[中报]ST目药:杭州天目山药业股份有限公司关于2021年半年度报告的更正公告
原标题:ST目药:杭州天目山药业股份有限公司关于2021年半年度报告的更正公告 公司代码： 600671 公司简称： ST 目药 杭州天目山药业股份有限公司 2021年半年度报告（修订版） 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 任嘉鹏 、主管会计工作负责人 刘春杰 及会计机构负责人（会计主管人员） 费丽霞 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成对投资者的事实承诺，敬请投资者 注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 是 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 1、公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查 公司于 2020年4月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查 通知书》（编号：浙证调查字 2020141号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共 和国证券法》等有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。截至本报告披露日，中国证监 会的调查工作仍在进行中，尚未有结论性意见。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规 定，如公司因上述立案调查事项最终被中国证监会认定构成信息披露重大违法违规行为，公司股 票将面临最大违法强制退市风险。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的工作，并严格 按照监管要求履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 十一、 其他 √适用 □不适用 1、2021年3月26日，永新华瑞持有公司股份25,000,000股、占公司总股本的20.53%，青 岛共享应急安全管理咨询有限公司持有公司股份4,000,028股、占公司总股本的3.28%，永新华 瑞与青岛共享签署一致行动人协议后，合计持有公司股份29,000,028股、占公司总股本的23.81%。 公司第一大股东由青岛汇隆华泽变更为永新华瑞及其一致行动人青岛共享。 2、本报告期内，公司存在以前年度发生、延续至本报告期的原控股股东及其他关联方非经营 性资金占用、违规担保事项；本报告期内公司无新增的控股股东及其他关联方非经营性资金占用、 违规担保情况。截止2020年12月31日，公司前期通过自查确认并披露的原控股股东清风原生及 其关联方非经营性资金占用本金余额2,884万元、违规担保本金余额331万元；2021年4月经公 司进一步核查，基本认定公司控股子公司银川天目山温泉养老养生产业有限公司（以下简称“银 川天目山”）3,073.12万元工程预付款、5,414万元股权转让款为原控股股东及其他关联方非经 营性资金占用，中国证监会目前正在对公司进行立案调查，最终以证监会立案调查结论为准。 2021年4月，为解决公司原控股股东及其他关联方资金占用、违规担保事项，公司及下属子 公司与永新华瑞签订了《债权转让协议书》，本公司及下属子公司将拥有的对清风原生等各方已确 定转让的债权5,000万元和有条件转让的债权4,000万元，共计人民币9,000万元转让给永新华瑞， 永新华瑞将分期清偿上述9,000万元债权。截止2021年4月28日，公司已收到永新华瑞支付的第 一期债权款3,215万元。 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 8 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 17 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 20 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 23 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 41 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 44 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 44 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 45 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作责任人、会计机构负责人（会计主管 人员）签名并盖章的财务报表 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿 载有董事长签名的 2021 年半年度报告文本原件 以上备查文件备置地点：公司董事会办公室。 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 天目药业、本公司、公司 指 杭州天目山药业股份有限公司 永新华瑞 指 永新华瑞文化发展有限公司，与青岛共享签署一致行动后成为 公司第一大股东 青岛共享 指 青岛共享应急安全管理咨询有限公司 汇隆华泽 指 青岛汇隆华泽投资有限公司，本公司单一第一大股东 黄山天目 指 黄山市天目药业有限公司，本公司全资子公司 天目薄荷 指 黄山天目薄荷药业有限公司，本公司直接和间接持股100%子 公司 天目生物 指 浙江天目生物技术有限公司，本公司控股子公司 三慎泰门诊 指 杭州三慎泰中医门诊部有限公司，本公司控股子公司 三慎泰中药 指 杭州三慎泰宝丰中药有限公司，本公司控股子公司 银川天目山 指 银川天目山温泉养老养生产业有限公司，本公司控股子公司 上海领汇、领汇创投 指 上海领汇创业投资有限公司，本公司参股公司 豪懿投资 指 杭州豪懿医疗投资有限公司 清风 原生 指 浙江清风原生文化有限公司，本公司原控股股东（曾用名长城 影视文化企业集团有限公司） 文韬投资 指 杭州文韬股权投资基金合伙企业（有限合伙） 武略投资 指 杭州武略股权投资基金合伙企业（有限合伙） CFDA 指 国家食品药品监督管理总局 GMP 指 Good Manufacturing Practice for Pharmaceutical Products 的简称，即药品生产质量管理规范 GSP 指 GoodSupply Practice for Pharmaceutical Products的简 称，即药品经营质量管理规范 药品批准文号 指 生产新药或者已有国家标准的药品，须经国务院药品监督管理 部门批准，并在批准文件上规定该药品的专有编号，此编号称 为药品批准文号。药品生产企业在取得药品批准文号后，方可 生产该药品 药品注册批件 指 国家药监局批准某药品生产企业能够生产该品种药品而颁发 的法定文件 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 报告期 指 2021年1月1日至2021年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 杭州天目山药业股份有限公司 公司的中文简称 天目药业 公司的外文名称 Hangzhou TianMuShan Pharmaceutical Enterprise Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 TMSP 公司的法定代表人 任嘉鹏 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 任嘉鹏（代行董事会秘书） 陈国勋 联系地址 浙江省杭州市临安区锦南街道 上杨路18号 浙江省杭州市临安区锦南街道 上杨路18号 电话 0571－63722229 0571－63722229 传真 0571－63715400 0571－63715400 电子信箱 2685997122＠qq.com 2685997122＠qq.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 浙江省杭州市临安区锦南街道上杨路18号 公司注册地址的历史变更情况 原注册地址为浙江省杭州市临安区锦城街道苕溪南路 78号 公司办公地址 浙江省杭州市临安区锦南街道上杨路18号 公司办公地址的邮政编码 311300 公司网址 http://www.hztmyy.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 ST目药 600671 *ST目药 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 77,214,839.39 111,290,544.53 -30.62 归属于上市公司股东的净利润 -6,150,354.29 -2,400,710.48 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性 -10,401,837.19 -9,719,007.20 不适用 损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 6,239,411.75 73,967.03 8335.40 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 66,693,094.29 72,843,448.58 -8.44 总资产 431,143,857.06 442,510,197.01 -2.57 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.0505 -0.0197 不适用 稀释每股收益（元／股） -0.0505 -0.0197 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.0854 -0.0798 不适用 加权平均净资产收益率（%） -8.8154 -2.2902 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） -14.9091 -9.2718 不适用 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 39,232.00 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 1,083,513.33 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 3,093,625.08 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 8,632.15 所得税影响额 26,480.34 合计 4,251,482.90 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012修订），公司所处行业为医药制造业。报 告期内公司主营业务、经营模式与2020年相比未发生重大变化，主营业务为医药制造、药品流通。 （一）公司主要业务及产品 公司主要业务及产品包括：（1）药品制剂及保健品业务：公司所属行业为中药制造行业，主 营业务为药品及相关保健品的生产及销售，主要产品为公司本级制药中心珍珠明目滴眼液、阿莫 西林克拉维酸钾片、复方鲜竹沥液、铁皮石斛保健品，黄山天目公司河车大造胶囊、六味地黄口 服液，黄山薄荷公司薄荷脑、薄荷素油，产品的核心销售区域为华东、华南地区。（2）药品流通 业务：黄山薄荷公司薄荷脑、薄荷素油原材料销售，以及控股子公司三慎泰中药主要经营各类中 药材和中药饮片批发等相关业务，三慎泰中药备有道地中药饮片1000余种、各类西药品种近300 个大类，主营中药配方、中药饮片、鲜草等销售，并为顾客提供代客煎药、代客配送、切片、研 粉等专业的医药服务。（3）其他业务：控股子公司三慎泰门诊开设西医内科；医学检验科；医学 影像科：超声诊断专业；中医科：内科专业，妇产科专业，儿科专业，皮肤科专业，肿瘤科专业， 骨伤科专业，针灸推拿科专业；中西医结合科等特色专科，秉承传承与创新的理念，为患者提供 优质的纯中医诊疗服务，为传承、弘扬、发展中医药贡献力量。 （二）经营模式 1、采购模式 为了加强公司各类物资的采购管理，降低生产成本、确保产品质量，公司出台了《供应商质 量审计管理制度》、《采购管理制度》、《招标管理制度》。公司生产用各类主要原料、辅料、 包装材料采用集中招标采购，每年组织相关合格供应商进行一次常规性的采购招标，重要原辅材 料与供应商形成了长期稳定的战略合作关系、以确保质量的稳定；各类工程及设备采购均实行招 标采购。 2、生产模式 公司销售部门根据市场预测制定年度、月度销售计划，股份公司企管部门根据销售计划下达 生产计划。公司下属企业按生产计划组织生产，并将GMP贯彻到药品生产全过程产业链中，包括 物料采购，人员配备、生产过程、质量控制、不良反应收集、产品运输等各个方面，确保持续稳 定地生产出符合预定用途和注册要求的药品，保证药品质量的安全有效。 3、销售模式 公司顺应国家医改政策和医药行业的发展趋势，在稳定现有销售市场的基础上，以天目药业 主要销售品种为重点抓手，努力寻求适应各种不同市场的营销策略，提升产品终端覆盖率。珍珠 明目滴眼液、河车大造囊整合渠道、继续推动现有药品销售板块的振兴发展，利用阿莫西林克拉 维酸钾片一次性评价的契机，拓宽产品维度，为提升该产品的销售量做积极准备。同时公司继续 与互联网销售优势企业合作，努力做好眼部护理系列产品，积极寻求市场开拓路径，持续提升产 品市场份额。一是增强终端市场推广能力；二是加强与大型连锁药店的合作，提升销售量和连锁 覆盖率；三是充分市场调验的基础上，适时制订并调整营销策略，积极开拓市场，提升产品市场 份额，确保公司平稳运行。 （三）公司所处医药行业发展情况 医药制造行业是关系国计民生的重要产业，是中国制造2025和战略性新兴产业的重点领域， 是推进健康中国建设的重要保障。我国政府历来重视与支持医药产业的发展。《中共中央国务院 关于促进中医药传承创新发展的意见》、《促进健康产业高质量发展行动纲要（2019-2022年）》、 《医药工业发展规划指南》、《“健康中国 2030”规划纲要》、《关于“十四五”规划和2035 年远景目标纲要》等一系列政策接连发布，多层次的政策优惠与支持为我国医药行业创造了良好 的产业环境，将推进我国医药制造业的健康、快速发展。随着国家加大对医药行业的政策引导与 支持、人均可支配收入的持续提高、城镇化进展的稳步推进、覆盖城乡居民的基本医疗体系和医 疗保障制度的构建，医疗条件和设施逐步完善，同时，生活方式的变动、自我健康意识增强，人 口基数扩大与老龄化加速，在市场刚性需求的强劲支撑下，我国医药制造行业的发展潜力巨大。 2021年3月国务院《2021年政府工作报告》中关于医药健康行业相关政策依然体现了医药、 医疗、医保“三医联动”的改革思路，在医药方面进行供给侧改革，在医疗方面继续推行分级诊 疗，在医保方面进行结构优化并提高覆盖，居民医保和基本公共卫生服务经费人均财政补助分别 再增加30元和5元，推动基本医保省级统筹、门诊费用跨省直接结算。报告指出，坚持中西医并 重，实施中医药振兴发展重大工程。 2020年突如其来的新冠疫情，使医药行业的关注度得到空前提升，进一步凸显了其在国民经 济中的重要战略地位。2021年是“十四五”规划的开局之年，随着医改的不断深入，带量采购、 医保目录调整步入常态化，医保支付、“互联网+”医疗等一系列新政的出台与推进，“腾空间、 调结构、保衔接”效果逐步显现，深刻地影响着医药行业。 1、医药制造行业经济运行情况 医药制造行业是关系国计民生的重要产业，是中国制造2025和战略性新兴产业的重点领域， 是推进健康中国建设的重要保障。2021年上半年全球疫情仍在蔓延，但我国经济已开始复苏，医 药制造营收强劲回升。根据国家统计局数据，2021年上半年，我国规模以上医药制造企业营业收 入14046.9亿元、同比增长28.0%，保持强劲增长；运营成本7457.0亿元、同比增长17.5%，利 润总额3000.4亿元，同比增长88.8%。 2、中医药行业情况 中医药是我国传统文化的组成部分，是中华民族瑰宝，是我国劳动人民积累了几千年的智慧 结晶，整体观念、辩证论治、综合治疗是其最大优势，在人们日常保健、疾病防治方面发挥了重 要作用，特别是在新冠疫情防治工作中发挥了重要作用。使中医药越来越受重视，国家陆续出台 多项政策，持续加大扶持中医药发展。“健康中国2030”行动计划在策略上，从注重“治已病” 向注重“治未病”转变。中成药胜在长期逐步调理，完美契合以预防为主的健康管理理念，而且 普遍廉验有效，便于长期大规模推广。2021年1月国务院办公厅印发了《关于加快中医药特色发 展的若干政策措施》，强调要提高中药产业发展活力，优化中药审评审批管理，完善中药分类注 册管理。要增强中医药发展动力，保障落实政府投入，多方增加社会投入，加强融资渠道支持。 要完善中西医结合制度，创新中西医结合医疗模式，健全中西医协同疫病防治机制，完善西医学 习中医制度，提高中西医结合临床研究水平。要实施中医药发展重大工程，实施中医药特色人才 培养工程，加强中医医疗服务体系建设，加强中医药科研平台建设，实施名医堂、中医药产学研 医政联合攻关、道地中药材提升工程，建设国家中医药综合改革示范区，实施中医药开放发展工 程。要提高中医药发展效益，完善中医药服务价格政策，健全中医药医保管理措施，合理开展中 医非基本服务。要营造中医药发展良好环境，加强中医药知识产权保护，优化中医药科技管理， 加强中医药文化传播，提高中医药法治化水平，加强对中医药工作的组织领导。2021年3月《关 于“十四五”规划和2035年远景目标纲要》明确坚持中西医并重和优势互补，大力发展中医药事 业。健全中医药服务体系，发挥中医药在疾病预防、治疗、康复中的独特优势。 3、医疗服务行业情况 2019年6月，国家卫生健康委、国家发展改革委等十部委联合印发的关于促进社会办医持续 健康规范发展意见（国卫医发〔2019〕42号）指出，社会办医疗机构是我国医疗卫生服务体系的 重要组成部分，是满足不同人群医疗卫生服务需求并为全社会提供更多医疗服务供给的重要力量。 随着我国卫生与健康事业发展进入了新时期，新时代、新形势下老百姓健康需求的变化，医改攻 坚带来的医疗服务格局调整，互联网、大数据、人工智能等新技术新潮流的涌现发展，必将为医 疗服务提升优化释放出巨大空间。在患者需求方面，我国医疗卫生体制改革通过全面实施城乡居 民大病保险制度等措施，使得我国医疗卫生保障体系日益完善、居民在医疗卫生方面的经济负担 大幅降低，城乡居民治疗重点疾病、传染类疾病的主观意愿显著提升。根据国家卫健委最新数据 显示，截至2021年3月底，全国医疗卫生机构数达102.6万家。与2020年3月底比较，全国医 疗卫生机构增加17,273家。其中：医院增加1,170家，基层医疗卫生机构增加17,572家，专业 公共卫生机构减少1,624家。截至2021年3月底，我国医院3.6万家，其中：公立医院1.2万家， 民营医院2.4万家。与2020年3月底比较，公立医院减少76家，民营医院增加1,246家。2020 年1-3，全国医疗卫生机构总诊疗人次达10.7亿人次，同比下降26.1%。随着疫情的好转，2021 年1-3月全国医疗卫生机构总诊疗人次达15.0亿人次，同比提高40.8%，基本回归疫情前正常水 平。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 杭州天目山药业股份有限公司起源于1958年的 “天目山人民公社国药场”，1984年更名为 “杭州天目山药厂”,1989年6月成立了杭州天目山药业股份有限公司，1993年8月23日在上海 证券交易所挂牌交易，全国第一家中药制剂上市企业，“天目山”品牌知名度和美誉度在全国消 费者中具有较大的影响力，是国内最具价值的医药品牌之一，其“天目山中药文化”被列为浙江 省第四批非物质文化遗产名录公司经过多年的品牌经营拥有丰富的产品资源。 各类药品批准文号98个（含黄山天目68个、黄山薄荷2个）、保健品批准文号5个、已备 案化妆品1个。列入医保目录品种超过80个。在“眼科用药、抗菌消炎、清热消毒、止咳镇咳、 心脑血管、妇科及儿童用药、滋补保健”等领域形成品类齐全的系列产品。阿莫西林克拉维酸钾 片、珍珠明目滴眼液、河车大造胶囊、六味地黄口服液、薄荷脑、薄荷素油等产品市场占有率居 行业前列，为公司利用品牌优势提升市场竞争力提供了有力保障。临安制药中心心无忧片、复方 野菊感冒颗粒、4:1规格超青片为全国独家品种；黄山薄荷国药准字号薄荷脑、薄荷素油占领国 内近一半的市场份额；黄山天目国家级新产品河车大造胶囊、河车大造片、安眠补脑颗粒为中成 药全国独家品种；天目山铁皮石斛系列保健品等在市场上都享有一定的声誉、拥有一批忠实的消 费者。 公司拥有现代化的药品生产技术和科研力量，以及通过国家GMP 认证的标准生产车间和各类 完善的质量检测设备。 三、 经营情况的讨论与分析 报期内,公司坚定贯彻年初既定的经营目标，积极面对内外部的巨大压力，积极处理历史遗留 问题，及时调整经营策略，大力开拓市场以及降本增效，努力降低疫情对公司造成的不利影响。 因受母公司临安制药中心整体停产搬迁改造等影响，报告期内，公司实现营业收入7,721.48万元， 比上年同期下降30.62%；实现利润总额-711.74万元，上年同期为-358.16万元；实现归属于上 市公司股东的净利润-615.04万元，上年同期为-240.07万元；归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润-1,040.18万元，上年同期为-971.90万元。 报告期内主导产品销售情况：母公司临安制药中心因停产改造，主导产品阿莫西林克拉维酸 钾片销售0.256万盒,同比下降98.29%，珍珠明目液无销售；黄山薄荷主导产品薄荷脑、薄荷素 油销售239吨, 同比下降24.99%；黄山天目河车大造胶囊销售49.56万盒，同比上升21.58%。 2021年上半年主要工作情况： 1、完成公司董事会、监事会换届选举，对高级管理人员重新进行聘任。 2、对公司所有内控问题进行整改，梳理内控存在问题，全面开展自查自纠，确保内部控制运 行有效，2021年5月20日实现摘星。 3、临安制药中心整体搬迁一期生产线改造工程项目已全部结束，对珍珠明目滴眼液和阿莫西 林克拉维酸钾片两个产品进行了试生产，完成《药品生产许可证》更新换证；阿莫西林克拉维酸 钾片于2021年5月21日完成现场GMP符合性检查、7月14日完成上市药品生产地址变更现场注 册核查；珍珠明目滴眼液于2021年7月21日完成现场GMP符合性检查、上市药品生产地址变更 现场注册核查。目前两个品种正在注册检验和现场检查结果审批中。 4、加强对公司经营计划、内部控制体系、重大事项内部报告实施情况的管理和监督，提升公 司管控能力和管理水平。同时推出公司治理十二项举措，如调整公司组织架构、重新梳理授权体 系，修订完善薪酬制度；对公司所有往来账进行梳理（应收应付款等），采取法律诉讼手段、积 极追偿相关款项；销售合同梳理归集，建立合同台账，制订销售政策和激励机制；各单位按照财 务部门要求提前上报资金预算计划、提高资金利用率，各项费用支出报销逐级审核；围绕“内部 挖潜，降本增效”的工作思路，细化采购流程及采购方式，深化采购管理，合理控制采购成本。 2021年下半年，公司将以全面预算管理为抓手，持续不断推进绩效管理，以制度管理为依据， 以强化执行为基础，多措并举夯实公司及各子公司基础管理，确保在规范化管理、精细化管理、 风险管控方面取得实效，持续提升公司基础管理水平和创效能力。重点开展临安制药中心复工复 产工作，加快推进阿莫西林克拉维酸钾片一致性评价，充分挖掘现有产品的市场潜力，并积极拓 展大健康类产品的销售，做实做强主业，为公司持续健康高质量发展夯实基础。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 77,214,839.39 111,290,544.53 - 30.62 营业成本 56,182,415.31 68,918,019.53 - 18.48 销售费用 11,051,353.43 29,661,428.82 - 62.74 管理费用 16,839,942.52 16,768,774.72 0.42 财务费用 3,496,942.51 2,968,700.34 17.79 研发费用 795,792.24 976,458.65 - 18.50 经营活动产生的现金流量净额 6,239,411.75 73,967.03 8335.40 投资活动产生的现金流量净额 - 1,829,988.85 - 8,285,492.37 77.91 筹资活动产生的现金流量净额 21,873,274.34 956,544.66 2186.70 营业收入变动原因说明： 营业收入同比去年下降 30.62% ，主要是本报告期内母公司停产 GMP 改造， 除三慎泰两子公司和天目生物较去年略有上升，其他各子公司收入都有所下降所致 ； 营业成本变动原因说明： 营业成本同比去年下降 18.48% ，主要是本报告期收入的下降，导致成本 相应下降 ； 销售费用变动原因说明： 主 要是本报告期收入的下降，导致销售费用相应下降 ； 财 务费用变动原因说明： 财务费用同比去年上升 17.79% ，主要是本报告期内贷款平均额较去年增 加导致 ； 研发费用变动原因说明 ： 研发费用同比去年下降 18.50% 主要是本报告期内母公司由于搬迁，进行 阿莫 西林克拉维酸钾片一致性评价所投入的费用较去年减少导致 ； 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 经营活动产生的现金流量净额较去年同期上升 8335.40% ，主要是本报告期经营活动现金流入同比去年减少 563 7 万元，而经营活动现金流出同比 减少了 6254 万元所致 ； 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加 645.55 万元 , 主要是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年减少 618 万元 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明： 筹资活动产生的现金流量净额较去年同期上升 2186.70% ，主要是本报告期收到永新华瑞文化发展有限公司债权转让款 3,215 万元所致 。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 年期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 33,856,194.95 7.85 7,574,036.74 1.71 347.00 主要是收到永新华瑞 文化发展有限公司债 权转让款3,215万元所 致 存货 53,662,248.42 12.45 67,511,767.35 15.26 -20.51 主要是子公司黄山薄 荷较期初减少1426万 元所致 合同资产 投资性房地 产 长期股权投 资 固定资产 在建工程 使用权资产 短期借款 合同负债 2,874,195.84 0.67 3,480,102.89 0.79 -17.41 主要是年底预收货款 在本报告期内确认了 收入所致。 长期借款 租赁负债 应收账款 53,129,865.40 12.32 43,875,292.64 9.92 21.09 主要是子公司黄山薄 荷和三慎泰门诊较期 初分别增加884万元、 463万元所致 应收款项融 资 1,881,352.06 0.44 478,514.02 0.11 293.17 主要是子公司黄山薄 荷较期初增加133万元 所致 预付款项 3,031,970.23 0.70 3,697,861.69 0.84 -18.01 主要是预付后现发票 到位导致。 其他应收 款 68,968,443.27 16.00 97,483,174.80 22.03 -29.25 主要是收到永新华瑞 文化发展有限公司债 权转让款3,215万元， 收回债权所致。 其他流动资 产 698,819.95 0.16 2,304,019.68 0.52 -69.67 本期留抵税额减少所 致 应交税费 2,415,806.19 0.56 3,674,723.41 0.83 -34.26 本期收入较上年12月 底减少，使增值等各项 税费也相应减少所致。 其他应付 款 63,069,521.52 14.63 52,042,892.96 11.76 21.19 主要是母公司较期初 增加300万元，子公司 黄山薄荷、黄山天目较 期初分别增加550万 元、330万元所致。 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 10,000.00 冻结 固定资产 87,362,299.94 借款抵押 无形资产 3,104,426.14 借款抵押 合计 90,476,726.08 / 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 1、2018年12月30日，公司控股子公司银川天目山与文韬基金、武略基金签署了《股权转 让框架协议》，拟以支付现金方式购买文韬基金、武略基金合计持有的银川长城神秘西夏医药养 生基地有限公司100%股权（以下简称“本次交易”），暂定交易价格为5,500万元。本次签署的 《协议》仅为意向性协议，协议签署后，银川天目山已向文韬基金、武略基金预支付股权转让款 5,414万元。经本公司对相关情况的进一步核实，本公司已基本认定上述股权转让款为关联方文 韬投资、武略投资非经营性资金占用。2021年4月9日，本公司第十届董事会第二十二次会议审 议通过了《关于控股子公司银川天目山终止筹划重大资产重组事项的议案》，决定终止本次股权 收购事项。同时，银川天目山已向法院提起诉讼、采取法律手段追回上述预付股权款。 2、根据公司经营发展需要，为突破公司现有销售模式和渠道，开辟大健康类产品互联网销售 模式，报告期内，公司出资成立了两家子公司。（1）2021年5月17日，公司与浙江源彤智能科 技有限公司共同出资注册成立时秀（杭州）科技有限公司，注册资本298万元，公司持股51%、 为公司控股子公司；（2）2021年6月28日公司投资注册成立青岛华韵本草健康科技有限公司， 注册资本300万元，公司持股100%、为公司全资子公司。根据公司章程等相关规定，上述事项经 公司董事长审批同意，无需提交公司董事会、股东大会审议。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 1、根据大健康产业发展规划，2017 年 1 月公司与清风原生、文韬基金、武略基金等共同出 资成立了西双版纳长城大健康产业园有限公司，公司认缴出资1,400万元，持投比例占注册资本 的9.33%，资金来源自筹。具体内容详见公司公告（临：2016-110）。2017年1月4日，西双版 纳长城大健康产业园有限公司经云南省西双版纳傣族自治州勐腊县市场监督管理局批准成立。截 至本报告期末，本公司尚未实际出资。 2、2018年12月30日，银川天目山与文韬基金、武略基金签署了《股权转让框架协议》， 拟以支付现金方式购买文韬基金、武略基金合计持有的银川长城神秘西夏医药养生基地有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”），暂定交易价格为5,500万元，最终实际转让价格将根据审 计、评估情况及各方谈判结果以最终各方签订的正式协议为准。本次交易经初步协商暂定交易价 格为5,500万元，超过公司最近一期经审计净资产的50%，已构成《上市公司重大资产重组管理 办法》规定的重大资产重组。本次签署的《协议》仅为意向性协议，交易方案细节尚未最终确定。 因上述重大事项未及时履行董事会、股东大会审批程序及披露，违反了《上市公司重大资产 重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，公司于2019年9月6日收到中国 证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对杭州天目山药业股份有限公司采取责令改正措施 的决定》，责令公司予以改正。 公司于2019年10月29日召开第十届董事会第十一次会议、第十届监事会第九次会议审议通 过了《关于子公司筹划重大资产重组暨签署意向性协议的议案》，根据相关规定，上述事项尚需 提交公司股东大会审议。 后经本公司对相关情况的进一步核实，本公司已基本认定上述股权转让款为关联方文韬投资、 武略投资非经营性资金占用。公司于2021年4月9日召开第十届董事会第二十二次会议，审议通 过了《关于控股子公司银川天目山终止筹划重大资产重组事项的议案》，决定终止上述股权收购 事项、收回实际已支付的5,414万元股权款。 同时，公司于2021年6月向杭州市中级人民法院提起了诉讼，请求法院判令解除上述股权收 购框架协议，文韬投资、武略投资分别返还已收到的股权款，目前，法院已受理此案，案号：（2021） 浙 01 民初 1805 号。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 公司于2019年8月27日召开第十届董事会第十次会议、第十届监事会第八次会议，并于2019 年9月12日召开公司2019年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司实施临安制药中心厂区 整体搬迁改造的议案》。因公司临安制药中心厂区被临安区人民政府列入旧城改造范围，需要实 施整体停产搬迁，公司在通过司法竞拍取得的临安区锦南街道上杨路18号新厂区实施生产线改造， GMP改造计划分二个阶段进行：第一阶段实施滴眼剂（主导品种珍珠明目滴眼液）和青霉素类片 剂（主导品种阿莫西林克拉维酸钾片）两条生产线的GMP改造（2个剂型3个品种）；第二阶段 实施其它剂型（含中药提取、口服液体制剂和口服固体制剂）品种的GMP改造（5个剂型25个品 种）。项目投资概算为7,500万元，其中：（1）净化改造费用约2,800万元；（2）生产设备购 置费用约1,000万元；（3）检测中心(化验室)改造费用约500万元；（4）原“路通公司”遗留 的危废品的处理等费用约500万元；（5）仓库改造、配电箱改造、天然气锅炉改造、整个厂区给 排水改造、三废处理改造、冷库改造及其它改造费用约1,200万元；（6）其它不可预测费用约 1,500万元(含项目过渡工资、试生产产品生产成本、产品转移、生产许可证取证、GMP认证费用 等)。 截至本报告期末，累计已投入项目改造资金4,730余万元，一期生产线改造工程已全部结束， 珍珠明目滴眼液和阿莫西林克拉维酸钾片两个产品的试生产也已全部完成，并向浙江省药品监督 管理局申报《药品生产许可证》生产地址的变更申请，于2020年12月29日完成更新换证；根据 国家药品生产、注册变更相关政策，阿莫西林克拉维酸钾片于2021年05月21日完成现场GMP 符合性检查、于2021年07月14日完成上市药品生产地址变更现场注册核查，珍珠明目滴眼液于 2021年07月21日完成现场GMP符合性检查、上市药品生产地址变更现场注册核查。目前两个品 种正在注册检验和现场检查结果审批中。 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资 本 资产规模 主营业务收 入 主营业务 利润 净利润 黄山市天目药业有限 公司 药品加工业 中药制剂、中成药 3000 11,204.98 1,306.01 724.47 -453.97 黄山天目薄荷药业有 限公司 药品加工业 原料药、薄荷脑、薄荷素 油 975 12,532.75 3,662.37 348.80 58.59 浙江天目生物技术有 限公司 技术开发服 务、咨询、 成果转让等 石斛基地建设及产品开发 2000 2,229.05 114.36 57.46 -296.65 杭州三慎泰中医门诊 部有限公司 服务行业 内科；医学检验科：临床 体液、血液专业：医学影 像科；超声诊断专业；中 医科：内科专业，妇产科 专业，儿科专业，皮肤科 专业，肿瘤科专业，骨伤 科专业，针灸科专业，推 拿科专业；中西医结合科； 200 2,520.06 1,207.46 629.47 1.23 杭州三慎泰宝丰中药 有限公司 中药批发、 经济信息咨 询等 中药批发、经济信息咨询 等 100 3,401.80 1,594.10 271.06 -10.23 黄山天目生物科技有 限公司 批发业 生物技术研发、咨询、成 果转让；制药技术咨询铁 皮石斛种植；中药材种植 技术的开发；中药材种植； 预包装食品批发、零售； 日用百货销售；保健食品、 化妆品生产、销售 1000 65.46 10.80 3.85 -2.82 银川天目山温泉养老 养生产业有限公司 服务行业 老年人养护服务，温泉洗 浴服务；休闲健身活动， 保健服务、服装及家庭用 品、工艺美术品批零售， 餐饮服务，餐饮企业管理， 会议及展览服务；场地租 赁，对商业、旅游投资 4700 6,789.88 0.00 0.00 -1.01 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、行业政策风险 在药品行业监管持续强化、两票制、仿制药一致性评价、“4+7”集采中标品种、中药原料监 管、传统医药商业增长乏力；辅助用药监管趋严；特别是2020版药典的实施，对中药药材质量要 求进一步提高，无疑将增加中药成药的生产成本，中药成药的市场竞争力将进一步下降；一系列 严密政策的出台，使公司面临行业政策变化的风险。 2、环保风险 随着国家及地方环保监管力度的加大，对制药企业在环保规范化管理和污染防治等方面提出 了更高的要求，增加了公司环保管理工作的难度，尽管公司制定了符合药品生产环保要求的规范 化管理文件，也可能存在管理疏漏等情况的发生而造成环保事故的风险。 3、产品质量风险 药品是人类用于预防、治疗、诊断疾病的特殊商品，药品安全是医药企业的固有风险。药品 安全涉及原辅料、包材、生产、流通、使用等各个环节，近几年来，各种药品安全问题频发，对 药品生产企业的经营环境造成诸多不利影响。如果本公司生产及销售过程中发生药品安全事件， 将对本公司的品牌及经营造成重大影响，处罚措施包括但不限于：召回市场上产品、库存产品暂 停销售和使用、产品停止生产、企业停产整顿、乃至吊销《药品生产许可证》，除因公司自身原 因，如果同行业其他公司生产的同类产品发生药品安全事件，亦会对公司造成影响。因此公司把 药品安全为安身立命之根本，严格按照各GMP要求规范进行药品生产，建立完善统一、规范、标 准化的生产管控流程，持续提升产品品质。 4、研发风险 医药行业是高科技、高附加值的行业，在产品研发及一致性评价具有高风险、低成功率的特 点，从确定研发方向到研制、临床试验报批到产品投产，都存在周期长、环节多且复杂的情况， 可能出现药品临床试验或产品上市后达不到预期或药品研发失败的风险。 5、安全生产风险 安全生产风险贯穿企业整个生产经营活动全过程，产品生产、使用过程涉及安全、消防、劳 动、职业健康等各方面的安全风险控制。 公司高度重视安全生产管理，严格遵守《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，坚持“安 全生产、预防为主、综合治理”的方针，公司采取各种工作举措，有效控制安全生产风险：制定 安全生产责任制，层层签订《安全生产责任书》，年度绩效考核实行安全“一票否决制”；加强 全员安全教育，提高每一位员工的安全意识和防范能力；加强安全检查、及时消除安全隐患；制 定应急预案并组织演练，提高应急处理能力；进行安全风险分级管理，以风险管理为导向，确保 不发生重大安全生产事故。 6、应收账款风险 公司为适应医药改革的方向,积极拓展销售渠道与销售合作模式,业务持续稳步增长，相应存 在一定的应收账款，公司存在应收账款发生坏账的风险。公司采取必要的营销策略和销售政策， 确保所有销售客户具有良好的信用记录,降低应收账款规模，对应收款项定期对帐并及时催收,同 时对新增客户做系统性评估，严格控制对下游客户的信用管理，保证坏账风险可控。 7、子公司管理风险 公司充分发挥公司本部管理职能，对子公司管理秉承抓大放小的原则；同时建立专门的团队， 对子公司进行综合指导，减少沟通壁垒，促进横向交流，实现各类资源的有效利用。 8、资金风险 医药行业是高投入、高回报行业，但投资回报期长，企业需要具备较强的资金实力，公司负 债率较高，资金短缺，融资难，融资成本加大等风险。公司将通过多渠道的融资方式努力降低融 资成本，提高资金利用率，保证公司生产经营各项资金需求，实现公司可持续发展。 9、被中国证监会立案调查的风险 公司于 2020年4月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查 通知书》（编号：浙证调查字 2020141号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共 和国证券法》等有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。截至本报告披露日，中国证监 会的调查工作仍在进行中，尚未有结论性意见。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规 定，如公司因上述立案调查事项最终被中国证监会认定构成信息披露重大违法违规行为，公司股 票将可能存在被实施退市风险警示或暂停上市或其他处理情形的风险。在立案调查期间，公司将 积极配合中国证监会的工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 决议刊登的 会议决议 网站的查询索引 披露日期 天目药业 2021年第一 次临时股东 大会 2021-01-05 http://www.sse. com.cn 2021-01-06 会议审议通过关于变更会计师事务 所等议案，详见公司于2021年3月 9日在《中国证券报》、《证券日 报》及上海证券交易所网站披露的 《2021年第一次临时股东大会决议 公告》 天目药业 2021年第二 次临时股东 大会 2021-03-24 http://www.sse. com.cn 2021-03-25 会议审议通过关于公司为全资子公 司向银行申请续贷提供担保的议 案、关于公司及公司全资子公司为 公司直接和间接持股全资子公司向 银行申请贷款提供担保及反担保的 议案等议案，详见公司于2021年3 月25日在《中国证券报》、《证券 日报》及上海证券交易所网站披露 的《2021年第二次临时股东大会决 议公告》 天目药业 2021年度第 三次临时股 东大会 2021-04-26 http://www.sse. com.cn 2021-04-27 会议审议通过了关于公司及下属子 公司签订债权转让协议暨关联交易 的议案、关于提请罢免赵非凡先生 第十届董事会非独立董事职务的临 时议案及关于提请增加补选任嘉鹏 先生为公司第十届董事会非独立董 事的临时议案，详见公司于2021年 4月27日在《中国证券报》、《证 券日报》及上海证券交易所网站披 露的《2021年第三次临时股东大会 决议公告》 天目药业 2020年年度 股东大会 2021-05-26 http://www.sse. com.cn 2021-05-27 会议审议通过了关于2020年年度 报告等议案、详见公司于2021年5 月27日在《中国证券报》、《证券 日报》及上海证券交易所网站披露 的《2020年年度股东大会决议公告》 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 1、公司第十届董事会、第十届监事会于2021年5月28日任期届满，公司于2021年5月26 日召开2020年年度股东大会，选举产生了第十一届董事会、第十一届监事会。 2、公司于2021年8月2日召开2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于修改公司章程 的议案》，将《公司章程》第八条“总经理为公司的法定代表人”修改为“董事长为公司的法定 代表人”，公司法定代表人由李祖岳变更为任嘉鹏。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 赵非凡 董事、董事长 解任 宫平强 副董事长 离任 俞连明 董事 离任 杨晶 董事 离任 于跃 董事 离任 章良忠 独立董事 离任 余世春 独立董事 离任 张春鸣 独立董事 离任 陈巧玲 监事 离任 傅彬 监事 离任 任嘉鹏 董事、董事长 选举 党国峻 董事、副董事长 选举 李峰 董事、副董事长 选举 余静 董事 选举 宋正军 董事 选举 刘春杰 董事 选举 李斌 独立董事 选举 赵祥 独立董事 选举 裴阳 独立董事 选举 张军 监事、监事会主席 选举 于江宾 监事 选举 叶飞 员工监事 选举 李祖岳 总经理（执行总裁） 聘任 李峰 常务副总经理（常务副总裁） 聘任 宋正军 副总经理（副总裁） 聘任 翁向阳 副总经理（副总裁） 聘任 汪培钧 副总经理（副总裁） 聘任 耿敏 副总经理（副总裁） 聘任 刘春杰 财务总监 聘任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 1、公司于2021年4月26日召开2021年第三次次临时股东大会审议通过《关于提请罢免赵 非凡先生第十届董事会非独立董事职务的临时议案》和 《关于提请增加补选任嘉鹏先生为公司第 十届董事会非独立董事的临时议案》 ；（详见公司公告：2021-028） 2、公司于2021年4月26日召开天目药业第十届董事会第二十四次会议审议通过《关于更换 董事长的议案》和《关于聘任公司财务总监的议案》，选举任嘉鹏为公司董事长、聘任刘春杰为 公司财务总监；（详见公司公告：临2021-029） 3、公司于2021年4月20日召开天目药业第十届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司 聘任常务副总经理、副总经理的议案》，聘请李峰为公司常务副总经理，翁向阳为公司副总经理； （详见公司公告：临2021-026） 4、经公司工会代表大会选举，选举叶飞女士为公司第十一届监事会职工监事（详见公司公告： 临2021-047）； 5、公司于2021年5月26日召开天目药业2020年年度大会，在换届选举中，经股东提名， 会议审议通过了《选举任嘉鹏为公司第十一届董事会非独立董事》、《选举李峰为公司第十一届 董事会非独立董事》、《选举党国峻为公司第十一届董事会非独立董事》《选举余静为公司第十 一届董事会非独立董事》、《选举刘春杰为公司第十一届董事会非独立董事》、《选举宋正军为 公司第十一届董事会非独立董事》、《选举赵祥为公司第十一届董事会独立董事》、《选举李斌 为公司第十一届董事会独立董事》、《选举裴阳为公司第十一届董事会独立董事》、《选举张军 为公司第十一届监事会监事》、《选举于江宾为公司第十一届监事会监事》；（详见公司公告： 临2021-048） 6、2021年5月26日公司召开天目药业第十一届董事会第一次会议，审议通过《关于选举公 司董事长的议案》、《关于选举公司副董事长的议案》、《关于选举公司董事会各专门委员会委 员及主任委员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、 《关于聘任公司高级管理人员的议案》；（详见公司公告：临2021-049）； 7、2021年8月2日公司召开第十一届董事会第四次会议，审议通过《关于免去李祖岳总经 理（执行总裁）职务的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》，聘任刘波为公司总经理（执行 总裁）。（详见公司公告：临2021-067、临2021-068） 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污 信息 √ 适用 □ 不适用 本公司是环保部门公布的重点排污单位，主要排污物是废水、废气和固体废弃物，其中废水 主要含 COD 、氨氮、悬浮物和总磷等，公司已完成煤改天然气工程，有效改善了整体排放环境。 重点监控排污物为废气、废水和固体废物。 2021 年上半年重要子公司环保情况如下： 1 、股份公司制药中心：已完成日处理能力为 150 吨的污水处理设施， 2021 年上半年因药品 生产的特殊性，制药中心处于生产的停止状态，因此无生产的废气、废水和固体废物的排放。 2 、直接与间接持股全资子公司黄山薄荷属于环境保护公布的重点排污单位。 废水排放： 2021 年废水监测已委托《黄山安琪尔环境监测有限公司》进行检测，目前正在 进行。 废气排放：已完成天 然气锅炉低氮燃烧的改造工程，有效改善了整体排放环境。尾气达到《锅 炉大气污染物排放准标》 (GB13271 - 2014), 直接排放。 2021 年检测情况：二氧化碳： / （不含）； 氮氧化物 19mg/m3 ；颗粒物 2.5mg/m3 ； 固废排放：生产过程中不产生固废，生活垃圾分类处理后由黄山市九龙低碳经济园区统一清 运处理。 3 、全资子公司黄山市天目药业有限公司不属于环境保护公布的重点排污单位。 2. 防治污染设 施的建设和运行情况 √适用 □不适用 1、股份公司制药中心：公司已完成整体搬迁改造环境影响评估报告书，并按环境影响评估报 告书的要求完成相应项目的建设，目前已建有污水处理站一个，日处理能力为150吨，已完成调 试工作，因制药中心处于生产的停止状态，没有进行污水排放。 2、黄山天目：建有污水处理站一个，根据污水特点，设计处理工艺：采用CASS工艺。污水 处理上半年运行正常，处理水总量4125Ｔ，均达标排放。 3、黄山薄荷：建有污水处理站一个，根据污水特点，设计处理工艺：采用采用物化法+二级 生物处理相结合的处理流程。污水处理上半年运行正常，处理水总量约1000Ｔ，均达标排放。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 □ 适用 √ 不适用 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 2021年上半年公司及各子公司均无突发环境事件发生，各自均按当地环保部门要求，制定了 环保应急预案。 5. 环境自行监测方案 √ 适用 □ 不适用 2021年上半年，公司及各子公司均根据环保部门要求，建立自行监测方案，每季度对排放的 污水进行检验。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 7. 其他应当公开的环境信息 √适用 □不适用 全资子公司黄山天目2021年上半年度已经根据黄山市环保局《排污限期整改通知书》 （91341000151488891C）中的整改问题、整改要求、整改期限，对需要整改的问题进行整改，硬 件于2021年7月1日全部完成，黄山天目根据生产等情况制定了自行监测方案，并委托有资质的 第三方检测单位（黄山安琪尔环境检测有限公司）进行检测，于2021年7月23日取得污水、噪 声、废气检测报告，2021年7月27日在环保平台提交了整改说明。 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有履行期 限 是否及时严 格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 解决同业竞 争 永新华瑞、青 岛共享、李永 军、刘新军、 李峰、吴洪波 附注1 2021年3月 26日起 是 是 不适用 不适用 解决关联交 易 永新华瑞、青 岛共享、李永 军、刘新军、 李峰、吴洪波 附注2 2021年3月 26日起 是 是 不适用 不适用 其他 永新华瑞、青 岛共享、李永 军、刘新军、 李峰、吴洪波 附注3 2021年3月 26日 是 是 不适用 不适用 其他承诺 解决同业竞 争 豪懿投资、许 旭宇 附注4 2017年9月 29日起 是 是 不适用 不适用 附注1： （一）永新华瑞、青岛共享承诺内容如下： 1、本公司及本公司控制企业与上市公司之间不存在同业竞争事宜； 2、本公司及本公司控制企业不会从事任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争的业务； 3、本公司及本公司控制企业保证严格遵守法律、法规以及上市公司内部管理制度的相关规定，保证不会利用股东地位牟取不正当利益或从事有损上 市公司及其中小股东利益的行为； 4、作为*ST目药的5%以上股东期间持续有效，若本公司违反上述承诺给上市公司造成损失的，本公司将赔偿上市公司由此遭受的损失。 （二）李永军、刘新军、李峰、吴洪波承诺内容如下： 1、本人及本人控制企业与上市公司之间不存在同业竞争事宜； 2、本人及本人控制企业不会从事任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争的业务； 3、本人及本人控制企业保证严格遵守法律、法规以及上市公司内部管理制度的相关规定，保证不会利用股东地位牟取不正当利益或从事有损上市公 司及其中小股东利益的行为； 4、作为*ST目药的5%以上股东期间持续有效，若本人及本人控制企业违反上述承诺给上市公司造成损失的，本人将赔偿上市公司由此遭受的损失。 （未完）  |