[中报]风语筑:上海风语筑文化科技股份有限公司2021年半年度报告
原标题:风语筑:上海风语筑文化科技股份有限公司2021年半年度报告 公司代码：603466 公司简称：风语筑 上海风语筑文化科技股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 李晖 、主管会计工作负责人 陈礼文 及会计机构负责人（会计主管人员） 肖圣选 声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 本公司已在本报告“管理层讨论与分析”部分对公司经营发展中可能存在的风险进行了详细阐述 与分析，并提出了预防对策，敬请广大投资者关注。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 8 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 16 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 20 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 21 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 30 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 34 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 35 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 36 备查文件目录 1. 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人 员）签名并盖章的财务报表 ； 2. 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、风语筑 指 上海风语筑文化科技股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 李晖、辛浩鹰夫妇 励构投资 指 上海励构投资合伙企业（有限合伙），系公司上市前的员工持股平台 苏州雅诗蒂诺 指 苏州雅诗蒂诺模型有限公司，为公司全资子公司 桐庐放语空 指 桐庐放语空文化创意有限公司，为公司全资子公司 要看文创 指 上海要看文化创意有限公司，为公司控股子公司 浙江深白 指 浙江深白数字科技有限公司，为公司控股子公司 互动技术 指 通过先进的视频动作捕捉系统和成熟的三维图像引擎将传统的空间转换 为互动空间的一种技术。在互动空间中人们可以通过身体动作（如身体 摆动、走动、手势等）控制相关影音、游戏元素。 数字艺术 指 是运用数字技术和计算机程序等手段对图片、影音文件进行的分析、编 辑等应用，最终得到完美的升级作品。数字艺术包括交互媒体设计、数 字影像艺术、虚拟现实设计、新媒体艺术等。 沉浸式体验 指 通过场景营造，配合全息投影、AR、VR等科技手段，以游戏，情境感音 频视频、戏剧、游乐设施、装置性空间展览等作为输出途径，营造氛围 让参与者专注在当前的目标情境下并感到愉悦和满足,使用户有一种置 身于虚拟世界之中的感觉。 全息影像 指 利用干涉和衍射原理记录并再现物体真实的三维图像的记录和再现的技 术。 裸眼 3D 指 对不借助偏振光眼镜等外部工具，实现立体视觉效果的技术的统称。目 前该类型技术的代表主要有光屏障技术、柱状透镜技术，其中最新技术 为“分布式光学矩阵”技术。 扩展现实 XR 指 通过计算机技术和可穿戴设备产生的一个真实与虚拟组合的、可人机交 互的环境。扩展现实包括增强现实（AR），虚拟现实（VR），混合现实 （MR）等多种形式。XR分为多个层次，从通过有限传感器输入的虚拟世 界到完全沉浸式的虚拟世界。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海风语筑文化科技股份有限公司 公司的中文简称 风语筑 公司的外文名称 Shanghai Fengyuzhu Culture Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Fengyuzhu 公司的法定代表人 李晖 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李成 林诗静 联系地址 上海市静安区江场三路191号 上海市静安区江场三路191号 电话 021-56206468 021-56206468 传真 021-56206468 021-56206468 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市静安区江场三路191号 公司注册地址的历史变更情况 未变更 公司办公地址 上海市静安区江场三路191号 公司办公地址的邮政编码 200436 公司网址 www.fengyuzhu.com 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 公司报告期内未发生变化 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 公司报告期内未发生变化 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 风语筑 603466 / 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 1,442,300,535.02 1,009,074,705.03 42.93 归属于上市公司股东的净利润 280,366,022.73 150,298,602.73 86.54 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 272,074,912.99 137,294,608.03 98.17 经营活动产生的现金流量净额 107,665,058.61 53,624,323.47 100.78 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,130,495,158.03 1,972,578,150.68 8.01 总资产 4,479,702,469.31 4,328,834,722.73 3.49 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.66 0.52 26.92 稀释每股收益（元／股） 0.66 0.52 26.92 扣除非经常性损益后的基本每股收益（ 元／股） 0.64 0.47 36.17 加权平均净资产收益率（%） 13.26 8.62 4.64 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 12.87 7.87 5.00 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 1,894.25 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 12,327,500.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 1,282,306.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,886,090.71 少数股东权益影响额 -2.90 所得税影响额 -1,434,497.64 合计 8,291,109.74 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 (一) 公司所属行业说明 1. 行业概况 数字展示行业是以计算机为主要工具进行数字视觉创意、设计和创作的行业。近年来， 三维仿真 动画、3D Mapping投影、全息幻影成像等数字媒体展示技术的发展，以及LED屏幕、弧幕、球幕、投 影仪、触摸屏等数字媒体介质的日趋成熟，促进了数字展示行业快速发展。大到规模宏大的奥运会开幕 式视觉特效、小到照片及视频效果优化，数字展示行业几乎涵盖了当今计算机时代所有的视觉艺术创作 领域。随着人机交互、AR/VR、裸眼3D、全息影像等计算机网络技术和数字媒体展示技术的广泛应用， 数字展示行业将迎来新的发展。 数字展示创意服务旨在为客户和终端受众提供融合文化、科技、艺术和视觉内容的沉浸式体验服务， 协助政府机关、公共机构、商业团体、企事业单位通过主题营造、空间设计、科技体验，进行形象展示、 宣传教育、文化体验及商业推广。根据体验场景的不同，数字展示创意服务的应用场景可划分为城市馆、 博物馆、科技馆等半永久性展厅，世界博览会、中国国际进口博览会、上海国际车展等临展，以及面向 终端消费者的商业文创展览。根据功能定位的不同，半永久性展厅还可以进一步细分为城市展示馆、园 区展示馆、博物馆、科技馆、美术馆、天文馆、文化馆、党史馆、校史馆、企业馆以及大数据、AI人 工智能等主题行业展厅。随着数字多媒体技术的发展和数字视觉内容制作成本的不断降低，数字展示创 意服务将适用于更为广泛的体验场景和领域。 2. 行业发展情况 2.1 国家持续加大文化事业建设支出， 建设 社会主义 文化强国 ，提高国家文化软实力 近年来，政府文化和旅游事业费持续增加，2011-2020年全国文化和旅游事业费由393亿元增长至 1088亿元，年均增长幅度高达17.68%。党的十九届五中全会提出，到2035年把我国建成社会主义文 化强国，国民素质和社会文明程度达到新高度，国家文化软实力显著增强。数字展示行业同时具备经济、 文化双重效应，对于国家经济社会发展和文化事业繁荣具有重要意义。 2.2 “十四五”规划 提出 统筹加强公共文化设施软硬件建设 ， 实施文化产业数字化战略 根据国家“十四五”文化改革发展规划，到2025年，我国社会主义文化强国建设取得重大进展，公 共文化服务体系更加健全，基本公共文化服务标准化均等化水平显著提高，服务效能进一步提升，全国 各类文化设施数量（公共图书馆、文化馆站、美术馆、博物馆、艺术演出场所）达到 7.7 万，文化设 施年服务人次达到48亿。公共文化基础设施数字化建设将为数字展示行业的发展注入新的动力。 2.3 数字多媒体 技术创新及数字 艺术 的兴起， 推动 数字展示行业向全方位沉浸式体验 方向发展 数字多媒体技术的不断创新与发展改变了传统的展陈方式，数字艺术的兴起与运用丰富了展陈内容 的表现形式、加大了展陈内容的传播半径。随着数字多媒体技术与数字艺术的融合发展，展示形式和展 陈内容将进一步精细化与沉浸化。将虚拟现实、增强现实、5 G+4 K/8 K超高清、裸眼3D、全息影像等 技术应用于文化及商业领域，促进现有文化及商业内容向沉浸式内容移植，有利于推动沉浸式体验在文 化场景和消费领域的应用创新。 (二) 主要业务 公司是中国数字展示行业的龙头企业，致力于成为国内领先的数字化体验服务商。依托公司在数字 科技应用领域的技术优势及公司在数字艺术、沉浸式体验领域积累的资源，公司的产品及服务广泛应用 于数字展示、城市文化体验、数字文旅、商业展览及新零售体验、广电MCN及数字营销等众多领域。公 司主要业务类型如下： 1、 城市数字化体验空间 城市数字化体验空间通过数字化的技术手段展示城市历史文化底蕴、发展历程、建设成就和未来规 划愿景，是各地开展政务接待、招商引资、规划展示和城市形象宣传的重要窗口和平台。 代表作品： 2、 文化及品牌数字化体验空间 文化及品牌数字化体验空间通过将创意、设计、数字艺术和沉浸式体验元素深度融入IP主题、在 地文化特色和品牌形象之中，重点打造面向社会大众和消费者开放的新型互动体验式空间。 代表作品： 3、数字化产品及服务 数字化产品及服务主要通过全息影像、裸眼3D、CGI特效等技术手段，AR/VR/MR、4K/8K超高 清视频等媒介形式，为客户和消费者提供商业展览、数字艺术消费品及各类数字视觉服务。 代表作品： (三) 经营模式 公司采取服务为主、运营为辅的经营模式，对数字化体验空间采取一体化打造的服务收费模式，对 商业展览及数字文创业务采取服务收费和运营分成相结合的模式。目前，公司的主要业务为数字化体验 空间的一体化打造，公司的营业收入约80%来源于创意设计、互动体验、CGI特效、VR/AR、全息影 像及其他各类软硬件系统集成服务，装修装饰部分仅占收入结构的20%。公司已建立了一整套独立、 完整的业务承接、创意设计、技术应用、制作实施模式和流程。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 √适用 □不适用 (一) 品牌优势 公司一直坚持通过高品质的创意设计和技术实现成果构建自己的品牌，坚持通过质量管理、诚信经 营和完善的服务来打造自己的品牌，通过新一代的技术和系统，为客户有层次、有重点、立体地呈现展 示内容，满足客户个性化展示需求。经过多年经营积累，公司在业内已形成了较高的知名度和美誉度， 设计并实施完成了一大批有影响力的项目。近年来，公司曾先后入选“上海市著名商标”、“上海市守 合同重信用企业”、“上海文化企业十强”，并多次获得“静安区政府质量奖”、“上海服务业企业 100强”、“中国VR50强企业”等奖项或荣誉称号。 (二) 客户资源与行业经验优势 经过十多年的发展，公司积累了丰富的数字展示创意服务经验，公司业务遍布全国31个省、市、 自治区。截止目前，公司已在全国范围内打造了上千座数字化体验空间，涵盖了各类型细分应用场景， 包括城市规划展示馆、园区展示馆、科技馆、博物馆、纪念馆、党建展馆、企业展厅、大数据展厅、科 普教育等各类主题体验馆以及校史馆等特色主题馆。 (三) 全程一体化控制的高效管理优势 由于数字化体验空间涉及范围广、金额大、复杂程度高，客户一般倾向选择对全程实施有控制把握 能力的企业，以保证项目推进速度和质量。公司从过往项目中的前期整体设计、实施、直至后期维护等 不断积累一体化系统作业经验，公司已构建起涵盖策划、设计、实施和维护服务的完整数字化体验业务 链体系，现已具备较强的资源整合能力，能确保项目实施效果达到预期设计目标。 (四) 跨界人才队伍优势 创意设计能力和数字多媒体技术应用水平是保证数字展示和沉浸式体验效果的关键要素，创意设计 人才和数字技术专业人才的能力水平和持续成长性直接决定了公司未来的生存与发展。公司拥有行业内 规模较大的设计主创团队和跨界多元的数字科技应用人才，公司各类数字创意和设计人员超过500人， 数字研发、互动科技、CGI视效、VR/AR、全息影像等数字多媒体技术应用人才400余人，是公司保持 稳健发展的重要力量。 三、 经营情况的讨论与分析 2021年上半年，公司围绕主营业务相关多元化战略，在公司管理层和全体员工的共同努力下，积 极克服新冠疫情反复与原材料价格上涨带来的挑战，公司管理层通过加强精细化管理，对内强化节约挖 潜，同时将部分成本上涨压力传导至下游，缓解部分原材料成本上升的压力，赢得了经营业绩和盈利能 力的又一次显著增长。 1、经营业绩和盈利能力进一步提升，文化及品牌数字化体验空间业务占比显著增加 2021年1-6月，公司实现营业收入14.42亿元，较上年同期同比增长42.93%；归属于上市公司股 东的净利润2.80亿元，较上年同期同比增长86.54%；经营活动产生的现金流量净额1.08亿元，较上年 同期同比增长100.78%。自上市以来，公司一直积极努力推动主营业务相关多元化战略,截至目前，文 化及品牌数字化体验空间业务已发展为公司核心业务，在营业收入中的占比由上年同期的39.06%上升 至60.56%。 公司2021年1-6月主营业务收入结构情况如下： 业务类型 营业收入（万 元） 占比% 上年同期 （万元） 占比% 本报告期比上年 同期增减(%) 文化及品牌数字化体验空间 87,338.47 60.56 39,416.58 39.06 121.58 城市数字化体验空间 54,679.46 37.91 58,352.03 57.83 -6.29 数字化产品及服务 2,212.13 1.53 3,138.86 3.11 -29.52 合计 144,230.06 100.00 100,907.47 100.00 42.93 2、新签订单稳健增长，其中文化及品牌数字化体验空间新签订单增长12.70% 2021年1-6月，公司新签订单15.98亿元，较上年同期增长7.39%，其中文化及品牌数字化体验空 间新签订单9.33亿元，较上年同期增长12.70%，数字化产品及服务新签订单4,750万元，较上年同期 大幅增长。 截止2021年6月30日公司在手订单情况如下： 业务类型 数量 金额（万元） 占比（%） 文化及品牌数字化体验空间 96 256,893.34 51.09 城市数字化体验空间 77 237,104.32 47.16 数字化产品及服务 90 8,780.83 1.75 合计 263 502,778.49 100.00 3、报告期内公司积极参与“中国共产党历史展览馆”项目建设，献礼建党百年 在中国共产党成立100周年之际，风语筑充分发挥公司创意设计和数字科技应用能力，参与中国共 产党历史展览馆项目的建设，以数字创意和动感科技打造逼真的沉浸式体验场景，让参观者拥有更强的 互动感和参与体验。作为建党100周年献礼项目，获得社会各界的高度认可。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有 重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ %） 营业收入 1,442,300,535.02 1,009,074,705.03 42.93 营业成本 918,285,248.88 692,223,819.00 32.66 销售费用 63,652,184.00 42,959,903.38 48.17 管理费用 54,678,504.80 43,453,082.61 25.83 财务费用 - 12,839,023.93 - 10,185,850.89 26.05 研发费用 43,785,581.08 27,883,126.95 57.03 经营活动产生的现金流量净额 107,665,058.61 53,624,323.47 100.78 投资活动产生的现金流量净额 - 130,172,428.36 - 601,869,410.02 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 - 129,361,406.50 - 17,990,955.81 不适用 营业收入变动原因说明： 主要系完工项目增加所致 营业成本变动原因说明： 主要系完工项目增加所致 销售费用变动原因说明： 主要系售后服务费与职工薪酬增加所致 管理费用变动原因说明： 主要系本期受疫情影响较小，企业日常经营管理活动恢复导致费用增加所致 财务费用变动原因说明： 系利息收入增加所致 研发费用变动原因说明： 主要系 研发人员 职工薪酬增加所致 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明： 系经营性收款增加所致 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明： 系购买理财产品所致 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明： 系本期分红所致 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产 的比例（%） 上年期末数 上年期末数占总 资产的比例（%） 本期期末金额较上年 期末变动比例（%） 情况说明 货币资金 1,171,890,593.18 26.16 1,316,539,105.92 30.41 -10.99 系 购买理财产品所致 交易性金融资产 151,335,643.83 3.38 20,341,222.22 0.47 643.99 系购买理财产品所致 应收票据 49,797,582.44 1.11 31,596,054.41 0.73 59.82 系收到票据增加所致 应收款 项 1,440,849,128.30 32.16 1,211,425,881.01 27.99 18.94 其他应收款 54,192,559.51 1.21 52,324,006.35 1.21 3.57 存货 789,446,354.05 17.62 892,814,907.02 20.62 -11.58 合同资产 208,646,571.15 4.66 195,526,735.48 4.52 6.71 长期股权投资 43,749,730.80 0.98 40,701,861.28 0.94 7.49 固定资产 183,068,803.95 4.09 191,622,187.48 4.43 -4.46 短期借款 16,712,996.57 0.37 6,850,823.78 0.16 151.25 系银票背书增加所致 合同负债 1,035,677,432.58 23.12 1,138,059,512.26 26.29 -9.00 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 报告期末主要资产受限情况见财务报表附注“五/（八十一）”。 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司长期股权投资余额为4,374.97万元，比期初增长7.49%，主要系报告期内新增衢州 南孔放语空文化传播有限公司。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 截至报告期末以公允价值计量的金融资产是银行理财产品及权益工具投资。 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 公司名称 业务性质 持股比例(%) 总资产 净资产 净利润 苏州雅诗蒂诺模 型有限公司 模型设计，制作 100 30,775,200.66 13,820,410.80 1,565,207.09 桐庐放语空文化 创意有限公司 展览展示、文化创意产品销售、 旅游服务 100 29,397,912.72 27,961,068.79 -957,262.76 上海要看文化创 意有限公司 创意服务,为文化艺术交流活 动提供筹备、策划服务 100 21,632,582.41 21,329,624.39 -2,947,771.57 浙江深白数字科 技有限公司 短视频数字营销、CGI 视效广 告、超高清裸眼 3D 大屏、虚 拟偶像和 AI 数字人开发及数 字 IP 运营 100 22,899,734.26 20,075,665.27 75,665.27 上海良晓信息科 技有限公司 科学研究与技术服务业 30 47,024,572.55 45,657,839.85 6,423,339.89 安徽阿玛歌文化 传媒有限公司 商业服务 49 21,627,961.96 9,030,919.20 -773,739.68 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观经济波动风险及对策 公司目前的主要客户为政府部门单位，易受国内宏观经济影响。国内经济形势发生重大变化，如经 济增长放缓或停滞导致政府部门对文化投入和预算减少，将对公司主营业务带来一定影响。公司将积极 研发和丰富产品体系，扩大营销和服务网络，并重点拓展公共文化中心、博物馆、科技馆、主题馆、数 字文创和商业文创展览等业务，强化商业端和消费端的应用能力。 2、市场竞争风险 作为较早专业提供数字文化展示体验系统产品、服务的企业，经过多年在行业内精耕细作，公司目 前已成为中国展览展示行业中展示体验系统领域领先企业，也是打造中国最多城市馆成功案例的公司之 一。随着行业的快速发展，吸引了越来越多的企业纷纷进入，公司不仅面临同行业企业的竞争，同时广 告、影视、动漫游戏、娱乐、建筑设计、工业设计、装饰装修等众多相关领域企业也在不同程度上参与 了本行业竞争。公司积极推进主营业务的相关多元化战略，重点拓展主题馆、科技馆、博物馆等新型数 字化体验空间业务，通过融入更多的创意、设计、数字艺术和沉浸式体验元素，增强了各类数字化体验 空间的科技感和体验感，进而提升公司的核心竞争力。 3、核心人员流失风险及对策 经过多年的发展，公司培养和积聚了一批核心人员，并形成了一套行之有效的管理制度和措施，成 为公司主要的竞争优势。公司通过员工持股不断完善薪酬制度体系，以加强员工凝聚力。从以往情况看， 公司未发生大量高级管理人员与核心技术人员流失问题，团队保持稳定。但如果高级管理人员和核心技 术人员流失将会在一定程度上影响公司的稳定发展。公司一直非常重视人才的培养，上市后实施了限制 性股票激励计划充分调动公司管理人员和员工的积极性，并将提高公司员工凝聚力和核心团队稳定。 4、数字技术的研发风险及对策 客户不断提升的产品需求，对公司的技术和研发水平提出更高挑战，公司技术需具有一定的行业前 瞻性，若公司不能在技术创新方面占据先机，将使公司在激烈的市场竞争中面临竞争力下降的风险。公 司将继续加大研发投入，积极引进高端技术人才，加快新产品研发，把握行业发展趋势。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的 披露日期 会议决议 2021年第 一次临时股 东大会 2021.02.26 www.sse.com.cn 2021.02.27 审议通过 1.《关于<上海风语筑文化科技股份有限公司2021年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要>的议案》； 2. 《关于<上海风语筑文化科技股份有限公司2021年限制性股票股权激励计划实施考核管理办法>的议 案》； 3.《关于上海风语筑文化科技股份有限公司2021年限制性股票股权激励计划激励名单的议案》； 4.《关于提请上海风语筑文化科技股份有限公司股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》。 2020年年 度股东大会 2021.05.11 www.sse.com.cn 2021.05.12 审议通过 1.《2020年年度报告及摘要》； 2.《2020年度董事会工作报告》； 3.《2020年度监事会工作报告》 4.《2020年度独立董事述职报告》； 5.《2020年度财务决算报告》； 6.《2020年度利润分配方案的议案》； 7.《关于续聘会计师事务所的议案》； 8.《关于董事、监事、高级管理人员2020年度报酬执行情况及2021年度报酬方案的议案》； 9.《关于2021年度申请银行授信的议案》； 10.《关于使用部分闲置自有资金委托理财的议案》； 11.《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》； 12.《关于拟回购注销部分已获授但未解锁的部分限制性股票及调整回购数量的议案》； 13.《关于回购注销部分限制性股票的减资议案》； 14.《关于修订<公司章程>的议案》。 2021年第 二次临时股 东大会 2021.07.05 www.sse.com.cn 2021.07.06 审议通过 1.《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》； 2.《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》； 3.《公司公开发行可转换公司债券预案的议案》； 4.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》； 5.《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案》； 6.《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》； 7.《关于制定<公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》； 8.《关于制定<股东分红回报规划（2021-2023年度）>的议案》； 9.《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》； 10.《关于使用部分闲置募集资金委托理财的议案》； 11.《增加公司注册资本》； 12.《关于拟回购注销部分已获授但未解锁的部分限制性股票及调整公司2018年限制性股票激励计划激励 对象回购价格及回购数量的议案》； 13.《关于回购注销部分限制性股票的减资议案》； 14.《关于修订<公司章程>的议案》。 2021年第 三次临时股 东大会 2021.08.23 www.sse.com.cn 2021.08.24 审议通过 1.《关于公司第三届董事会董事津贴标准的议案》； 2.《关于选举董事的议案》 3.《关于选举独立董事的议案》 4.《关于选举监事的议案》。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 哈长虹 财务总监（仍担任常务副总经理一职） 离任 肖圣选 财务总监 聘任 陈礼文 董事（兼任总经理） 选举 周若婷 独立董事 选举 傅平 独立董事 离任 宋华国 董事（仍担任副总经理一职） 离任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 报告期内，哈长虹女士因工作安排原因辞去财务总监职务，但仍担任常务副总经理一职。经公司总 经理提名，公司董事会提名委员会审核，并经公司第二届董事会第二十次会议通过，聘任肖圣选先生为 公司财务总监。 报告期后，因第二届董事会任期届满，经公司2021年第三次临时股东大会选举了产生了第三届董事 会董事，第二届董事会成员中宋华国和傅平不再连任第三届董事会董事，第三届董事会由李晖、辛浩鹰 、陈礼文、李祥君、杨晖、周昌生、周若婷组成。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2018年限制性股票激励计划第三批 限制性股票解锁上市 上市流通时间：2021年6月18日 解锁股票数量: 1,945,900股 详情请见2021年6月12日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露的《关于2018年限制性股票激励计划第三批限制性股票解锁 暨上市的公告》公告编号：2021－054。 2018年限制性股票激励计划第三批 限制性股票回购注销 回购注销日期：2021年8月18日 回购注销股份：72,790股 详情请见2021年8月16日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露的《股权激励限制性股票回购注销实施公告》公告编号：2021－079。 公布2021年限制性股票股权激励计 划草案 详情请见2021年2月9日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露的《上海风语筑文化科技股份有限公司2021年限制性股票股 权激励计划草案摘要公告》公告编号：2021－007。 2021年股限制性股票激励计划的授 予 授予日：2021年3月1日 授予价格：10.57元/股 授予数量：150.3万 授予对象59名员工。 详情请见2021年3月2日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露的《上海风语筑文化科技股份有限公司关于向公司2021年限 制性股票股权激励计划激励对象授予限制性股票的公告》公告编 号：2021－016。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境 信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 公司及其控股子公司不属于重点排污单位。公司及其子公司在日常生产经营中认真执行环保相关法 律法规，报告期内未出现因环保违法违规而受到处罚的情况。 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 2. 参照 重点排污单位 披露其他环境信息 □ 适用 √ 不适用 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续 进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时履 行应说明未完 成履行的具体 原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份限售 李晖、辛 浩鹰夫 妇 发行人控股股东、实际控制人李晖、辛浩鹰夫妇承诺：“（1）自发 行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人 直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由 发行人回购该部分股份。（2）发行人股票上市之日起六个月内如发 行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六 个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期在原基 础上自动延长六个月。若发行人股票在此期间发生除权、除息的， 发行价将作相应调整。（3）在上述锁定期满后，于本人担任发行人 董事、高级管理人员、监事期间，本人每年转让的发行人股份不超 过本人所持股份总数的25%。如本人自发行人离职，则本人自离职 后六个月内不转让本人所持有的发行人股份。（4）本承诺函持续有 效，本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行前述承诺。（5） 本人所持发行人股份在锁定期满后两年内每年减持不超过持有股份 的25%，转让价不低于发行价。若发行人有送股、转增股本或增发 等事项的，上述股份总数应作相应调整；发行人上市后发生除权除 息事项的，减持价格应作相应调整。超过上述期限本人拟减持发行 人股份的，本人承诺将依法按照《公司法》、《证券法》、中国证 监会及上海证券交易所相关规定办理。” 上市之 日起三 十六个 月内；在 锁定期 满后的 任职期 间 是 是 股份限售 董事、高 管宋华 国、李祥 君、边 杨、黄 发行人董事、高级管理人员宋华国、李祥君、边杨、黄飞、朱华林 承诺：“（1）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或委托 他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行 股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）上述锁定期满后，于本 人担任发行人董事、高级管理人员、监事期间，本人每年转让的发 上市之日 起一十二 个月内；在 锁定期满 后的任职 期间 是 是 飞、朱华 林 行人股份不超过本人所持股份总数的 25%。如本人自发行人离职， 则本人自离职后六个月内不转让本人所持有的发行人股份。（3）发 行人股票上市之日起六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收 盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本 人所持发行人股票的锁定期在原基础上自动延长六个月。若发行人 股票在此期间发生除权、除息的，发行价将作相应调整。（4）本承 诺函持续有效，本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行前述 承诺。（5）本人所持发行人股份在锁定期满后两年内每年减持不超 过持有股份的25%，转让价不低于发行价。若发行人有送股、转增 股本或增发等事项的，上述股份总数应作相应调整；发行人上市后 发生除权除息事项的，减持价格应作相应调整。超过上述期限本人 拟减持发行人股份的，本人承诺将依法按照《公司法》、《证券法》、 中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。” 股份限售 薛宇慈、 王正国、 裴玉堂 发行人监事薛宇慈、王正国、裴玉堂承诺：“（1）自发行人股票上 市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本人直接或间接持有 的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部 分股份。（2）上述锁定期满后，于本人担任发行人董事、高级管理 人员、监事期间，本人每年转让的发行人股份不超过本人所持股份 总数的25%。如本人自发行人离职，则本人自离职后六个月内不转 让本人所持有的发行人股份。（3）本承诺函持续有效，本人不会因 职务变更、离职等原因而放弃履行前述承诺。” 上市之日 起一十二 个月内；在 锁定期满 后的任职 期间 是 是 其他 李晖辛 浩鹰、公 司及董 监高、中 介机构 招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺承诺的 主要内容：公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员承诺，若招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质 影响的，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将采取包括但不限 于回购、赔偿等措施维护公众投资者的利益。本次发行的保荐机构 海通证券股份有限公司承诺，因保荐机构为发行人首次公开发行股 票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投 资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。发行人律师上海市锦天 城律师事务所及会计师天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）承 诺，因为发行人本次公开发行制作、出具的文件存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者 长期有效 否 是 损失。 其他 李晖辛 浩鹰、公 司及其 董监高 未履行承诺的约束措施承诺的主要内容：公司及控股股东、实际控 制人、董事、监事、高级管理人员承诺，将严格履行其在公司首次 公开发行股票并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受 社会监督。 长期有效 否 是 其他 李晖辛 浩鹰、公 司董事 及高管 对公司首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺公司董 事会就公司本次公开发行股票是否摊薄即期回报进行了分析，制定 了填补即期回报措施，相关主体出具了承诺，具体内容如下：1、公 司全体董事、高级管理人员出具的承诺公司董事、高级管理人员忠 实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。根据中国 证监会相关规定，公司全体董事、高级管理人员对公司填补回报措 施能够得到切实履行作出承诺，具体如下：（1）承诺不无偿或以不 公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公 司利益。（2）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。 （3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。 （4）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩。（5）承诺拟公布的公司股权激励（如有）的 行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。2、公司控股股东、 实际控制人出具的承诺公司控股股东、实际控制人李晖、辛浩鹰夫 妇根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履 行作出如下承诺：不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 长期有效 否 是 其他 李晖、辛 浩鹰夫 妇 为了避免未来可能的同业竞争，发行人控股股东、实际控制人李晖、 辛浩鹰（以下简称“承诺人”）已出具了《关于避免同业竞争的承诺 函》，承诺如下：“一、截至本承诺函出具之日，本人没有直接或间 接地以任何方式（包括但不限于自己经营、为他人经营、协助他人 经营等）从事与发行人相同或类似的业务，亦未投资于任何与发行 人从事相同或类似业务的公司、企业或者其他经营实体，本人与发 行人不存在同业竞争。二、在本人作为发行人控股股东及实际控制 人的事实改变之前，本人将不会直接或间接地以任何方式（包括但 不限于自己经营、为他人经营、协助他人经营等）在中国境内或境 外从事与发行人业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，亦不会 投资于任何与发行人从事相同或类似业务的公司、企业或者其他经 营实体。三、无论是由本人自身研究开发的、从国外引进或者与他 长期有效 否 是 人合作开发的与发行人生产、经营有关的新技术、新产品，发行人 均有优先受让、生产的权利。四、本人如若拟出售与发行人生产、 经营相关的任何其他资产、业务或权益，发行人均有优先购买的权 利；本人承诺自身、并保证将促使本人控制的其他企业在出售或转 让有关资产或业务时给予发行人的条件不逊于向任何独立第三方提 供的条件。五、如发行人进一步拓展其产品和业务范围，本人承诺 将不与发行人拓展后的产品或业务相竞争；若出现可能与发行人拓 展后的产品或业务产生竞争的情形，本人将通过包括但不限于以下 方式退出与发行人的竞争：（1）停止生产构成竞争或可能构成竞争 的产品；（2）停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；（3）将 相竞争的资产或业务以合法方式置入发行人；（4）将相竞争的业务 转让给无关联的第三方；（5）采取其他对维护发行人权益有利的行 动以消除同业竞争。 其他 李晖、辛 浩鹰夫 妇 社会保险及住房公积金的承诺的主要内容：按照《中华人民共和国 社会保险法》、《住房公积金管理条例》等相关法律法规的要求， 为全体员工按照上一年度月平均工资缴纳社会保险和住房公积金。 发行人实际控制人李晖、辛浩鹰已出具《补缴社会保险及住房公积 金承诺函》，如应员工本人或有关主管部门的要求或决定，发行人 及其子公司需要为员工补缴社会保险或住房公积金，或者发行人及 其子公司因上述行为受到任何罚款或损失，其愿意在毋需发行人及 其子公司支付任何对价的情况下承担发行人及其子公司因此产生的 全部费用和损失。 长期有效 否 是 其他 李晖、辛 浩鹰夫 妇 关于避免资金占用的承诺发行人控股股东、实际控制人李晖、辛浩 鹰承诺：（1）将切实履行控股股东及实际控制人责任，今后将不以 借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用发行人的资金。 （2）若发生占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损 失的，李晖、辛浩鹰将以直接现金清偿或以抵扣红利等途径实现现 金清偿及损失赔偿，加快支付速度；凡不能以现金清偿及损失赔偿 的，同意接受公司以变现其股份的方式进行偿还。发行人全体董事 承诺，其将督促实际控制人切实履行其承诺，如该等事项将发生， 其将就审议该等事项时投反对票，以切实维护发行人的利益。 长期有效 否 是 其他 李晖、辛 浩鹰夫 关于劳务派遣事项的承诺实际控制人李晖及辛浩鹰出具书面承诺， 若发行人存在不规范使用劳务派遣用工的行为，且导致发行人遭受 长期有效 否 是 妇 任何赔偿、罚款或损失的，则其愿意在毋需发行人支付任何对价的 情况下承担发行人因此产生的全部费用和损失。 与再融 资相关 的承诺 其他 全体董 事和高 级管理 人员 对本次公开发行可转债摊薄即期回报采取填补措施的承诺，具体如 下：（1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送 利益，也不采用其他方式损害公司利益。（2）本人承诺对本人的职 务消费行为进行约束。（3）本人承诺不动用公司资产从事与其履行 职责无关的投资、消费活动。（4）本人承诺由董事会或薪酬与考核 委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（5） 若后续公司推出股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的 行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（6）本承诺函出 具日后至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证 监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上 述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国 证监会的最新规定出具补充承诺。（7）本人承诺切实履行公司制定 的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的 承诺，如本人违反上述承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人 将依法承担相应补偿责任。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺， 本人同意中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定 或发布的有关规定、规则对本人做出相关处罚或采取相关监管措施。 长期有 效 否 是 其他 李晖、辛 浩鹰夫 妇 为保证公司本次公开发行可转换公司债券填补回报措施能够得到切 实履行，公司的控股股东、实际控制人承诺如下：（1）本人承诺不 越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。（2）自本承诺函出 具日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监 会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述 承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证 监会的最新规定出具补充承诺。（3）本人如违反上述承诺给公司或 其他股东造成损失的，本人将依法承担补偿责任。 长期有 效 否 是 与股权 激励相 关的承 诺 其他 公司 公司承诺，不为激励对象依2021年限制性股票股权激励计划获取有 关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷 款提供担保。 2021年 限制性 股票股 权激励 计划有 效期内 是f 是 其他 激励对 象 激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象 自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏后，将由2021年限制性股票股权激励计划所获得的全部利益返还 公司。激励对象承诺，若在2018年限制性股票股权激励计划实施过 程中，出现本计划规定的不能成为激励对象情形的，自不能成为激 励对象之日将放弃参与本激励计划的权利，并不向公司主张任何补 偿；但激励对象可申请已解除限售的限制性股票继续有效，尚未解 除限售的限制性股票将由公司回购并注销。 2021年 限制性 股票股 权激励 计划有 效期内 是 是 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整 改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 出租方（关联方）：公司向实际控制人李晖先生租 赁其名下房产作为新办公场所。租赁期限：自2021 年1月1日至2023年12月31日止，月租金：15 万元。 详情请见2020年4月16日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn披露的《关于向实际控制人租赁办 公楼暨关联交易的公告》公告编号：2020－020。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、其他 重大事项的说明 □适用 √不适用 第七节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1,392,200 0.48 +1,302,840 -442,900 +859,940 2,252,140 0.53 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 1,392,200 0.48 +1,302,840 -442,900 +859,940 2,252,140 0.53 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 1,392,200 0.48 +1,302,840 -442,900 +859,940 2,252,140 0.53 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 290,158,200 99.52 +129,185,565 +442,900 +129,628,465 419,786,665 99.47 1、人民币普通股 290,158,200 99.52 +129,185,565 +442,900 +129,628,465 419,786,665 99.47 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 291,550,400 100 +130,488,405 0 +130,488,405 422,038,805 100 *备注：本次变动增减详见下述“股份变动情况说明”。 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 （1） 2021年股权激励计划 公司以2021年3月1日为授予日向59名员工授予1,503,000股限制性股票，授予价格：10.57元/ 股。上述限制性股票于2021年4月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，因此 公司的有限售条件股份增加1,503,000股,变更为2,895,200股；无限售条件股份减少1,503,000股，变更 为288,655,200股。 （2） 资本公积转增股本 以2021年5月31日为股权登记日，以资本公积转增股本方式向全体股东（除公司回购专用账户持 有股份1,576,167股不参与外）每10股转增4.5股。本次权益分派后，公司的总股本由291,550,400股 变更为422,038,805股（其中有限售条件股份4,198,040股；无限售条件股份为417,840,765股）。 （3） 2018年激励计划第三批限制性股票解锁上市 2021年6月18日，公司2018年限制性股票激励计划第三批限制性股票解锁上市,本次解锁股票数 量1,945,900股，因此公司有限售条件股份减少1,945,900股，变更为2,252,140股；无限售条件流通股 份增加1,945,900股，变更为419,786,665股。 （4） 回购注销限制性股票 （ 本 报告期外） 2021年8月18日，公司股权激励限制性股票回购注销，本次回购注销股票数量72,790股，本次回 购注销后公司股份总数减少72,790股，公司股份总数变更为421,966,015股。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用 2021年8月18日，公司股权激励限制性股票回购注销72,790股对每股收益、每股净资产等财务指（未完）  |