长城行业轮动A : 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金基金合同更新
原标题:长城行业轮动A : 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金基金合同更新 长城 行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人： 长城基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 二〇二一年 九 月 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ .... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ .... 3 第三部分 基金的基本情况 ................................ ................................ ................ 7 第四部分 基金的历史沿革 ................................ ................................ ................ 9 第五部分 基金的存续 ................................ ................................ ...................... 10 第六部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .. 11 第七部分 基金合同当事人及权利义务 ................................ .......................... 19 第八部分 基金份额持有人大会 ................................ ................................ ...... 26 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .............................. 33 第十部分 基金的托管 ................................ ................................ ...................... 35 第十一部分 基金份额的登记 ................................ ................................ .......... 36 第十二部分 基金的投资 ................................ ................................ .................. 38 第十三部分 基金的财产 ................................ ................................ .................. 46 第十四部分 基金资产估值 ................................ ................................ .............. 47 第十五 部分 基金费用与税收 ................................ ................................ .......... 52 第十六部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ...... 54 第十七部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ...... 56 第十八部分 基金的信息披露 ................................ ................................ .......... 57 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 63 第二十部分 违约责任 ................................ ................................ ...................... 65 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................ ...................... 66 第二十二部分 基金合同的效力 ................................ ................................ ...... 67 第二十三部分 其他事项 ................................ ................................ .................. 68 第二十四部分 基金合同内容摘要 ................................ ................................ .. 69 第一部分 前言 一、 订立本基金合同的目的、依据和原则 1 、 订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务， 规范基金运作。 2 、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 ( 以下简称 “ 《合同法》 ”) 、 《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 “ 《基金法》 ”) 、《 公开募集 证券投资基金 运作管理办法》 ( 以下简称 “ 《运作办法》 ”) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称 “ 《销 售办法》 ”) 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”） 和 其他有关法律法规。 3 、 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相 关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以 基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本 基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承 担。 三、 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金由长城久安保本混合型证券投资基金转 型而来。长城久安保本混合型 证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他 有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 “ 中国证监会 ”) 注册 ，其转型后的 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）已经中国证监会备案 。 中国证监会对 长城久安保本混合型证券投资基金 募集的 注册 及对转型后的本基金的备 案 ，并不表明其对 本 基金的价值和收益 做 出实质性判断或保证，也不表明投资于 本 基金没有 风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守 、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于 本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 四 、 基金管理人、基金托管人在 本 基金合同之外披露涉及 本 基金的信息，其内容涉及界 定基金合同当事人之间权利义务关系的， 如与基金合同 有冲突， 以基金合同为准。 五 、 本基金按照中国法律法规成立并运作，若 基金合同的内容与届时有效的法律法规的 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 第二部分 释义 在 本 基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1. 基金或本基金 ： 指 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金，由长城久安保本混合 型 证券投资基金 转型而来 2. 基金管理人：指 长城 基金管理有限公司 3. 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4. 基金合同或本基金合同 ：指 《 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》 及对 本基金合同的任何有效修订和补充 5. 托管协议 ： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 长城行业轮动灵活配置混合 型证券投资基金 托管协议》及对该 托管 协议的任何有效修订和补充 6. 招募说明书 ： 指《 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 及其更新 7. 基金产品资料概要：指《长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 基金 产品资料概 要》及其更新 8 . 法律法规 ： 指中国现 行 有效并公布实施的法律、行政法规 、规范性文件、司法解释、 行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 . 《基金法》：指《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做 出的修订 10 . 《 销售 办法》：指《证券投资基金 销售 管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 11 . 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公 开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 . 《运作办法》 ： 指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出 的修订 13 . 《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 14 . 中国证监会 ： 指中国证券监督管理委员会 15 . 银行业监督管理机构 ： 指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委员会 16 . 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主 体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 . 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 . 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金 的 、在中华人民共和国境内合法登记 并 存续 或经有关政府部门批准设立 并存续 的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 . 合格境外机构投资者 ： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 20 . 投资 人 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 21 . 基金份额持有人：指依基金合同 和 招募说明书 合法 取得基金份额的投资 人 22 . 基金销售业务：指 基金管理人或 销售 机构宣传推介基金，办理基金份额的 申购、赎 回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23 . 销售机构 ： 长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金销售业务资格并与 基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 24 . 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 人 基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金 销售业务的 确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 25 . 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 长城 基金管理有限公司或接 受 长城 基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 . 基金账户 ： 指登记机构为投资 人 开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27 . 基 金交易账户：指销售机构为投资 人 开立的、记录投资 人 通过该销售机构买卖 基金 的 基金份额变动及结余情况的账户 28 . 基金合同生效日 ： 指 《长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效 日，《长城久安保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效，为“长城久安保本混合 型证券投资基金”保本周期到期操作期间截止日的次日，即“长城久安保本混合型证券投资 基金”转型为“长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金”之日 29 . 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后 ，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公 告 的日期 30 . 存续期 ： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 . 工作日 ： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32 . T 日 ： 指 销售机构在规定时间受理 投资 人申购、赎回或其他业务 申请 的 开放 日 33 . T+n 日 ： 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 34 . 开放日 ： 指 为投资人 办理基金份额申购、赎回 或其他 业务的 工作日 35 . 开放 时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36 . 《 业务规则 》： 指 长城 基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所 管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资 人 共同遵守 37 . 申购 ： 指 基金合同生效后 ，投资 人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金 份额的行为 38 . 赎回 ： 指 基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将 基金份额 兑换为现金 的行为 39 . 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 40 . 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 41 . 定期定额投资计划：指投资人通 过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 42 . 巨额赎回 ：指 本基金单个开放日 ， 基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额 ) 超过上一 开放 日基金总份额的 10% 43 . 元 ： 指人民币元 44 . 基金收益 ： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45 . 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 46 . 基金资产净值 ： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 47 . 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 48. 基金份额类别 : 指根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同将本基金 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，并分别计算和公告基金份额净值 49.A 类基金份额：指在投资人申购时收取申购费用但不从本类别基金资产中计提销售 服务费、赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别 50. C 类基金份额 : 指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、赎回时根 据持有期限收取赎回费用的基金份额类别 51. 销售服务费：指从 C 类基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售 以及基金份额持有人服务的费用 52 . 基金资产估值：指计算评估基金 资产 和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 53 . 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票 、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54 . 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 55 . 指定媒 介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 及指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒介 56 . 不可抗力 ： 指本合同当事人不能预 见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 二、基金的类别 混合型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 本基金通过把握经济周期及行业轮动，挖掘中国经济成长过程中强势行业的优质上市公 司，在控制风险的前提下，力求实现基金资产长期稳定的增值。 五、 基金存续期限 不定期 六、基金份额的类别 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。其中： 1 、在投资者申购时收 取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 2 、从本类别基金资产中计提销售服务费而在投资者申购时不收取申购费用、在赎回时 根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算和公告基金份额净值，计算公式分别为计算日各类别 基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书或相关 公告中公告。根据基金销售情况，基金管理人可在法律法规允许以及不损害已有基金份额持 有人权益的情况下，在履行适当程序后，增加、减少或调整基金份额类别设置和对基金份额 分类办法及规则进行调整等，无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及 时公告并报中国证监会备案。 投资者可自行选择申购基金份额类别。 第四部分 基金的历史沿革 本基金由长城久安保本混合型证券投资基金转型而来。 长城久安保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金， 长城久安保本混合型 证券投资基金经 2015 年 12 月 14 日 中国证监会 证监 许可 [2015]2930 号文注册募集。 基金管 理人为长城基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 长城久安保本混合型证券投资基金募集期自 2015 年 12月28日至 2016 年 1 月 8 日 ，并 于 201 6 年 1 月 12 日 正式成立。 本基金保本周期为三年，第一个保本周期自 2016 年 1 月 12 日起至 2019 年 1 月 1 4 日止，由于不符合避险策略基金存续条件，按照《长城久安保本混合 型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略的混合型基金，名称相应变更为“长城 行业轮动灵活配置混合型证券投资基金” 。 长城久安保本混合型证券 投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 3 个工作日（含第 3 个工作日），即自 2019 年 1 月 1 4 日（含）起至 2019 年 1 月 1 7 日（含） 止。自 201 9 年 1 月 1 8 日长城久安保本混合型证券投资基金正式转型为长城行业轮动灵活配 置混合型证券投资基金，转型后的《长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 自该日起生效。 第五部分 基金的存续 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，并召开基金份额持有人大 会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书 或者基金管理人网站披露并不时更新的销售机构名录 中列明。基金管理人可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当 在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1 、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 2 、 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开 始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理赎回，具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且登记机构确 认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 该类 基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1 、 “ 未知 价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的 该类 基金份额净值为 基准进行计算； 2 、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4 、 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序 赎回 ， 优先赎回投资者所持有的距离赎回时点 最远 的认购、申购份额 ； 5 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 四、申购与赎回的程序 1 、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2 、 申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付 申购 款项，申购 成立；基 金份额登记机构确认基金份额时，申购生效 。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项。在发生巨额 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3 、 申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时 间结束前受理 有效 申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日 (T 日 ) ，在正常情况下，本基金登记机构在 T + 1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提 交的有效申请，投资人 可 在 T + 2 日后 ( 包括该日 ) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 五、申购和赎回的数量限制 1 、 基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份 额，具体规定请参见招募说明书。 2 、 基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参 见招募说明书。 3 、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说 明书。 4 、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。 5 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1 、本基金的基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。投资人在申购 A 类基金份额 时支付申购费用；投资人申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提 销售服务费。 2 、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值。 本基金 各类基金 份额净值的计算， 均 保留到小数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的 各类 基金份额净 值在当天收市后计算，并在 T + 1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 3 、 申购份额 的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 基金 A 类基金份额 的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书 及基金产品资料概要 中列 示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的 该类 基金份额净值，有效份额单位为份，上述 计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4 、 赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额 单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书 及基金产品资料概要 中列 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 日 该类 基金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 5 、 本基金 A 类基金份额的 申购费用由 申购 A 类基金份额的 投资人承担，不列入基金财 产。 C 类基金份额不收取申购费用。 6 、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。 其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费并将其 全额计入 基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费， 不低于赎回费总额的 25% 应归 基金财产，其余用于支 付登记费和其他必要的手续费。 7 、 本基金 A 类基金份额 的申购费用最高不超过申购金额的 5% ， A 类和 C 类基金份额的 赎回费用最高不超过赎回金额的 5% 。 本基金的 A 类基金份额 申购费率、申购份额具体的计 算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定 确定，并在招募说明书中列示 。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 8 、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情 况 制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式 （如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适 当调整基金申购费率、调低赎回费率。 9 、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程序后，采用摆动定价 机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、 自律规则的规定。 七 、 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒 绝或暂停接受投资人的申购申请： 1 、 因不可抗力导致基金无法正常运作。 2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申 购申请。 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 3 、 证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4 、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 或对存量基金 份额持有人利益构成潜在重大不 利影响 时。 5 、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时，基金管理人有权对该等申购申请进 行部分确认或拒绝接受该等申购申请。 6 、 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响， 或基金管理人认定的其他 损害现有基金份额持有人利益的情形。 7 、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1 、 2 、 3 、 6 、 7 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定 媒 介 上刊登暂停申购公告。如果投 资人的申购申请被 全部或部分 拒绝 的 ，被拒绝的申购款项将 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八 、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1 、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基 金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 3 、 证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4 、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5 、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 6 、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管 理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并 以后续开放日的 该类 基金份额净值为依据 计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人 在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基 金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 九 、 巨额赎回的情形及处理方式 1 、 巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过前一 开放日的基金总份额的 10% ，即认为是发生了巨额赎回。 2 、 巨额赎回 的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （ 1 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （ 2 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的 该类 基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 （ 3 ）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总 份额的 20% ，基金管理人有权先 行对该单个基金份额持有人超出 20% 的赎回申请实施延期办 理，而对该单个基金份额持有人 20% 以内（含 20% ）的赎回申请与其他基金份额持有人的赎 回申请，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下 一开放日的 该类 基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。具体见 相关公告。 （ 4 ） 暂停赎回：连续 2 日以上 ( 含本数 ) 发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可 暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个 工作日，并应当在指定 媒介 上进行公告。 3 、 巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法， 并在两日内 在指定 媒介 上刊登公告。 十 、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1 、 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 规定期限内在指定 媒介 上刊登暂停公告。 2 、 如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定 媒介 上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的 各类 基金份额净值。 3 、 若暂停时间超过 1 日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根据信息披露管理办 法在指定媒介刊登公告。 十一 、 基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机 构。 十二 、 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行 等情 形 而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基 金登记机构规定的标准收费。 十三 、 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十四 、 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十五 、 基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机 构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称： 长城基金管理有限公司 住所： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层 邮政编码： 518026 法定代表人： 王军 成立时间： 2001 年 12 月 27 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2001]55 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元 存续期间：持续经营 （二）基金管理人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人 的权利包括但不限于： （ 1 ）依法募集 资金 ； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ） 按照规定 召集基金份额持有人大会 ； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换 基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （ 10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （ 13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （ 14 ）以基金管理人的名义，代表基金份 额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （ 15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （ 16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交 易过户的业务规则； （ 17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （ 1 ） 依法募集 资金 ，办理基金份额的 申购、赎回 和登记事宜 ； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起 , 以诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （ 4 ） 进行证券投资时，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理 制度，有效防范和控制风险； （ 5 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （ 6 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （ 7 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 , 不得利用基金财产 或者利用职 务之便 为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 8 ）依法接受基金托管人的监督； （ 9 ）不得侵占、挪用基金财产； （ 10 ）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告 基金净值信息 ，确定基金份额申购、赎回的 价格； （ 11 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 1 2 ）编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； （ 13 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （ 14 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法 》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露 ，不得利 用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ； （ 15 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （ 16 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 17 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 1 8 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上； （ 1 9 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 20 ）组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 21 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （ 22 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 23 ）监督基金托管人 按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （ 24 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （ 25 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （ 26 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 27 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 28 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称 ： 中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所： 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人： 田国立 成立时间： 2004 年 9 月 17 日 批准设立机关和批准设立文号： 中国银行业监督管理委员会银监复【 2004 】 143 号 组织形式 ：股份有限公司 注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字 [1998]12 号 （二）基金托管人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （ 1 ）自《基金合同》生效之 日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （ 2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （ 3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户 、为基金办理证券交易资金清算 ； （ 5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7 ） 法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算， 分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 或者利用 职务之便 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ） 不得侵占、挪用基金财产； （ 6 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 7 ）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 , 按照《基金合同》的约定，根据基金 管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （ 8 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规 定外，在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露 ，不得利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动 ； （ 9 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 各类 基金份额净值、 基金份额申购、 赎回价格； （ 10 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 1 1 ）对基金财务会计报告、 季度 报告、中期报告 和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （ 1 2 ）保存基金托管业务活动的记录、 账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （ 1 3 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 1 4 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 1 5 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （ 1 6 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 1 7 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 1 8 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 1 9 ）面临解散、依法被撤销或者被依法 宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （ 2 1 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （ 2 2 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （ 2 3 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承 认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （ 1 ）分享基金财产收益； （ 2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （ 3 ）依法申请赎回 或转让 其持有的基金份额； （ 4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有 人大会 ； （ 5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （ 6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7 ）监督基金管理人的投资运作； （ 8 ）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （ 9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （ 1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件 ； （ 2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承 受能力， 自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策， 自行承担投资风险； （ 3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （ 4 ）缴纳基金申购、赎回 费用 及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （ 5 ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （ 6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （ 7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （ 8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （ 9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会 不 设日常机构。 一、召开事由 1 、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （ 1 ） 决定修改基金合同的重要内容或者提前 终止《基金合同》 ，但《基金合同》另有约 定的除外 ； （ 2 ）更换基金管理人； （ 3 ）更换基金托管人； （ 4 ）转换基金运作方式； （ 5 ）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 或提高销售服 务费率 ，但根据法律法规 要求提高该等报酬标准 或提高销售服务费率 的除外 ； （ 6 ）变更基金类别； （ 7 ）本基金与其他基金的合并； （ 8 ）变更基金投资目标、范围或策略 ，但法律法规和中国证监会另有规定的除外 ； （ 9 ）变更基金份额持有人大会程序； （ 1 0 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （ 1 1 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会； （ 1 2 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的 其他事项； （ 1 3 ）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2 、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （ 1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； （ 2 ）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 、 调低销售服务费率 ； （ 3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （ 4 ）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化； （ 5 ）按照法律 法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形。 二、会议召集人及召集方式 1 、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集； 2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3 、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开 并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 5 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人 应当配合，不得阻碍、干 扰。 6 、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1 、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定 媒介 公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （ 1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； （ 2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （ 3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （ 4 ）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等 ）、送达时间和地点 ； （ 5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； （ 6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （ 7 ）召集人需要通知的其他事项。 基金转换运作方式或者与其他基金合并的，基金管理人应于会议召开前 30 日发布提示 性通知，除载明前述内容外，还应明确有关实施安排，说明对现有基金份额持有人的影响以 及基金份额持有人享有的选择权，并在实施前预留至少 20 个开放日或者交易日供基金份额 持有人做出选择。 2 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式 、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3 、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方 式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集人确定。 1 、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金 份额持有人大会议程： （ 1 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的 登记资料相符； （ 2 ）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50% ）。 参加基金份额持有人大会的 持有人的基金份额低于前款规定比例，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的，经核对，汇总到 会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额占本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一以上。 2 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （ 1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告； （ 2 ）召集人按基金合同 约 定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托 管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取 书面表决意见的，不 影响表决效力； （ 3 ）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50% ）； 参加基金份额持有人大会的持 有人的基金份额低于前款规定比例，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个 月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的，经核对，汇总到会 者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额占本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一以上。 （ 4 ）上述第（ 3 ）项中直接出具书面意见的基金份额持 有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符； （ 5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。 五、议事内容与程序 1 、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基 金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2 、议事程序 （ 1 ）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金 托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或 主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （ 2 ）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知 的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1 、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 2 、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的（未完）  |