。 报告期内，公司坚持以“Zn系列”统一品牌，紧跟行业发展趋势和客户使用反馈，不断完善各平台 产品，持续更新以全栈智慧运维平台（ZnAiops）、异构数据库智能管理平台（ZnSQL）、大数据日志分 析管理平台（IVORY）、敏捷开发与持续交付管理平台（ZnDevOps）、企业数据中台（ZnDams）、服务 流程管理平台和低代码开发平台等数字化管理产品为核心的产品矩阵。前述产品已在电信、金融、交通、 能源、医疗等多个行业的客户落地应用。 截至报告期末，公司拥有专利总数达71项，拥有软件著作权总数达119项。公司研发及技术团队 力量不断加强，专业服务能力优势不断巩固。 2、积极加入云生态，构建多元合作关系 公司紧跟云计算趋势，坚持以“提升IT运营智能化、支撑企业数字化转型”为使命，积极加入云 生态。报告期内，公司全资子公司新炬技术智慧运维管理平台软件与华为Kunpeng 920完成兼容性测试 并获得认证书，被授予HUAWEI COMPATIBLE证书及认证徽标使用权。此外，公司积极构建和维护与行业 内厂商的合作伙伴关系，报告期内，公司参加2021阿里云合作伙伴大会，获得联合创新奖。 3、营销与服务网络持续完善，客户类型不断拓展 2021年上半年，公司在保持电信行业领先优势并持续服务中国移动等核心客户的基础上，继续加 大在金融、政府、交通运输等非电信行业的客户拓展力度，成功获得了浪潮软件股份有限公司、广发证 券股份有限公司、陕西重型汽车有限公司等标杆性客户。截至2021年6月末，公司服务过的客户包括 中国移动等三大电信运营商，银行、券商、基金公司、保险公司等各类金融机构，南方航空、东方航空、 深圳航空等大型航空公司，中国石化、国家电网等大型能源企业，潍柴动力、中国重汽等先进制造业标 杆企业，以及教育、税务、公安、市场监督等多类政府部门。 报告期内，公司持续完善营销与服务网络，营销及技术支持团队布局与客户分布及市场拓展计划合 理匹配，本地化服务响应速度与技术支撑力量进一步提升，以“华南、华东、中北”三大运营中心为支 撑的本地化网络布局得到进一步优化和加强。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有 重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 242,601,439.49 239,608,267.83 1.25 营业成本 138,780,875.71 135,035,766.64 2.77 销售费用 12,222,398.57 10,007,117.30 22.14 管理费用 23,000,338.28 18,032,885.72 27.55 财务费用 - 4,475,608.90 201,510.36 - 2,321.03 研发费用 39,491,984.35 24,247,205.03 62.87 公允价值变动收益 625,716.61 - 不适用 信用减值损失 -268,842.69 -3,263,094.33 不适用 资产减值损失 -2,597,122.95 - 不适用 资产处置收益 50,151.14 - 不适用 营业外收入 14,520.00 52,889.33 -72.55 营业外支出 50,001.67 150,647.93 -66.81 经营活动产生的现金流量净额 -52,578,049.04 -43,630,185.05 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -142,537,481.66 -241,035.06 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 485,483,006.78 -22,757,099.58 不适用 财务费用变动原因说明： 财务费用比上年同期减少 2,321.03% ，主要系本期收到首次公开发行股票 的募集资金，利息收入增加所致。 研发费用变动原因说明 ： 研发费用比上年同期增加 62.87% ，主要系本期费用化研发投入同比增加 所致。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 14 , 229.64 万元，主要系本期购入银行结构性存款产品所致。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 50 , 824.01 万元，主要系本期收到首次公开发行股票的募集资金，及本期执行新租赁准则，列报实际支 付的租赁付款额所致。 公允价值变动收益 变动原因说明： 公允价值 变动 收 益 比上年同期增加 62.57 万元，主要系本期交易 性金融资产的公允价值变动所致。 信用减值损失 变动原因说明： 信用减值损失比上年减少 299.43 万元，主要系本期执行新收入准则， 将符合条件的信用减值损失重分类至资产减值损失所致。 资产减值损失 变动原因说明： 资 产 减值损失比上年同期增加 259.71 万元，主要系本期执行新收入 准则，将符合条件的信用减值损失重分类至资产减值损失所致。 资产处置收益 变动原因说明： 资产处置收益比上年同期增加 5.02 万元，主要系本期处置固定资产 产生收益所致。 营业外收入 变动原因说明： 营业外收入比上年同期减少 72.55% ，主要系上年同期收到违约赔偿款 所致。 营业外支出 变动原因说明： 营业外支出比上年同期减少 66.81% ，主要系上年同期因疫情对公益事 业捐赠所致。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上年期末数 上年期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 年期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 635,600,891.12 56.00 357,336,850.51 53.90 77.87 主要系本期首次公开发行 股票，收到募集资金所致。 交易性金融资产 141,625,716.61 12.48 - - 不适用 主要系本期购入银行结构 性存款产品所致。 应收票据 1,720,301.70 0.15 2,960,000.00 0.45 -41.88 主要系本期末持有的银行 承兑汇票减少所致。 应收账款 72,794,743.06 6.41 66,705,887.49 10.06 9.13 预付账款 1,198,194.90 0.11 749,232.39 0.11 59.92 主要系本期预付日常费用 增加所致。 其他应收款 6,546,747.52 0.58 4,081,981.54 0.62 60.38 主要系本期支付的项目投 标保证金、履约保证金增 加所致。 存货 48,656,263.10 4.29 51,283,978.08 7.74 -5.12 合同资产 205,233,151.58 18.08 171,600,037.36 25.89 19.60 固定资产 2,659,000.07 0.23 1,745,292.46 0.26 52.35 主要系本期外购固定资产 增加所致。 使用权资产 11,425,289.43 1.01 - - 不适用 主要系本期执行新租赁准 则，确认使用权资产所致。 长期待摊费用 1,037,938.54 0.09 781,294.35 0.12 32.85 主要系本期办公场所装修 费用增加所致。 短期借款 25,026,291.67 2.21 51,059,705.58 7.70 -50.99 主要系本期银行借款减少 所致。 应付票据 490,800.00 0.04 46,646,730.00 7.04 -98.95 主要系上年末开具的银行 承兑汇票到期并支付所 致。 合同负债 2,391,137.89 0.21 3,258,255.51 0.49 -26.61 应付职工薪酬 34,148,149.17 3.01 49,057,843.30 7.40 -30.39 主要系本期支付了上年度 计提的员工奖金所致。 应交税费 6,123,482.91 0.54 10,719,749.46 1.62 -42.88 主要系本期期末未交增值 税及企业所得税减少所 致。 其他应付款 24,105,090.17 2.12 1,629,956.25 0.25 1,378.88 主要系已宣告的2020年度 现金股利尚未发放所致。 一年内到期的非流 动负债 4,426,189.30 0.39 - - 不适用 主要系本期执行新租赁准 则，列报一年内到期的租 赁负债所致。 租赁负债 6,824,326.50 0.60 - - 不适用 主要系本期执行新租赁准 则，列报一年期以上的租 赁负债所致。 递延收益 95,099.35 0.01 178,537.79 0.03 -46.73 主要系以前年度收到的与 资产相关的政府补助分期 计入收益所致。 递延所得税负债 93,857.49 0.01 - - 不适用 主要系本期交易性金融资 产的公允价值变动，形成 了应纳税暂时性差异增加 所致。 股本 59,498,208.00 5.24 44,623,656.00 6.73 33.33 主要系本期首次公开发行 股票形成的股本增加所 致。 资本公积 565,837,239.93 49.86 65,498,809.17 9.88 763.89 主要系本期首次公开发行 股票形成的股本溢价增加 所致。 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 年末账面价值 受限原因 货币资金 1,055,026.58 履约保证金 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 本期对外股权投资总额 上年同期对外股权投资总额 同比增减（%） 6,394.43 0.00 不适用 上述对外股权投资的具体情况详见下述“（1）重大的股权投资”相关内容。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 经公司第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议审议通过，公司将募投项目“大数据日 志分析管理平台升级项目”和“数据治理及资产管理平台升级项目”的实施主体由公司变更为公司全资 子公司新炬技术。随后，结合公司首次公开发行股票募集资金实际到账情况及公司未来发展规划，为提 高募集资金使用效率，加快推进募集资金投资项目的建设进度，经第二届董事会第十次会议及第二届监 事会第八次会议审议通过，公司以向募投项目实施主体新炬技术增资的方式实施募投项目，增资金额为 6,394.43万元，其中2,900.00万元计入新增注册资本，剩余3,494.43万元计入资本公积。具体情况 详见公司于2021年2月9日和3月12日披露在指定信息披露媒体和上交所网站（www.sse.com.cn） 的《上海新炬网络信息技术股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目实施主体的公告》（公告编号： 2021-009）和《上海新炬网络信息技术股份有限公司关于使用募集资金向子公司增资实施募投项目的公 告》（公告编号：2021-016）。2021年3月12日，新炬技术完成公司向其增资事项的工商变更登记手 续并取得新《营业执照》。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 资金 来源 期初 成本 余额 期初公允 价值变动 余额 本期购入成本 本期公允价值 变动 期末成本余额 期末公允价 值变动余额 列示项目 银行理财 产品 募集 资金 0.00 0.00 80,000,000.00 322,972.60 80,000,000.00 322,972.60 交易性金融 资产 银行理财 产品 自有 资金 0.00 0.00 61,000,000.00 302,744.01 61,000,000.00 302,744.01 交易性金融 资产 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名称 注册资本 持有股权 比例 主营业务 总资产 净资产 营业收入 净利润 上海新炬网 络技术有限 公司 8,000.00 100% 提供第三方运维服务 与工程、原厂软硬件及 服务销售、软件产品及 开发。 35,425.90 24,340.72 18,476.35 3,523.56 单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的经营情况及业绩: 单位：万元 币种：人民币 公司名称 主营业务 主营业务收入 主营业务利润 净利润 上海新炬网络 技术有限公司 提供第三方运维服务与工程、原厂软 硬件及服务销售、软件产品及开发。 18,476.35 7,280.09 3,523.56 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、市场风险 公司应持续分析、敏锐判断行业发展趋势，不断结合自身发展优势发掘客户需求、准确进行市场 定位。虽然公司长期开展市场研究，形成细分市场开发计划，但如相关市场需求发生重大变化，导致 公司的市场定位、市场开发计划等方面出现偏差或滞后于市场发展，将在一定程度上影响公司的市场 开发工作。对此，公司将更加积极了解客户需求，进一步拓展提升本地化网络布局，完善营销服务网 络，以降低可能出现的风险。 2、技术风险 IT数据中心运维管理市场参与者多、技术更新快、系统复杂度高，大数据、云计算、开源软件等 新技术、新业态不断涌现。如公司不能选择正确的技术研发方向、持续进行技术迭代、稳固技术人才 储备，未能正确完成关键技术落地、新产品开发，则公司可能在部分技术领域内难以稳固领先地位。 对此，公司将密切跟踪海内外行业及技术发展趋势，精准定位研发方向，不断提升研发实力与产品市 场竞争力，以长期保持技术领先优势。 3、人才风险 技术人才与公司发展紧密相关，是构成公司核心竞争力的重要方面，其中核心技术人员在公司技 术研发工作中能够起到关键作用。凭借公司强大的技术专家团队，公司在细分市场持续保持技术领先 和核心竞争力优势。若公司不能保有一定规模和层次的技术人才团队，公司的业务规模和研发工作或 将受到一定影响。对此，公司将不断完善技术人才培养机制，同时为各类人才发展打造优质环境，持 续稳固公司的人才储备。 4、所得税优惠变化风险 公司享受软件产业和集成电路产业的“两免三减半”企业所得税优惠政策，即软件企业自获利年度 起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税。2020 年度按照减半征收企业所得税的优惠已于2020年12月31日到期。同时，新炬网络在原高新技术企业 证书到期后，于2020年11月12日又取得了《高新技术企业证书》（证书编号：GR202031003166）， 有效期3年，之后新炬网络将依据相关规定适用15%的企业所得税税率，较2020年减半征收的所得税 率（12.5%）有所增加。 子公司新炬技术2017年起享受重点软件企业和集成电路设计企业的企业所得税优惠政策，即2017 年度、2018年度及2019年度按照10%的税率征收企业所得税。新炬技术于2019年10月28日取得《高 新技术企业证书》（证书编号：GR201931002232），有效期3年，2021年度企业所得税按应纳税所得额 的15%税率计缴。 结合公司以及子公司新炬技术目前的经营和财务情况，预计新炬网络和新炬技术继续取得高新技 术企业证书不存在障碍，但若公司及子公司目前所享受的上述税收优惠政策发生变化或不能正常续期， 可能导致公司的税收负担增加。同时，随着新炬网络“两免三减半”企业所得税优惠政策到期，2021年 度及以后，公司适用的企业所得税税率将较2020年度有所增加，会对公司净利润水平产生一定程度的 影响。 对此，公司将密切关注国家关于高新技术企业、软件企业与重点软件企业的最新政策，加大符合国 家战略创新方向的软件产品的业务拓展，在符合条件的情况下积极申请享受相关税收优惠。 5、客户集中度较高的风险 作为以提供IT数据中心运维服务及运维产品为主的多云全栈智能运维服务商，公司下游客户主要 来自电信、金融、交通和政府等行业，这一行业特点决定了公司的客户集中度较高。因公司主要为客户 的内部核心IT系统提供维护服务，客户出于日常生产经营稳定性考虑，一般不会轻易更换供应商，公 司在业务方面具有较高的稳定性和可持续性。由于公司经营业绩与主要客户的经营情况有较高相关性， 如果未来公司与主要客户的合作关系发生不利变化，或者主要客户的市场份额下降、竞争地位发生重大 变动，公司将面临主要客户订单减少或流失风险。对此，公司将继续加大在各行业的客户开拓力度，丰 富客户结构，以降低客户集中度。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2021年第一次 临时股东大会 2021年 2月26日 www.sse.com.cn 2021年 2月27日 详见公司在指定信息披露媒体和上交所 网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海 新炬网络信息技术股份有限公司2021年 第一次临时股东大会决议公告》（公告编 号：2021-013）。 2020年年度股 东大会 2021年 6月21日 www.sse.com.cn 2021年 6月22日 详见公司在指定信息披露媒体和上交所 网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海 新炬网络信息技术股份有限公司2020年 年度股东大会决议公告》（公告编号： 2021-038）。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 不适用 每10股派息数(元)（含税） 不适用 每10股转增数（股） 不适用 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 □ 适用 √ 不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 √适用 □不适用 经公司核查，公司不属于上海市青浦区生态环境局于2021年4月13日公布的《青浦区2021年重 点排污单位名单》中公示的重点排污单位。公司是一家以提供IT数据中心运维服务及运维产品为主的 多云全栈智能运维服务商，不存在《重点排污单位名录管理规定（试行）》中规定应纳入水、大气、土 壤等重点排污单位名录的情况。公司遵守国家环保法律法规，无环保方面的违法违规行为，报告期内亦 未出现因违法违规而受到处罚的情况。 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 √适用 □不适用 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时履 行应说明未完 成履行的具体 原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份限售 附注一 附注一 附注一 是 是 不适用 不适用 解决同业竞争 附注二 附注二 附注二 否 是 不适用 不适用 解决关联交易 附注三 附注三 附注三 否 是 不适用 不适用 其他 附注四 附注四 附注四 是 是 不适用 不适用 其他 附注五 附注五 附注五 否 是 不适用 不适用 其他 附注六 附注六 附注六 否 是 不适用 不适用 其他 附注七 附注七 附注七 否 是 不适用 不适用 其他 附注八 附注八 附注八 否 是 不适用 不适用 其他 附注九 附注九 附注九 否 是 不适用 不适用 附注一：股东关于所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 （1）发行人实际控制人孙星炎、孙正暘、孙正晗承诺 “1、自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起36个月内，不转让或者委 托他人管理本人直接或间接持有的在新炬网络本次发行前的股份，也不由新炬网络回购这些股份。 2、本人持有的新炬网络股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；如果新炬网络 上市交易后6个月内连续20个交易日的收盘价均低于发行价或者上市交易后6个月期末收盘价低于发 行价，本人持有新炬网络股份的锁定期自动延长至少6个月。若新炬网络上市后发生派息、送股、资本 公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。该项承诺不因本人在公司任职变 动、离职等原因而变更或终止。 3、上述股份锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的公司股份 不超过所直接持有公司股份总数的百分之二十五；本人不再担任公司董事、监事或高级管理人员后半年 内，不会转让所持有的公司股份。 4、本人将遵守法律、法规、中国证监会和交易所有关股份锁定的相关规定。 5、本人愿意承担违背上述承诺而产生的法律责任。” （2）发行人股东上海僧忠、上海朱栩、上海好炬及其合伙人承诺 发行人股东上海僧忠、上海朱栩、上海好炬承诺： “1、自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起36个月内，不转让或者委 托他人管理本企业在本次发行前持有的新炬网络的股份，也不由新炬网络回购这些股份。 2、本企业将遵守法律、法规、中国证监会和交易所有关股份锁定的相关规定。 3、本企业愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。” 发行人股东上海僧忠、上海朱栩、上海好炬的合伙人承诺： 1、自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起36个月内，不转让或者委托 他人管理本人在本次发行前持有的上海僧忠/上海朱栩/上海好炬份额及/或间接持有的新炬网络的股份。 2、本人愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。 （3）发行人股东上海森枭及其合伙人孙玲玲、孙蕙、孙方明、陈旭风、执行事务合伙人刘翔承诺 发行人股东上海森枭承诺： “1、自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起12个月内，不转让或者委 托他人管理本企业在本次发行前持有的新炬网络的股份，也不由新炬网络回购这些股份。 2、本企业将遵守法律、法规、中国证监会和交易所有关股份锁定的相关规定。 3、本企业愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。” 发行人股东上海森枭的合伙人孙玲玲、孙蕙、孙方明、陈旭风承诺： “1、自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起36个月内，不转让或者委 托他人管理本人在本次发行前持有的上海森枭份额及/或间接持有的新炬网络的股份。 2、本人愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。” 发行人股东上海森枭的执行事务合伙人刘翔承诺： “本人承诺切实履行职责，以确保孙星炎、孙正暘、孙玲玲、孙蕙、孙方明、陈旭风持有的上海森 枭的出资份额自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起36个月内不通过转让、 减资或其他方式进行处置。在上述期限内，无论上海森枭是否通过二级市场减持其持有的新炬网络的股 份，本人/本企业保证该等减持股份的交易均不会使孙星炎、孙正暘、孙玲玲、孙蕙、孙方明、陈旭风 在上海森枭层面获得任何收益，亦不会构成其可以通过该等交易从而变相减持新炬网络股份的情形。本 人/本企业承诺严格遵守与股份减持相关的现行法律法规的规定。如果相关法律法规或监管政策对新炬 网络或其实际控制人股份锁定有新的规定，则本人承诺在上海森枭减持新炬网络股份及上海森枭层面 的出资额变动时执行届时适用的最新规则。” （4）发行人股东林小勇、宋辉承诺 “1、自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起36个月内，不转让或者委 托他人管理本人在本次发行前持有的新炬网络的股份，也不由新炬网络回购这些股份。 2、本人将遵守法律、法规、中国证监会和交易所有关股份锁定的相关规定。 3、本人愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。” （5）发行人股东琚泽忠承诺 “1、自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起12个月内，不转让或者委 托他人管理本人在本次发行前持有的新炬网络的股份，也不由新炬网络回购这些股份。 2、本人将遵守法律、法规、中国证监会和交易所有关股份锁定的相关规定。 3、本人愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。” （6）持有发行人股份的董事、高级管理人员承诺 持有发行人股份的董事、高级管理人员李灏江、程永新、石慧承诺： “1、自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起36个月内，本人不转让或 者委托他人管理本人在本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购这些股份。 2、本人持有的新炬网络股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；如果新炬网络 上市交易后6个月内连续20个交易日的收盘价均低于发行价或者上市交易后6个月期末收盘价低于发 行价，本人持有新炬网络股份的锁定期自动延长至少6个月。若新炬网络上市后发生派息、送股、资本 公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。该项承诺不因本人在公司任职变 动、离职等原因而变更或终止。 3、上述股份锁定期届满后，在本人担任公司董事、高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过 所直接持有公司股份总数的百分之二十五；本人不再担任公司董事或高级管理人员后半年内，不会转让 所持有的公司股份。 4、本人将遵守法律、法规、中国证监会和交易所有关股份锁定的相关规定。 5、本人愿意承担违背上述承诺而产生的法律责任。” 附注二：避免同业竞争的承诺 发行人实际控制人就避免同业竞争作出如下承诺： “1、本人及本人所控制的、除发行人及其控股企业以外的其它企业，目前均未以任何形式从事与 发行人及其控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。 2、在发行人本次发行及上市后，本人及本人所控制的、除发行人及其控股企业以外的其它企业， 也不会： （1）以任何形式从事与发行人及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成或可能构成直接或间 接竞争关系的业务或活动； （2）以任何形式支持发行人及其控股企业以外的其它企业从事与发行人及其控股企业目前或今后 从事的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动； （3）以其它方式介入任何与发行人及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成或者可能构成竞 争关系的业务或活动。 3、如本人及本人所控制的、除发行人及其控股企业以外的其它企业将来不可避免地从事与发行人 及其控股企业构成或可能构成竞争的业务或活动，本人将主动或在发行人提出异议后及时转让或终止 前述业务，或促使本人所控制的、除发行人及其控股企业以外的其它企业及时转让或终止前述业务，发 行人及其控股企业享有优先受让权。 4、除前述承诺之外，本人进一步保证： （1）将根据有关法律的规定确保发行人在资产、业务、人员、财产、机构方面的独立性； （2）将不向业务与发行人所从事的业务构成竞争的其他公司、企业或其他机构、组织或个人提供 渠道、客户信息等商业秘密； （3）将不利用发行人实际控制人的地位，进行其他任何损害发行人及其股东权益的活动。 本人愿意对违反上述承诺及保证而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。 本人谨此确认：除非法律另有规定，自本函出具之日起，本函及本函项下之承诺均不可撤销；如法 律另有规定，造成上述承诺的某些部分无效或不可执行时，不影响本人在本函项下的其它承诺。” 附注三：规范和减少公司关联交易的承诺 发行人实际控制人、持有发行人5%以上股份的股东上海森枭、上海僧忠、李灏江、程永新及发行人 全体董事、监事及高级管理人员承诺: ①在不对新炬网络及股东的利益构成不利影响的前提下，本人/本企业及本人/本企业控制的其他 企业将采取措施规范并尽量减少与新炬网络发生关联交易。 ②对于正常经营范围内、或存在其他合理原因无法避免的关联交易，本人/本企业及本人/本企业控 制的企业与新炬网络将根据公平、公允、等价有偿等原则，依法签署合法有效的协议文件，并将按照有 关法律、法规和规范性文件以及新炬网络章程之规定，履行关联交易审批决策程序，并保证该等关联交 易均将基于交易公允的原则定价及开展。 ③本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将严格按照相关规定履行必要的关联董事/关联股东 回避表决等义务，遵守批准关联交易的法定程序和信息披露义务。 ④保证不利用关联交易非法转移新炬网络的资金、利润，不利用关联交易损害新炬网络及股东/其 他股东的利益。 ⑤本人/本企业愿意承担由于违反上述承诺给新炬网络造成的直接、间接的经济损失及产生的法律 责任。 附注四：关于公司稳定股价的预案及相关承诺 发行人、发行人实际控制人及发行人的董事（非独立董事）与高级管理人员承诺： 上市后三年内，当公司股票连续20个交易日的收盘价低于最近一期经审计的每股净资产的情形时 （最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份 总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，下同），且同时满足监管机构对于增持或回购公司股份等 行为的规定，公司及公司实际控制人、董事（非独立董事，下同）、高级管理人员将采取以下稳定股价 措施，并履行相应的信息披露义务。公司审计基准日后发生除权除息事项的，公司股票相关收盘价做复 权复息处理。 公司及实际控制人、公司董事、高级管理人员将按照法律、法规、规范性文件和公司章程的相关规 定，在不影响公司上市条件以及免除实际控制人要约收购责任的前提下，按照先后顺序依次实施如下股 价稳定措施： 1、实施利润分配或转增股本； 2、实施股票回购； 3、实际控制人增持公司股份； 4、公司董事、高级管理人员增持公司股份。 附注五：持股5%以上股东持股意向及减持意向的承诺 （1）发行人股东孙星炎、孙正暘、孙正晗、李灏江、程永新承诺 “本人拟长期、稳定持有新炬网络的股份，新炬网络首次公开发行股票并上市后，本人因故需转让 持有的新炬网络股份的，需在发布减持意向公告后6个月内通过证券交易所集中竞价交易系统、大宗交 易系统或者协议转让等法律法规允许的方式进行减持，同时应满足下列条件： 1、法律、法规以及规范性文件规定的限售期限届满； 2、承诺的限售期限届满； 3、不存在法律、法规以及规范性文件规定的不得转让股份的情形； 4、减持前3个交易日发布减持股份意向公告； 如果本人在股份锁定期（即为自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起36 个月内）满后两年内拟进行股份减持的，每年减持股份数量不超过持有股份数量的25%，减持价格不低 于发行价（如果新炬网络发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的， 发行价将经除权除息调整后确定），如果在股份锁定期满两年后拟进行股份减持的，减持股份数量将根 据相关法律法规、相关政策予以公告。 同时，若今后相关法律法规、相关政策对股东持股意向或减持意向另有规定的，承诺人也将一并遵 守。” （2）发行人股东上海僧忠承诺 “本企业拟长期、稳定持有新炬网络的股份，新炬网络首次公开发行股票并上市后，本企业因故需 转让持有的新炬网络股份的，需在发布减持意向公告后6个月内通过证券交易所集中竞价交易系统、大 宗交易系统或者协议转让等法律法规允许的方式进行减持，同时应满足下列条件： 1、法律、法规以及规范性文件规定的限售期限届满； 2、承诺的限售期限届满； 3、不存在法律、法规以及规范性文件规定的不得转让股份的情形； 4、减持前3个交易日发布减持股份意向公告； 如果本企业在股份锁定期（即为自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起 36个月内）满后两年内拟进行股份减持的，每年减持股份数量不超过持有股份数量的50%，减持价格不 低于发行价（如果新炬网络发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的， 发行价将经除权除息调整后确定），如果在股份锁定期满两年后拟进行股份减持的，减持股份数量将根 据相关法律法规、相关政策予以公告。 同时，若今后相关法律法规、相关政策对股东持股意向或减持意向另有规定的，承诺人也将一并遵 守。” （3）发行人股东上海森枭承诺 “本企业拟长期、稳定持有新炬网络的股份，新炬网络首次公开发行股票并上市后，本企业因故需 转让持有的新炬网络股份的，需在发布减持意向公告后6个月内通过证券交易所集中竞价交易系统、大 宗交易系统或者协议转让等法律法规允许的方式进行减持，同时应满足下列条件： 1、法律、法规以及规范性文件规定的限售期限届满； 2、承诺的限售期限届满； 3、不存在法律、法规以及规范性文件规定的不得转让股份的情形； 4、减持前3个交易日发布减持股份意向公告； 如果本企业在股份锁定期（即为自新炬网络首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市之日起 12个月内）满后两年内拟进行股份减持的，每年减持股份数量不超过持有股份数量的50%，减持价格不 低于发行价（如果新炬网络发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的， 发行价将经除权除息调整后确定），如果在股份锁定期满两年后拟进行股份减持的，减持股份数量将根 据相关法律法规、相关政策予以公告。 同时，若今后相关法律法规、相关政策对股东持股意向或减持意向另有规定的，承诺人也将一并遵 守。” 附注六：公司及其控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员相关承诺的约束措施 （1）发行人承诺 “1、本公司应当在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上及时、充分披露承诺未 能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉； 2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合法权益； 3、本公司未履行相关承诺给投资者造成损失的，将依法承担损害赔偿责任。” （2）发行人实际控制人承诺 “1、本人应当在新炬网络股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上及时、充分披露 承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者解释和道歉； 2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合法权益； 3、如本人因未履行承诺获得收益的，则该等收益归新炬网络所有； 4、本人将停止从新炬网络处获得现金分红，同时本人直接或间接持有的新炬网络股票不得转让， 直至本人履行相关承诺或作出补充承诺或替代承诺为止； 5、本人未履行相关承诺给新炬网络和投资者造成损失的，本人将依法承担损害赔偿责任。” （3）发行人全体董事、监事及高级管理人员承诺 “1、本人应当在新炬网络股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上及时、充分披露 承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者解释和道歉； 2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合法权益； 3、本人未履行相关承诺给投资者造成损失的，将依法承担损害赔偿责任。” 附注七：关于资金占用等事项的承诺 （1）发行人实际控制人承诺 发行人的实际控制人孙星炎、孙正暘、孙正晗就避免资金占用事项承诺如下： “（1）本人、近亲属及所控制的关联企业与公司及其子公司现时不存在任何依照法律法规和中国 证监会的有关规定应披露而未披露的资金占用。 （2）本人、近亲属及所控制的关联企业在与公司及其子公司发生的经营性资金往来中，将严格按 照相关法律、法规的规定限制占用公司及其子公司的资金。（未完）  |