景顺顺益回报A : 景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2021年第3号更新招募说明书
原标题:景顺顺益回报A : 景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2021年第3号更新招募说明书 景顺长城 顺益回报混合型 证券投资基金 20 21 年 第 3 号 更新 招募说明书 【重要提示】 （一） 景顺长城 顺益回报混合型 证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理 办法 》（以下简称“《销售办法》”）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》 ( 以下简称“《流动 性风险管理规定》” ) 《景顺长城 顺益回报混合型 证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金 合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会 2016 年 4 月 18 日证监许可 【 2016 】 837 号文准予募集注册 , 本基金基金合同于 2016 年 12 月 7 日 正式生效。 （二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的 投资 价值 、 收益 和市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本 基 金 招募说明书 、基金产品资料概要 。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 （五）基金合同是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收 益。 （七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书 和 基金合同等信息披露文件 ，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦 自行 承 担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能 遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过 程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金为 混合 型基金， 属于中等预期收益和风险水平的投资品种，其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 根据 2017 年 7 月 1 日施 行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本 基金的实质性风险 收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供 的评级结果为准。 本基金的投资范围包括 中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指 中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付 息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能 完全规避。流动性 风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损 失的可能性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资人自行负责。 本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风 险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与创新企业、境外发行 人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 （八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本基金管理人根据 2021 年 8 月 31 日发布的《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城 顺益回报混合型证券投资基金经理变更公告》，更新了本基金基金经理的相关信息 ， ，并对本基金管理人的主要人员情况进行了调整。 本招 募说明书所载 其他 内容截止日为 2021 年 3 月 31 日。如本基金发生重大期后事项的，本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募 说明书中财务数据未经审计。 基金管理人：景顺长城基金管理有 限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 目 录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ..................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ .................... 20 第五部分 相关服务机构 ................................ .................. 24 第六部分 基金的募集 ................................ .................... 51 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................ 55 第八部分 基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务 ...................... 56 第九部分 基金的投资 ................................ .................... 72 第十部分 基金的业绩 ................................ .................... 85 第十一部分 基金的财产 ................................ .................. 87 第十二部分 基金资产的估值 ................................ .............. 88 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ............ 93 第十四部分 基金费用与税收 ................................ .............. 95 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ............ 97 第十六部分 基金的信息披露 ................................ .............. 98 第十七部分 侧袋机制 ................................ .................... 105 第十八部分 风险揭示 ................................ ................... 108 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 113 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ......... 115 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 130 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ... 147 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ........... 149 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ . 153 第二十五部分 备查文件 ................................ ................. 154 第一部分 绪言 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》 、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ( 以下简称“《流动性风险管理规 定》” ) 等相关法律法规以及基金合同等编写。本招募说明书阐述了景顺长城顺益回 报混合型证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资 决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书 。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性 承担法律责任。 景顺长城 顺益回报混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根 据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称 “ 中国证监会 ” ） 注册 。基金合同是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法 律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受 ，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲 了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指景顺长城顺益回报混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指景顺长城基金管理有限公司 3 、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管 理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城顺益回报混合型证 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 8 、基金份额发售公告：指《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的、 自 2013 年 6 月 1 日实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十 四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决 定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》并在其后不时做出的修订 11 、《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法 》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外投资者： 指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境 外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订 了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为景顺长城基金管理有限公司 或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27 、基金交易 账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 28 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 31 、存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 35 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、《业务规则》：指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 38 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 41 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 42 、转托管：指基金份额持有人 在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 44 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 45 、元：指人民币元 46 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券 利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 48 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51 、 规定媒介 ：指 符合 中国证监会 规定条件 的用以进行信息披露的全国性报刊及 《信息 披露办法》规定的 互联网网站（包括 基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 52 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 53 、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取的不同，将基金份 额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。在投资者认购 / 申购时收取认购 / 申购费，不收取 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购 / 申购时不收取认购 / 申购费，而是从本类 别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 54 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能 克服的客观事件 55 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 56 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇 大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 58 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 59 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性 的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期： 2003 年 6 月 12 日 法定代表人： 李进 注册资本： 1.3 亿元人民币 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 76 号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电 话： 0755 - 82370388 客户服务电话： 400 8888 606 传 真： 0755 - 22381339 联系人：杨皞阳 股东名称及出资比例： 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦（集团）有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司 上海营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理，中国华能财务有 限责任公司副总经理、党组成员、总经理，永诚财产保险股份有限公司总经理、党委委员， 华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经 理（主持经营工作）、总经理、党组副书记、党委副书记，2011年至2016年兼任华能贵诚信 托有限公司董事长。现任华能资本服务有限公司党委书记、副董事长，景顺长城基金管理有 限公司董事长。 康乐先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、 组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京 代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任 公司董事兼总经理。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副 总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理，并于1992至1996年间出任香港投资基金公会 管理委员会成员，1996至1997年间出任香港投资基金公会主席，1997至2000年间出任香港联 交所委员会成员，1997至2001年间出任香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。1994 年加入景顺集团，现任亚太区首席执行官。 李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总 经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理、副总裁兼党 委委员，现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。 伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认 会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过 二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼 “毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打 律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行 合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 闵路浩先生，独立董事， 经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员， 中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长，中国银行业监督管理委员会非银行金融 机构监管部处长、副巡视员、巡视员，中国小额贷款公司协会会长，重庆富民银行行长。现 任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。 2 、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，景顺投资管理有 限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监、亚太区首席行政 官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所，福建兴 业银行深圳分行计财部。2003年3月加入本公司，现任基金事务部总经理。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003年8月加入本 公司，现任交易管理部总经理。 3、高级管理人员 李进先生，董事长，简历同上。 康乐先生，总经理，简历同上。 CHEN WENYU （陈文宇 先生）， 工商管理硕士。曾任中国海口电视台每日新闻记者及每周金 融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官，以及研究、 投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席 投资官。 2018 年加入本公司，现任公司副总经理。 毛从容女士，副总经理， 经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部及担任 长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。 20 03 年 3 月加入本公司，现任公司副总经 理。 刘彦春先生，副总经理， 管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究 有限公司研究员，博时基金研究员、基金经理助理、基金经理。 2015 年 1 月加入本公司，现 任公司副总经理。 黎海威先生，副总经理， 经济学硕士， CFA 。曾任美国穆迪 KMV 公司研究员，美国贝莱德 集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产 管理有限公司 ( 海通国际投资管理有限公司 ) 量化总监。 2012 年 8 月加入本公司，现任公司副 总经理。 赵代中先生，副总经理， 理学硕士。曾 任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、 宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙 江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。 2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 李黎女士 ， 副总经理 ， 经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金官 理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监。 2009 年 6 月再次加入本 公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理， 经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理， 长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司 总裁助理。 2003 年 3 月加入本公司，现任公 司副总经理。 刘焕喜先生，副总经理， 投资与金融系博士。曾任武汉大学教师工作处副科长、成人教 育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副 总经理。 2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 杨皞阳先生，督察长， 法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南 方基金管理有限公司监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。 2008 年 10 月加入本公 司，现任公司督察长。 张明先生，首席信息官， 工商管理硕士。曾任平安证券股份有限公司信 息技术部架构与 开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理。 2020 年 3 月加入本公司，现任公司 首席信息官、信息技术部总经理。 4 、本基金现任基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业 绩。本基金现任基金经理如下： 陈莹女士， 工学硕士。曾任交通银行公司机构部高级行业经理，浙商基金管理有限公司 固定收益部信用评级研究员，华安基金管理有限公司固定收益部信用分析师。 2019 年 11 月 加入本公司，历任固定收益部信用研究员、基金经理助理，自 2020 年 7 月起担任固定收益部 基金经理。具有 7 年证券、基金行业从业经验。 5 、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 无。 6 、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理 陈莹 女士兼任 景顺长城泰申回报混合型证券投资基金 、 景顺长城稳 健回报灵活配置混合型证券投资基金 、 景顺长城安享回报灵活配置混合型证券投资基金 、 景 顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金 、 景顺长城泰阳回报混合型证券投资基金 和 景 顺长城顺安回报混合型证券投资基金 基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 基金经理姓名 管理时间 成念良 先生 201 6 年 1 2 月 2 8 日 - 201 5 年 5 月 2 9 日 毛从容 女士 201 6 年 1 2 月 7 日 - 2 019 年 8 月 3 0 日 万梦 女士 201 8 年 5 月 30 日 - 2 021 年 8 月 3 0 日 陈莹 女士 20 20 年 7 月 25 日 - 至今 8 、投资决策委员会委员名单 本公司投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各相关投资部门负责人、 研究部门负责人、基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 康乐先生，公司总经理； CHEN WENYU （陈文宇）先生，公司副总经理； 毛从容女士，公司副总经理、固定收益部 基金经理； 刘彦春先生，公司副总经理、股票投资部基金经理； 黎海威先生，公司副总经理、量化及指数投资部总经理、基金经理； 余广先生，公司总经理助理、股票投资部总经理、基金经理； 刘苏先生，研究部总经理、股票投资部基金经理； 彭成军先生，固定收益部总经理、基金经理； 李怡文女士，固定收益部稳定收益业务投资负责人、基金经理； 崔俊杰先生， ETF 投资部总经理、基金经理。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的权利和义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财 产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ） 按照规定 召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换基金销售机构，对基金 销售机构的相关行为进行监督和处理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金 合同》规定的费用； （ 10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （ 13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资 、融券 ； （ 14 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益 行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （ 15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （ 16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户 等 业务规则； （ 17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎 回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ） 编制季度报告、中期报告和年度报告； （ 11 ） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （ 13 ）按《基金 合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理 成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （ 22 ）当基金管理 人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四 、基金管理人承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关 规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合 同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华 人民共和国 证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向 基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在 向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 1 0 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 1 1 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 1 3 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息，或利用该信息从 事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 4 ）不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五 、基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理理念与目标 （ 1 ）确保合法合规经营； （ 2 ）防范和化解风险； （ 3 ）提高经营效率； （ 4 ）保护投资者和股东的合法权益。 2 、风险管理措施 （ 1 ）建立健全公司组织架构； （ 2 ）树立监察稽核功能的权威性和独立性； （ 3 ）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化； （ 4 ）制定员工行为规范和纪律程序； （ 5 ）建立岗位分离制度； （ 6 ）建立危机处理和灾难恢 复计划。 3 、风险管理和内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和 业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、自 有资产、其他资产的运作应当分离； （ 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和 操作性； （ 5 ）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独 立核算。 4 、内部控制体系 （ 1 ）内部控制的组织架构 1 ）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制， 并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内控制度 和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实施；向董事会提名外部审计机构；负 责内部审计和外部审计之间的协调；审议公司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险 管理能力及水平进行评价，提出完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募 集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不 定期地对风险控制情况进 行检查和监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险控 制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会赋予的其他职 责。 2 ）风险管理委员会： 是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公司各 种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的评估和控制，由总经理、 副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成，其主要职责是：评估公司各 机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险 控制 政策和策略；审议基金财产风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑， 需要时指导业务方向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定 业务风险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理委员 会审议、决策的其他重大风险管理事项。 3 ）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论 和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资 总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产管理合同的 规定，确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资 产管理的配置方案，包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例； 制定基金、特定客户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定； 考核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的其它 重大投资事项。 4 ）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公司的监察稽核 工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、内部管理、制度执行及 遵规守法情况进行 内部监察、稽核；每月独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。 5 ）法律、监察稽核部： 公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核工作，并保证 其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各类规章制 度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行检查并提出相应意见和建议，并将意 见和建议上报公司总经理、督察长和风险管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全 公司员工进行相关法律、法规、规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司 出现的法律纠纷提出解决方案，同时组织各部门对公司管 理上存在的风险隐患或出现的风险 问题进行讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办公 会等进行审核、讨论，并监督整改。 （ 2 ）内部控制的原则 公司的内部控制遵循以下原则： 1 ）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行； 3 ）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保持高度的独立 性和权威性，负责对公司各部门风 险控制工作进行稽核和检查； 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 公司制订内部控制制度遵循以下原则： 1 ）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定； 2 ）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞； 3 ）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； 4 ）适时性原则：内部控制制度的制定 应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经 营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （ 3 ）内部风险控制措施 建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。公司成立 以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理的层次分明的内控组 织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。通过不 断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形成了较为完善的内部控制制度。 建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理制度、基金 会计 制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制 度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度 和业务流程上进行风险控制。 建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实 现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不 同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 位职责和风险管理责任。 构建了 风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程序，并经 过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确认、评估和预警与公 司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控 制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统： 公司启用了电子化投资、交易系统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及 防范操守风险等方面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。 使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技 术化的风险控制手段，建立数量化的风险 管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险 进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。 提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工 具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。 5 、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本 情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银 行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行连续 12 年跻身《财富》 (FORTUNE) 世界 500 强，营业收入排名第 162 位；列《银行家》 (The Banker) 杂志全球千家大银行一级资本排名第 11 位。 截至 2021 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 11.17 万亿元。 2021 年 1 - 3 月，交 通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 219.46 亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银 行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚 实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中： 2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中： 2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中： 2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任 中银香港（控股）有限公司非执行董事， 2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民 币交易业务总部总裁； 2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长， 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖 北省分 行行长、风险管理部总经理； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理 部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长； 2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总经理； 2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总经理； 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行 董事、副总经理（ 2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限责任公司董事长）； 2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总 经理）； 1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生，资产托管部副总经理。 徐先生 2014 年 12 月起任本行资产托管部副总经理； 2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任 本行资产托管部保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理 助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2021 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 527 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 私募投资基金、保险资金、全国社 保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基 金、 QFI 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、 QDIE 资金、 QDLP 资金和 QFLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管 部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有 效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管部制定的各项制度符合 国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动始终。 2 、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制， 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节， 建立全面的风险管理监督机制。 3 、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有 资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4 、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二 级部和各岗位权责分明、相互制 约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5 、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制 措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6 、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制 要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银 行资产托管业务指引》 等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金 托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资 产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托 管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务 从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基 金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健 全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控 制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督 和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以 纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有 权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为， 有权立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的 高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销中心 名称：景顺长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 法定代表人： 李进 电话： 0755 - 82370388 - 166 3 传真： 0755 - 223813 25 联系人： 周婷 客户服务电话： 0755 - 82370688 、 4008888606 网 址： www.igwfmc.com 注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统 / 电子交易直销前置式自助前台 （具体以本公司官网列示为准） 2、其他销售机构 序号 销售机构全称 销售机构信息 1 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 联系人：王菁 联系电话： 021 - 58781234 客服电话： 95559 公司网站： www. bankcomm.com 2 中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 联系人：宋亚平 客户服务电话： 95566 （全国） 网址： www.boc.cn 3 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话： 95588 （全国） 网址： www.icbc.com.cn 4 招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 5 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 客户服务电话： 4008308003 网址： www.cgbchina.com.cn 6 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 联系人：高天、于慧 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn 7 兴业银行 股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：陈丹 电话： (0591)87844211 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn 8 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客户服务热线： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 9 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展 银行 大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 － 3 网址： www.bank.pingan.com 10 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大 厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 联系电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 客户服务热线： 95541 网址： www.cbhb.com.cn 11 嘉兴银行股份有限公司 注册（办 公）地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话： 0573 - 82082676 传真： 0573 - 82062161 客户服务电话： 057396528 银行网址： www.bojx.com 12 包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 电话： 010 - 64816038 传真： 010 - 84596546 客服电话： 95352 网站： www.bsb.com.cn 13 苏州银行股份有限公司 注册（办 公）地址：苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 传真： 0512 - 69868370 客户服务电话： 0512 - 96067 网址： www.suzhoubank.com 14 上海农村商业银行股份有限公司 注册 ( 办公 ) 地址：上海市黄埔区中山东二路 70 号 法定代表人：徐力 客户服务电话： 021 - 962999 、 4006962999 网址： www.srcb.com 15 广州农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人：王继康 联系人：卢媛薇 电话： 020 - 28852729 传真： 020 - 28852675 客户服务电话： 95313 网址： www.grcbank.com 16 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：蒋姣 电话： 0519 - 80585939 传真： 0519 - 89995017 客户服务电话： 96005 网址： www.jnbank.com.cn 17 恒丰银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人：蔡国华 联系人：李胜贤 电话： 021 - 63890179 传真： 021 - 63890196 客户服务电话： 95395 网址： www.hfbank.com.cn 18 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路 1 号 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 电话： 028 - 67676033 客户服务电话： 4001696869 网址： www.tf.cn 19 江苏银行股份有限公司 注册（办公）地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话： 025 - 58587036 传真： 025 - 58587820 客 户服务电话： 95319 网址： www.jsbchina.cn 20 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：魏礼亚 联系人：徐晓军 电话： 0512 - 63969209 传真： 0512 - 63969209 客户服务电话： 956111 网址： www.szrcb.com 21 （未完）  |