[中报]财富趋势:财富趋势2021年半年度报告
原标题:财富趋势:财富趋势2021年半年度报告 公司代码：688318 公司简称：财富趋势 深圳市财富趋势科技股份有限公司 2021年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在报告中详细描 述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节管理层讨论与分析“五、风险因素”部分内容。 三、公司全体董事出席董事会会议。 四、本半年度报告未经审计。 五、公司负责人黄山、主管会计工作负责人黄山及会计机构负责人（会计主管人员）刘鑫燕声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质性承诺，敬 请投资者注意投资风险。 九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 十一、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十二、其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 4 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............. 8 第四节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 24 第五节 环境与社会责任 ................................ ................................ ................................ ............... 25 第六节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 26 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ....... 48 第八节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 55 第九节 债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ................... 55 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 56 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人 员）签名并盖章的财务报表。 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 财富趋势、公司、本公司 指 深圳市财富趋势科技股份有限公司 证券行情交易系统 指 集交易委托、行情揭示、资讯展示等功能，包含稳定、 高效、安全等特性的软件系统 B2B 指 Business to Business，即企业与企业之间直接进行产 品、服务及信息的交换和销售的模式 服务器 指 管理资源并为用户提供服务的计算机系统，通常根据功 能不同分为文件服务器、数据库服务器和应用程序服务 器 T2EE 指 通达信第二代开发平台整体技术架构模型 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 本报告期、报告期 指 2021年1月1日至6月30日 元 /万元 /百万元 /亿元 指 除非文中特别说明，均指人民币元/万元/百万元/亿元 金石投资 指 金石投资有限公司 海通开元 指 海通开元投资有限公司 银河源汇 指 银河源汇投资有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司基本情况 公司的中文名称 深圳市财富趋势科技股份有限公司 公司的中文简称 财富趋势 公司的外文名称 Shenzhen Fortune Trend Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Fortune Trend 公司的法定代表人 黄山 公司注册地址 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产 业园5栋1801 公司注册地址的历史变更情况 2020年9月30日，公司注册地址变更，变更前地址为深圳市福 田区梅林街道孖岭社区上梅林凯丰路10号华超大厦8层808室 ，变更后地址为深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号 深圳新一代产业园5栋1801。 公司办公地址 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产 业园5栋1801 公司办公地址的邮政编码 518049 公司网址 www.tdx.com.cn 电子信箱 [email protected] 报告期内变更情况查询索引 无 二、 联系人和联系方式 董事会秘书（ 信息 披露 境内代表 ） 证券事务代表 姓名 田进恩 徐亭亭 联系地址 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136号深圳新一代产业园5栋1801 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136号深圳新一代产业园5栋1801 电话 0755-83021794 0755-83021794 传真 0755-83021794 0755-83021794 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部办公室 报告期内变更情况查询索引 无 四、 公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 科创板 财富趋势 688318 无 (二) 公司 存托凭证 简 况 □适用 √不适用 五、 其他有关资料 √适用 □不适用 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层 签字会计师姓名 不适用 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 中国银河证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 签字的保荐代表 人姓名 刘卫宾、王建龙 持续督导的期间 2020年4月27日至2023年12月31日 六、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 调整后 调整前 营业收入 127,440,040.58 90,678,841.28 90,678,841.28 40.54 归属于上市公司 股东的净利润 118,026,693.54 68,367,083.23 68,367,083.23 72.64 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 93,495,763.94 65,606,752.65 65,606,752.65 42.51 经营活动产生的 现金流量净额 48,392,518.29 44,824,146.05 44,824,146.05 7.96 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 调整后 调整前 归属于上市公司 股东的净资产 2,936,735,975.51 2,885,785,259.32 2,898,510,979.65 1.77 总资产 3,052,080,877.10 3,028,542,645.87 3,029,689,477.10 0.78 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增 减(%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 1.77 1.23 1.23 43.90 稀释每股收益（元／股） 1.77 1.23 1.23 43.90 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 1.40 1.18 1.18 18.64 加权平均净资产收益率（%） 4.05 4.35 4.35 减少0.3个百分点 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 3.21 4.17 4.17 减少0.96个百分点 研发投入占营业收入的比例 （%） 16.06 16.79 16.79 减少0.73个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、营业收入同比增长40.54%，主要系报告期内，公司在提升证券行情交易系统及维护服务 业务市场地位的基础上，同步加大证券信息服务业务的发展力度，使得经营业绩稳定增长所致。 2、归属于上市公司股东的净利润同比增长72.64%，主要系报告期内公司主营业务稳步增长， 且公司2020年4月发行成功，因此本期货币资金理财收益较上年同期大幅增长所致。 七、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 八、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注 （如适 用） 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,757,957.31 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 24,103,806.17 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,569.36 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -4,329,264.52 合计 24,530,929.60 九、 非企业会计准则业绩指标说明 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 1、主要业务 公司是国内证券行情交易系统软件产品和证券信息服务的重要供应商，主要面向证券公司等 金融机构客户提供安全、稳定、可靠的金融软件解决方案，为证券公司等金融机构建设其投资者 行情交易终端、终端用户信息系统以及客户服务系统等；同时为终端投资者客户提供专业、高效 的证券信息服务。公司是国家密码管理局批准的商用密码产品生产单位，拥有客户端和服务端两 项商用密码产品型号证书。公司自成立以来致力于证券信息软件的研发和服务，力争成为我国证 券信息软件的领跑者，公司品牌“通达信”在证券行情交易软件领域具有较高的知名度和影响力， 是国内证券行情交易系统软件产品和证券信息服务的重要供应商，与国内绝大多数证券公司建立 了经常业务合作关系。 公司致力于证券信息软件的研发和服务，始终遵循“通过新IT技术打造证券投资生态系统” 的技术架构设计理念，即公司以满足证券公司前台总体业务及生态为出发点来设计软件产品的整 体架构，从而确保了公司在证券公司后续增加前端新业务类型时对相关软件产品功能进行及时扩 展，确保整体系统灵活易用。 报告期内，公司坚持以客户需求为中心，继续加强技术应用研究与产品研发创新，加快产品 和服务的迭代更新，丰富产品和服务内容，以满足用户对互联网金融信息、数据、投资工具、投 资理财的需求；持续加大研发创新，将新一代信息技术与证券行业创新发展进行深度融合，形成 相应的产品和技术解决方案；同时进一步推进面向机构投资者的投研一体化服务平台建设，不断 巩固和提升公司作为证券期货领域金融科技企业的竞争力，培育新的业务增长点。 2、行业发展情况 公司所处行业属于“软件和信息技术服务业”。近年来，我国软件和信息技术服务业运行态 势良好，收入和效益保持较快增长，吸纳就业人数稳步增加；产业向高质量方向发展步伐加快， 结构持续调整优化，新的增长点不断涌现，使得我国互联网金融信息服务行业迎来了高速发展的 机遇。 1.国家政策大力支持证券信息技术服务业 国家出台了多项政策推动证券信息技术服务业的发展。国家先后颁发了《关于促进互联网金 融健康发展的指导意见》、《“十三五”国家科技创新规划》、《软件和信息技术服务业发展规 划(2016-2020 年)》、《电子信息产业振兴和调整规划》、《中国金融业信息技术“十三五”发 展规划》、《金融科技（Fintech）发展规划（2019-2021）》等一系列政策法规，为金融信息服 务行业营造了良好的政策环境，带来了新发展机遇，从而促进行业的发展壮大与转型升级。 2.技术革新为行业发展提供有力支持 近年来，随着人工智能、大数据、云计算、区块链等信息技术与金融业务的深度融合，金融 科技不断成熟，为金融信息服务行业的技术与服务模式创新和产业升级带来新的机遇。5G技术的 革新，提升了移动网络的速度和数据处理的效率；人工智能和大数据巩固了技术的基础支撑；新 技术的开发和应用可以提高金融信息服务的质量和效率，满足客户对综合性、个性化、专业化金 融信息服务的需求，实现以客户为中心，打造综合性金融信息服务生态系统。 3.金融信息安全重要性愈发凸显，国产软件取得先发优势 金融信息安全是国家信息安全的重要组成部分。证监会《关于加强对投资者网上交易安全保 护的通知》要求，网上交易委托的客户信息、交易指令及其他重要信息必须采取加密措施进行数 据传输，加密措施应具备足够的加密强度和抗攻击能力。证监会2018年12月发布的《证券基金 经营机构信息技术管理办法》对服务于证券基金业务活动的信息技术服务机构提出了严格要求。 信息技术服务机构需要具备安全、稳定的信息技术服务能力，具备及时、高效的应急响应能力， 熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品和服务是否符合监管要求的能力等。密码技 术是金融信息安全的核心技术，为提升我国金融信息安全的自主可控能力，国家密码管理局制定 了一系列密码标准。《金融领域密码应用指导意见》（2014年2月4日国务院办公厅转发）要求， 内外资企业在华生产和销售的金融密码应用产品，应通过国家相关部门指定检测机构的检测，完 全符合相关标准和规范的要求；并提出到2020年实现国产密码在金融领域中的全面应用的远景目 标。至2020年末，行业试点券商已基本完成测试和商用密码应用安全性评估相关工作，将不晚于 2022年中期完成主要生产系统推广运用。公司是国家密码管理局批准的商用密码产品生产单位， 拥有客户端和服务端2项商用密码产品型号证书，是较早取得对应产品型号证书的企业之一。在 上述行业发展背景下，证券公司在信息技术领域投入稳步增长。 二、 核心技术与研发进展 1. 核心技术 及其 先进性 以及报告期内 的变化情况 公司通过在证券信息服务行业多年的研究积累和发展实践，积累了大量核心技术，这些核心 技术主要运用于公司各主要产品线中，为公司发展和壮大提供了源动力。公司核心技术主要包括 传统技术和新兴技术两大类，其中传统技术部分主要包括终端技术、编码与传输技术、安全与密 码技术等，新兴技术主要包括中间件技术、云计算技术、大数据技术、人工智能技术等。 公司技术先进性特点如下： （1）中间件技术 受益于公司在编码与传输技术、通讯技术多年积累，公司中间件产品具有良好的性能和稳定 性，吞吐效率可达到3万TPS，同等环境下，性能高于Tomcat、WebLogic、WebSphere等标准中 间件产品，也高于RocketMQ等开源消息队列产品。 公司中间件技术主要用于网上交易场景，网上交易领域中存在大量的对接工作，目标系统包 括账号系统、集中交易系统、信用交易系统、期权交易系统、各种中台系统等，后台异构系统对 接一直是券商信息系统建设的难点，公司中间件产品具有良好的弹性，依靠多年的抽象和积累， 已经成熟运用于券商系统，和券商现有系统能较好的实现无缝对接。 公司中间件技术立足行业发展需要，同时也在发展过程吸收标准中间件的特点，并通过设计 标准中间件对接组件提高中间件的融合能力，目前已经具备与Tomcat、WebLogic、WebSphere的 对接能力，这种能力拓展了中间件技术的运用范围，减少了券商后端系统研发过程中的复杂度， 提高了券商后端系统的稳定性。 近年，证券公司交易系统正在发生深刻变化，正在从单核心交易柜台转向多核心交易柜台、 从单一交易柜台转向混合交易柜台，交易柜台涌现出极速交易柜台、全业务柜台、FPGA硬件柜台 等多种柜台形式，也出现大量面向低延迟、高度智能化、专业化的柜台产品，对进一步提高服务 可靠性、满足专业用户要求具有积极意义。新技术新业态的出现同时带来后台技术复杂度急剧上 升，对中间件异构耦合提出更高要求，公司产品很好的适应了技术趋势变化，公司中间件技术不 断加大和新兴技术融合的力度，目前已经可以与Kafka、RocketMQ、grpc、thrift等消息队列和 微服务框架对接，为大数据、云计算、人工智能的引入、为公司智能交易项目开展创造了条件。 公司在接入与伺服技术上处于国内较为先进水平，是较早对外提供C10K接入能力行业解决方 案的信息技术服务商之一，公司同时储备有C100K与C1000K相关解决方案，具有海量并发处理能 力，能较好满足券商单位对并发能力的要求。 公司是较早在网上交易领域运用Linux平台处理接入的信息技术服务商之一，公司平台通讯 架构具有跨平台特性，具有完全自主知识产权，和互联网公司大量采用Nginx、Apache作为接入 和网关处理技术不同，公司产品具有国产替代的能力。 （2）云计算技术 公司在云计算领域的积累主要集中于计算资源管理技术、弹性计算技术、自动化运维技术。 公司在系统吸收改进后运用于不同产品线，包括资讯数据收集和清洗、行情资讯数据揭示、交易 辅助决策、交易实时预警等。公司通过现有资源和业务整合打造SaaS平台，具有如下优势：a. 根据具体数据资源类型和应用场景设计其存储和计算方式，对计算资源利用更为合理和充分；b. 公司在细颗粒度计算任务分布式调度和管理技术上具有一定优势；c.公司在开放标准吸收改进上 具有优势; d.公司在向量计算、多因子计算领域较开源同类产品在计算过程、数据IO过程分别高 1个数量级和2个数量级，具有性能优势；e. 凭借公司在中间件技术与安全技术积累，公司在可 信计算领域存在一定优势。 （3）大数据技术 公司大数据技术研发主要集中在异常交易行为分析技术、并行查询多节点自动分片加载技术、 高性能分布式统一缓存架构、异构数据库实时同步技术、非结构化数据解析和智能结构化抽取技 术、实时计算和统计引擎及个性搜索引擎等方面，并将其应用于公司证券行情交易系统软件产品。 基于大数据和AI平台的智能风控技术，公司产品实现了证券业务实时反欺诈功能。通过AI建设 整个风险智能分析的引擎，较大提升了公司的竞争力。 （4）人工智能技术 公司人工智能技术研发主要集中在资讯数据清洗和提取技术、深度学习技术及词向量技术、 智能金融问答、自然语言处理等方面，并将其应用于公司证券软件产品中。 针对证券市场的行情大数据现状，公司基于云平台的基础设施，整合了大数据计算、统计分 析等组件技术，使用卷积神经网络模型、序列到序列模型、双向长短期记忆网络和注意力模型等 技术，高效地完成了市场研究、投顾、风险监控等任务。 （5）终端技术 公司在终端技术方面的核心技术处于国内较为先进水平。在证券信息服务中，终端要求需要 兼顾渲染和交互效果、渲染和响应速度、可定制性、实施复杂度，为了达到良好的渲染和响应速 度必须采用更为底层的语言(如C++)，但通过更为底层的语言实现渲染必然遇到渲染效果简陋、 交互性差、可定制性弱、实施复杂度高的难点，公司终端技术采用混合编程解决了上述问题，终 端中采用底层语言实现框架、通讯、界面组织管理和协调，大量采用脚本化技术实现业务逻辑、 通过DUI和WebKit技术实现混合渲染，使得终端系统能在满足渲染速度的同时，达到渲染效果美 观、交互性良好、可定制性强、实施简单的目的。 （6）编码与传输技术 编码与传输技术在远程交易信息技术中处于核心位置，良好的编码与传输技术能保障数据及 时性、提高伺服端伺服能力、降低终端和带宽要求、在相同带宽条件下可以传输更丰富的数据、 降低券商单位带宽和服务器资源开销、提高系统整体稳定性。 公司是最早从事远程交易信息技术服务的信息技术服务商之一，编码与传输技术一直是公司 核心技术之一，公司相关编码技术处于国内较为先进水平，相比较XML/JSON等规范而言公司编码 技术更符合行业应用，公司相关技术可以大幅减少带宽开销，大幅提高编码性能。 （7）安全与密码技术（终端安全技术、通讯安全技术） 公司在安全研究和安全服务方面具备较强技术实力。在安全研究方面，公司拥有独立的国密 安全和信息安全服务的安全研究团队，通过跟踪最新安全攻防技术，持续进行漏洞分析与挖掘、 APT攻击分析、攻击工具分析、黑客行为画像、僵尸网络分析等前沿安全技术研究，并将研究成 果迅速转化为产品能力，持续提升公司产品和服务的安全防护能力，确保公司在市场竞争中保持 竞争力。随着试点券商商用密码应用安全性评估逐步完成、《GM/T 0054-2018信息系统密码应用 基本要求》行业标准加速落地，公司在该领域技术日趋成熟，将进一步巩固公司在市场竞争中的 地位。 报告期内，应商用密码应用需求，增强证券期货业信息系统的密码安全，公司对网上交易系 统中的网上交易客户端和网上交易服务端的接入层区域进行安全加固改造，包含网上交易客户端 和SSL接入网关两部分，移动端改造采用PC端改造过程中形成的成熟技术方案，复用后端设备和 资源。服务端采用硬件密码设备和软件技术结合，APP端采用纯软件方式实现，利用协同签名技 术提高了客户端私钥操作的安全性。在连接过程的握手阶段，采用非对称密码技术保障了握手协 商数据的安全性；在应用数据传输过程中采用对称加密，保障了数据机密性，同时兼顾了数据处 理性能；在接入服务使用硬件密码卡设备，保障了敏感数据安全性，提高了密码运算性能，支持 更高并发访问；同时支持更多样的部署方式，多种接入应用同一部署，提高了资源复用率；支持 更灵活的集成方式，快速稳定的适配各种应用场景。目前移动端改造已完成方案研讨与制定，即 将进行券商试点运行工作。 报告期内，公司提出全栈信息技术创新，为公司主要客户提供国产化密码算法改造、信创、 终端信息安全、量化、金融终端等解决方案。信创项目为适应国产化，相应的开发，测试，集成 和测评环境需进行国产化适配工作并进行相应的改造和重构，云系统选型和相应的移植和适配。 从技术层面来讲，后端主要是对处理层和接入层的改造，处理层是对行情交易系统后台接入服务 器（TP）、业务处理服务器（TS）、交易服务器（TC）、行情主站（HOSTL）、扩展行情主站（DTS） 进行国产化相关系统和硬件的适配和改造，接入层主要是对接入网关安全加固改造，提供网上交 易客户端到SSL接入网关通讯数据加密传输功能，并通过协同签名技术实现用户身份鉴别。客户 端改造涉及pc端基于原生方案的改造，移动端基于华为鸿蒙方案的改造。公司计划2021年底前 完成行情、交易信息服务接入系统改造，以及试点服务器上线投产工作。 2. 报告期内获得的研发成 果 报告期内，公司结合人工智能、云计算、大数据等新一代信息技术，在行情、交易、安全等 产品领域持续进行技术创新。截至报告期末，公司共拥有86项软件著作权和2项外观设计专利。 报告期 内获得的知识产权列表 本期新增 累计数量 申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个） 发明专利 0 0 0 0 实用新型专利 0 0 0 0 外观设计专利 0 0 2 2 软件著作权 2 5 86 86 其他 合计 2 5 88 88 注：经本期核查，2020年年度报告中累计数量中没有包括当年新增数。 3. 研发投入情况表 单位：元 本期数 上期数 变化幅度 （%） 费用化研发投入 20,469,331.90 15,226,657.80 34.43 资本化研发投入 研发投入合计 20,469,331.90 15,226,657.80 34.43 研发投入总额占营业收入比例（%） 16.06 16.79 减少0.73个百分点 研发投入资本化的比重（%） 研发投入总额较上年发生重大变化的原因 √ 适用 □ 不适用 本期加大研发投入，研发人员薪酬上升以及研发直接投入增加所致。 研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 4. 在研项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 序 号 项目名称 预计总投 资规模 本期投入 金额 累计投入 金额 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景 1 通达信行 情分析系 统软件 V2.0 80.00 41.57 41.57 报告期内，开发上线 了多个特色服务模 块，如：龙虎榜预测、 北上资金预测、相似 K线、龙虎榜还原等。 为个人、机构客户提供 基于行情主站数据，深 度分析和演算的个性化 服务，在满足客户基础 的数据需求的同时，能 从庞大复杂的海量数据 中，提炼最具参考价值 的投资信息。 客户端框架升级，通过 Chrome浏览器内核，快速方 便的浏览各高端分类资讯。 后台采用通达信量化主站完 成后台工作。采用Hybrid 开发模式，兼具B/S和C/S 结构的优势，简化开发，安 全性高，用户体验良好。 通达信行情分析系 统软件为使用者提 供最准确、最快捷的 行情数据，同时通过 运用大数据、人工智 能、数据可视化工等 先进技术，给用户提 供全方位、多角度的 行情分析。 2 通达信开 放式人工 智能平台 项目 20,183.62 41.11 41.11 报告期内，完成了产 品设计、智能解析系 统搭建和训练、信息 检索系统和知识库 系统的搭建，以及管 理端平台的建设工 作。 打造一款具备语音交 互、自然语义解析、信 息聚合、指令控制在内 的多功能人工智能平 台，支持自有内容的服 务对接。采用简单易用 的问答形式，用极简界 面实现用户在产品中所 需要的几乎全部服务， 真正实现一站式问答解 决方案，降低客户咨询 门槛，缩短信息获取的 路径，为业务赋能。 通过语音识别系统（SRS）、 语义解析设置引擎（NLPSE）、 语义解析（NLP）、智能云计 算服务器系统(TCI)、发现数 据服务(CWRsync)、信息检索 系统(ES)、知识库系统(KDS) 等组成了汇集行情、资讯、 数据库以及各大功能组件于 一体的人工智能平台。 随着多媒体时代的 来临以及人工智能 在各行各业的快速 渗透，投资者迫切希 望人工智能尽快应 用至金融服务、财经 搜索等领域。人工智 能平台使证券金融 服务模式更加主动， 也更容易更好满足 客户的刚性需求。 3 通达信基 于大数据 9,143.85 151.78 151.78 报告期内，完成了与 中证信息合作搭建 针对证券行业交易安全 监管要求，拟对现有通 1.通过客户端完整性检测、 内存扫描、特征码识别、注 构建依赖现有的网 上交易系统市场覆 的行业安 全监测系 统项目 行业网上交易异常 客户端监测平台，目 前已经在93家券商 客户线上部署测试。 道服务模式的通达信网 上交易系统进行安全加 固，加强数据采集功能， 同时借助大数据与人工 智能等新一代信息技术 建设以行业安全为核心 的安全监测系统。 入检查、终端环境扫描、请 求频度跟踪等方式进行检 测，识别异常终端。 2.系统拥有与Storm等流计 算框架集成和整合的能力， 通过对威胁模型建模，系统 能通过统计用户各维度指标 并与威胁模型进行比对，及 时进行异常交易行为进行预 警。 盖程度的全行业安 全监测系统。 4 通达信专 业投资交 易平台项 目 16,240.90 607.67 1,268.57 报告期内，通达信算 法回测运算系统软 件子项目已结项并 申请著作权，其他子 项目均处在系统开 发或测试阶段。 为公募、信托、银行等 机构客户提供合规、安 全、稳定的投研一体化 算法运算解决方案，助 力机构客户开展资产管 理等业务，为专业投资 者提供融合新一代信息 技术的专业投资交易平 台。 1、系统将采用协同签名、国 密算法集成式的通讯网关系 统，公司在国密算法技术方 面已取得了国密算法服务器 端和客户端两项证书，具有 一定的领先性。 2、采用DOCKER技术、虚拟 化技术为辅助决策子程序提 供完全隔离的沙盒环境；采 用资源动态调配技术，确保 用户在紧急需要增加计算资 源时能快速得到满足。 通达信专业投资交 易平台将构建适用 于公募、信托、银行 等金融机构的专业 投资交易平台。 5 通达信可 视化金融 研究终端 项目 32,230.87 966.51 2,223.79 报告期内，公司基于 成熟的行情、资讯系 统框架，已完成了行 情、资讯、发现、热 点、概念等专题功 能；完成专题数据、 宏观行业数据等的 库表数据补充；完成 结合知识图谱、大数据 等新一代信息技术，将 开发集成行情报价分 析、资讯信息、行业数 据、专题数据、投资组 合管理、舆情监控和在 线直播于一体的综合性 专业化金融数据研究终 前端主要通过C++实现，具 有良好的渲染速度，同时引 入WebKit浏览器框架、 JavaScript脚本、DUI技术 以及混合渲染技术、多进程 渲染技术，支持数据可视化 套件，实现了零编程前端展 示能力，功能发布时，客户 为证券分析师和投 顾人员提供覆盖上 市公司的财务报表 分析数据、行业数据 和综合分析等功能 和数据的可视化金 融研究终端；为终端 投资者提供数据筛 在线直播平台圈子 功能；完成产品设计 人员以及开发人员 等人员技术的储备。 端。 端会直接从云端服务器下载 脚本配置文件，功能同步更 新。后台数据采用Redis缓 存机制，响应速度快，体验 流畅。 选、深度解析和精准 推送的投资分析平 台，为其投资研究和 投资决策提供辅助 工具等等。 合 计 / 77,879.24 1,808.64 3,726.82 / / / / 情况说明: 通达信基于大数据的行业安全监测系统项目包括：通达信大数据行业安全监测系统软件、通达信证券交易安全系统软件等。 通达信可视化金融研究终端项目包括：通达信可视化金融研究终端软件、通达信舆情分析系统研究软件和通达信知识图谱系统软件等。 通达信专业投资交易平台项目包括：通达信智能交易终端系统软件、通达信机构交易终端系统软件和通达信算法回测运算系统软件等。 通达信开放式人工智能平台项目包括：通达信AI云计算系统软件V1.0。 在研项目包含募集资金投入的研发项目和自有资金投入的研发项目，不包含截至2021年6月30日已经结项的研发项目。 本期投入金额和累计投入金额以所属期的研发支出进行统计，非按现金流进行统计。 部分在研项目累计投入金额包括2021年度之前的募集资金投入金额。 5. 研发人员情况 单位:万元 币种:人民币 基本情况 本期数 上期数 公司研发人员的数量（人） 238 209 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 67.23 72.57 研发人员薪酬合计 1,619.76 1,306.93 研发人员平均薪酬 6.81 6.25 教育 程度 学历 构成 数量（人 ） 比例 ( %) 硕士及以上 50 21.01 大学本科 176 73.94 大专及以下 12 5.05 合计 2 38 1 00 年龄结构 年龄 区间 数量（人 ） 比例 ( %) 30岁以下 137 57.56 31-40岁 96 40.34 41岁以上 5 2.10 合计 2 38 1 00 6. 其他说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 (一) 核心竞争力 分析 √适用 □不适用 1、技术研发优势 公司始终遵循“通过新IT技术打造证券投资生态系统”的技术架构设计理念，加大对新兴技 术的研发投入，逐渐形成了相应的产品和技术解决方案，实现了大多数项目与新兴技术的融合应 用，使得公司具备金融科技领域研发和应用优势。公司软件产品均来源于自主开发，公司产品优 势主要体现在已建立了完整且易于扩充的技术框架体系，并以此为基础形成了集行情、交易、资 讯为一体的证券网上行情交易综合解决方案。在该体系原则下，公司坚持自主开发的理念，形成 了一套框架独立性、健壮性和扩展性好，配置灵活、维护便捷的网上行情交易系统。与此相应， 公司的产品体系形成了“统一后台，多种终端”的表现形式，能及时准确地反馈客户需求，并根 据市场需求快速形成最终销售产品。同时，公司产品体系兼容性较强，可适应各种不同的软硬件 环境变化和升级需要。公司作为高新技术型企业，强大的技术研发力量和核心技术储备。报告期 内，公司研发费用占营业收入的比重为16.06%。 2、以金融机构企业级客户业务合作为主的专业化优势 公司一直专注于证券信息软件的研发与服务，并且公司产品和服务已覆盖了国内90％以上的 证券机构。受用户的使用习惯、系统安全性、稳定性以及系统升级和后续维护等因素影响，机构 客户一般不会轻易更换软件开发商，公司软件产品的客户黏性较高，本公司与证券公司等机构客 户业务合作为主的模式保证了公司业绩的快速稳定增长。同时，受益于证券公司等机构客户的市 场资源，巨大的终端用户使用量也为公司后续产品序列开发奠定了良好的客户基础。 3、品牌价值优势 公司品牌“通达信”自成立以来一直致力于证券信息软件的研发和服务。通达信软件因软件 基础架构适用性、兼容性和扩展性较强，主站软件并发数量较大以及较强的稳定性和安全性等特 点得到机构客户的认可，“通达信”软件品牌在机构版证券交易软件领域具有较高的知名度、认 可度和较强的影响力。 4、人力资源优势 在公司十多年的发展过程中，公司锤炼出了一支具有极强攻坚能力的管理、销售、技术和服 务团队，业务执行和产品实现能力卓越。同时，公司十分重视人力资源建设，通过内部培养和外 部引进，不断扩充和培养骨干队伍，形成了一支专业和高效的人才队伍。公司业务团队具有丰富 的行业经验和较强的市场把握能力，可以为客户提供一揽子服务，及时推出符合投资者需求的产 品，得到客户的广泛认同。公司的核心技术人员多具有丰富的证券行情交易系统开发经验，自公 司设立至今公司核心团队保持稳定，保障了公司的稳定和可持续发展。截至报告期末，公司技术 研发人员占比达67.23%；公司员工专业素质高，研发人员中，94.95%以上的员工拥有本科及以上 学历。 (二) 报告 期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响 的 事件 、 影响分析 及 应对措施 □适用 √不适用 四、 经营情况的讨论与分析 报告期内，公司始终遵循“通过新IT技术打造证券投资生态系统”的技术架构设计理念，以 客户需求为出发点，加强主业的业务创新和产品创新投入，提升产品和服务质量，促进各项业务 全面、均衡地发展，进一步巩固和提升公司作为证券IT领域金融科技企业的竞争力。 报告期内，公司密切关注市场需求变化情况，前瞻性进行产品规划和研发，推动产品创新， 不断提高产品质量及服务水平，在继续提升公司证券行情交易系统及维护服务业务市场地位的基 础上，加大证券信息服务业务的发展力度，使得公司经营业绩稳步增长。 报告期内，公司实现营业总收入127,440,040.58元，同比增长40.54%；实现归属于母公司 所有者的净利润118,026,693.54元，同比增长72.64%；报告期末总资产3,052,080,877.10 元， 较期初增长0.78%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润93,495,763.94元，同比 增长42.51%。 一、丰富产品功能，拓展业务领域 根据证券市场发展趋势，结合客户需求，报告期内公司在现有证券行情交易系统软件产品的 基础上，进一步丰富现有产品的功能，为客户和投资者提供证券信息服务前端系统综合服务平台， 满足客户多样化和个性化需求。 此外，公司也将打造以定制化和模块化方式提供全市场行情浏览分析、资讯数据信息获取和 智能搜索、可视化呈现、专业化交易、智能投资分析、智能投顾、智能客服等综合性智能证券信 息软件平台来扩展公司业务市场。 二、 坚持自主研发，增强核心优势 报告期内，公司持续加大终端产品的研发创新工作，持续优化和升级迭代，进一步提升用户 体验和产品服务能力，立足为不断创新的金融服务需求持续提供信息技术解决方案的发展战略， 促进新一代信息技术在证券信息服务领域的落地应用，进一步提升公司的技术优势和产品的核心 竞争力。公司通过持续的技术创新，形成了一系列具有自主知识产权的核心技术。公司以自有核 心技术为基础，在金融机构企业级应用领域形成了有较强竞争力的完备产品线。 公司云计算技术研发基于虚拟化、可管理的分布式计算技术，基于消息队列实现的分布式可 信计算技术，将计算资源管理技术、弹性计算技术和自动化运维技术等云计算技术应用于网上证 券行情软件平台。公司大数据技术研发主要集中在异常交易行为分析技术、并行查询多节点自动 分片加载技术、高性能分布式统一缓存架构、异构数据库实时同步技术、非结构化数据解析和智 能结构化抽取技术、实时计算和统计引擎等方面，并将其应用于公司证券行情交易系统软件产品。 公司人工智能技术研发主要集中在资讯数据清洗和提取技术、深度学习技术及词向量技术、智能 金融问答、自然语言处理等方面，并将其应用于公司证券行情交易系统软件产品中。 三、提升管理能力，加强公司治理 报告期内，公司进一步加强财务管理系统完善工作，巩固和提升财务管理工作，进一步发挥 财务职能作用。报告期内，公司进一步加强人力资源管理，健全完善绩效考核机制和激励机制， 加强人才引进和梯队建设工作，通过自身培养和外部招聘相结合的方式，扩充研发人员队伍，吸 纳优秀人才加入公司研发序列，为公司保持技术研发优势提供人才保障。公司坚持以人为本，加 强企业文化建设，提高了团队的凝聚力和战斗力，进一步提升公司核心竞争力。 四、实施募投项目，增强综合优势 报告期内，公司积极推动募集资金投资项目，严格规范募集资金的使用和管理，提升募集资 金的使用效率。募集资金项目的建设和使用提高了公司整体运营管理水平和研发能力，提升了公 司的整体形象和市场竞争力，有助于公司为证券行业、为股东、为员工、为社会创造更大的价值。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来 会有重大影响的事项 □适用 √不适用 五、 风险因素 √适用 □不适用 一、技术风险 近年来，金融行业与信息技术的融合日益紧密，新一代信息技术在金融行业的应用日益广泛 和深入，金融工具不断丰富，相应的软件产品日益复杂和精细。总体来看，金融科技领域软件产 品体现出技术革新快、产品迭代迅速的特点。如果公司技术水平无法跟上软件行业技术升级的进 程，或无法满足金融行业对软件信息技术的新需求，将可能面临技术落后的风险。针对上述风险， 公司将保持灵活的市场需求反应体系，继续加大在基础技术和产品开发上的投入，通过技术平台 的升级、技术规范的落实、技术考核的加强、以及技术梯队的完善，把公司的技术与研发能力提 升到一个新的高度。 二、行业竞争进一步加剧的风险 鉴于互联网金融服务行业广阔的发展前景、国内资本市场的进一步健全开放和相关政策的出 台，行业的参与者将越来越多，激烈竞争的市场环境可能会带来产品价格下滑、服务质量要求提 高、市场份额难以保持等风险。公司目前已经成为具有一定行业地位的证券信息技术服务供应商， 同时，公司通过不断提升产品的技术水平，完善公司产品的各方面功能，巩固公司在证券行情交 易软件系统方面的市场竞争地位，并不断丰富公司服务各类型投资者的综合能力，形成有自身特 色的各类型证券信息服务产品和相应的竞争实力。 三、经营业绩受证券市场变化影响的风险 公司的主营业务与证券公司的经营情况及国内资本市场整体环境紧密相关。证券市场低迷造 成的活跃投资者数量减少，将导致证券公司对扩充证券交易系统需求的降低。同时，证券市场交 易金额的大幅下降也会造成证券公司经营业绩的下滑，降低或限制其在信息技术方面的资金投入 规模，进而给公司经营业绩造成不利影响。 四、公司规模扩张带来的管理风险 随着公司首次公开发行股票并上市，募集资金投资项目和自有资金投资项目的逐步实施，公 司资产和业务规模进一步扩大，公司员工数量不断增加，公司在员工、投资等方面存在一定的管 理风险，因此，公司管理层需要进一步提高经营管理能力、完善公司治理、完善内部控制体系以 应对规模扩大带来的风险，实现公司长远发展。 六、 报告期内主要经营情况 报告期内，公司实现营业总收入127,440,040.58元，同比增长40.54%；实现归属于母公司 所有者的净利润118,026,693.54元，同比增长72.64%；报告期末总资产3,052,080,877.10 元， 较期初增长0.78%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润93,495,763.94元，同比 增长42.51%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位 : 元 币种 : 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 127,440,040.58 90,678,841.28 40.54 营业成本 20,079,422.10 17,659,189.42 13.71 销售费用 2,334,397.92 2,019,026.27 15.62 管理费用 3,654,877.19 2,485,396.05 47.05 财务费用 - 21,785,909.80 - 20,836,081.36 4.56 研发费用 20,469,331.90 15,226,657.80 34.43 经营活动产生的现金流量净额 48,392,518.29 44,824,146.05 7. 96 投资活动产生的现金流量净额 - 265,590,535.88 - 1,470,327,307.59 - 81.94 筹资活动产生的现金流量净额 - 67,347,074.46 1,713,606,060.42 - 103.93 营业收入变动原因说明 : 主要系报告期内，公司在提升证券行情交易系统及维护服务业务市场地 位 的基础上，同步加大证券信息服务业务的发展力度，使得经营业绩稳定增长 所致。 营业成本变动原因说明 : 主要原因系本期人工成本、信息使用费及线路租赁费均有所增加所致。 销售费用变动原因说明 : 上期受因疫情影响，员工出差频率减少及居家办公，本期疫情好转，相应 员工薪酬、差旅费、业务招待费均相应上升所致。 管理费用变动原因说明 : 本期人员人工成本上升以及本期新增办公场地导致租赁费增加。 财务费用变动原因说明 : 主要系加强闲置货币资金管理，使得利息 收入相应增长所致。 研发费用变动原因说明 : 本期加大研发投入，研发人员薪酬上升以及研发直接投入增加所致。 经营活动产生的现金流量净额 变动原因说明 : 本期变动较小，系虽然营业收入增加较大，但本期由 于所得税税率调整以及人员成本上升，故本期经营现金流变动较小。 投资活动产生的现金流量净额 变动原因说明 : 本期收回上年度的短期投资较多。 筹资活动产生的现金流量净额 变动原因说明 : 上年度系公司发行新股收到的募集资金所致。 2 本期 公司 业务类型、 利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上年期末数 上年期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上年 期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 484,249,560.20 15.87 769,575,663.10 25.41 -37.08 本期加大闲置 资金管理 交易性金 融资产 187,827,314.00 6.15 165,894,848.00 5.48 13.22 其他流动 资产 1,600,407,199.48 52.44 1,447,467,097.00 47.79 10.57 其他非流 动资产 655,000,000.00 21.46 535,000,000.00 17.67 22.43 应收款项 20,960,826.04 0.69 17,790,037.94 0.59 17.82 存货 894,800.00 0.03 894,800.00 0.03 0.00 合同资产 投资性房 地产 8,607,533.78 0.28 8,937,554.48 0.30 -3.69 长期股权 投资 固定资产 10,495,105.14 0.34 9,939,102.55 0.33 5.59 在建工程 1,251,425.14 0.04 -100.00 办公室装修工 程本期验收 使用权资 产 4,652,622.38 0.15 短期借款 合同负债 97,881,272.67 3.21 105,114,069.16 3.47 -6.88 长期借款 租赁负债 4,637,465.88 0.15 其他说明 无 2. 境外资产 情 况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情 况 □适用 √不适用 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 截至报告期末，公司以公允价值计量的金融资产余额为1,513,337,105.54元 ,其中交易性金 融资产187,827,314.00元、其他流动资产1,272,378,218.00元，其他权益工具投资 53,131,573.54元。 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得 直接 间接 方式 武汉通达信数字科技 有限公司 武汉市 武汉市 软件开发和销售 100 设立 通达信科技香港有限 公司 香港 香港 计算机应用服务业 100 设立 主要参股公司 公司名称 出资金额 持股比例 取得方式 上海宏天元创业投资 合伙企业（有限合伙） 5,000.00万元 3.22 创业投资，实业投资，投资管理，投资咨 询(除经纪)。【依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动】 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 七、 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披 露日期 会议决议 2020年年度 股东大会 2021年4月 30日 上海证劵交易所网站 （www.sse.com.cn）公 告编号：2021-023 2021年4月21 日 各项议案均审议通过， 不存在否决议案的情况 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 大会的议案全部审议通过，不存在议案被否决的情况；召集和召开程序、召集人资格、出席 会议人员资格及表决程序等均符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 朱庆红 财务总监 离任 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明 √适用 □不适用 2021年6月18日公司财务总监朱庆红女士因个人原因辞去所任职务，并办理完成相关离职 手续，离职后朱庆红女士将不再担任公司任何职务。 公司核心技术人员的认定情况说明 □适用 √不适用 三、 利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 四、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其 主要 子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公开发行相关 的承诺 股份限售 实际控制人黄 山及其一致行 动人黄青 详见备注1 承诺时间： 2019年6月28日 承诺期限： 自公司股票上市之日 起36个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 法人股东金石 投资及海通开 元 详见备注2 承诺时间： 2019年6月28日 承诺期限： 自公司股票上市后12 个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 担任公司董事、 高级管理人员、 核心技术人员 的股东田进恩、 张丽君 详见备注3 承诺时间： 2019年6月28日 承诺期限： 自公司股票上市后12 个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 担任公司监事、 核心技术人员 的股东陈凡、包 伟 详见备注4 承诺时间： 2019年6月28日 承诺期限： 自公司股票上市后12 个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 担任公司核心 详见备注5 承诺时间： 是 是 不适用 不适用 技术人员的股 东沈志坤、孙 奎、吴火生 2019年6月28日 承诺期限： 自公司股票上市后12 个月内 股份限售 自然人股东秦 涛、张永洪、郭 黎坤、方建军、 韩博文、赵振 宇、丁坤 详见备注6 承诺时间： 2019年6月28日 承诺期限： 自公司股票上市后12 个月内 是 是 不适用 不适用 其他 控股股东黄山 详见备注7 承诺时间： 2019年6月28日 承诺期限： 长期 是 是 不适用 不适用 其他 财富趋势 详见备注8 承诺时间： 2019年5月24日 承诺期限： 长期 是 是 不适用 不适用 其他 控股股东、实际 控制人黄山及 其一致行动人 黄青 详见备注9 承诺时间： 2019年5月24日 承诺期限： 股票上市后三年内 是 是 不适用 不适用 其他 全体董事（不含 独立董事）、全 体高级管理人 员 详见备注10 承诺时间： 2019年5月24日 承诺期限： 股票上市后三年内 是 是 不适用 不适用 其他 财富趋势 详见备注11 承诺时间： 2019 年8月27日 承诺期限： 长期 是 是 不适用 不适用 其他 财富趋势 详见备注12 承诺时间： 2019 年5月24日 是 （未完）  |