工银双玺6个月持有期债券A : 工银瑞信双玺6个月持有期债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务
工银瑞信双玺 6 个月持有期债券型证券投 资基金开放日常申购、 赎回、 定期定额投 资业务的公告 公告送出日期： 2021 年 9 月 2 日 1 公告基本信息 基金名称 工银瑞信双玺 6 个月持有期债券型证券投资基金 基金简称 工银双玺 6 个月持有期债券 基金主代码 011091 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021 年 6 月 11 日 基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金注册登记机 构名称 工银瑞信基金管理有限公司 公告依据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规以及本基金相关法律文件等。 申购起始日 2021 年 9 月 6 日 赎回起始日 2021 年 12 月 13 日 定期定额投资起始日 2021 年 9 月 6 日 下属分级基金的基金简称 工银双玺 6 个月持有期债券 A 工银双玺 6 个月持有期债券 C 下属分级基金的交易代码 011091 011092 该分级基金是否开放申购、 赎回（定 期定额投资） 是 是 注： 1 、基金管理人自认购份额的最短持有期到期日之后开始办理赎回，对于每份基金份额，最短 持有期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言， 下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购确认日次 6 个月的月度对应日（如无该对应日的， 则顺延至下一日）止的期间。 投资者可以自最短持有期到期日后的开放日内进行基金份额的赎回 。 2 日常申购、赎回(定期定额投资)业务的办理时间 投资者可以自最短持有期到期日后的开放日内进行基金份额的赎回，具体办理时间为上海证 券交易所、深 圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在规定媒 介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外 的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其 基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1 、投资者单个基金账户每笔最低申购金额为 1 元人民币（含申购费），追加申购每笔最低金 额为 1 元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2 、基金管理人不设单个投资人累计持有的基金份额上限，但单一投资者持有基金份额数不得 超过基金份额总数的 50% （在基金运作过程中因基金份额赎 回等基金管理人无法予以控制的情形 导致超过 50% 的除外）。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 3 、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采 取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措 施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可 采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 4 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人 必须在调整实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2 申购费率 本基金对 A 类基金份额申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单 笔分别计算。 3.2.1 前端收费 份额 A类基金份额 C类基金份额 费用种类 情形 费率 费率 申购费率 M＜100万 0.50% 0% 100万≤M＜500万 0.30% M≥500万 按笔收取，1,000元/ 笔 养老金特 定申购费 率 M＜100万 0.05% 0% 100万≤M＜500万 0.03% M≥500万 按笔收取，1,000元/ 笔 注： 1 、 M 为申购金额； 2 、实施特定申购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障 基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养 老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品、个人税 收递延型商业养老保险产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司 将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案； 3 、养老金客户须通过我公司直销柜台申购。 本基金 A 类 基金份额的申购费用由 A 类基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 3.3 其他与申购相关的事项 1 、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2 、当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公 平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 3 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份 额持有人利益无实质不 利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1 、每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有人赎回时或赎回后保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有 关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 2 、基金 管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.2 赎回费率 本基金对于每份基金份额设置 6 个月的最短持有期。本基金不收取赎回费。 4.3 其他与赎回相关的事项 1 、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2 、当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公 平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 5 定期定额投资业务 1 、定期定额投资业务是指投资者可通过销售机构提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额， 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款，并提交基金申购申请的一 种长期投资方式。 2 、除另有公告外，定期定额投资费率与日常申购费率相同。 3 、目前，投资者可在本基金管理人电子自助交易系统办理本基金的定期定额投资业务。各销 售机构办理定期定额投资业务的具体网点、流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参 照各销售机构的规定。 其中通过工银瑞信基金管理有限公司办理本基金的定投业务，每月最低申购额为 100 元人民 币。投资者在各销售机构办理定投业务应遵循各销售机构相关的具体规定。其他销售本基金的销 售机构以后如开通本基金的定期定额投资业务，本公司可不再特别公告，敬请广大投资者关注各 销售机 构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。当定期定额申购日该基金暂停交易时，定期 定额投资处理以相关公告为准。 6 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 公司网址： www.icbccs.com.cn 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 投资者还可通过本公司电子自助交 易系统申购、 赎回 本基金。 6.1.2 场外非直销机构 中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银 行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、中 信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份 有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券 股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公 司、东吴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证 券华南股份有限公司、大同证券有 限责任公司、平安证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万宏 源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中国中金财富证券 有限公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、深圳市新兰德 证券投资咨询有限公司、北京度小满基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海天天 基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、浙江同花顺 基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公 司、宜信普泽（北京）基 金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金 销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上海基煜基金销 售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、和耕传承基金销售有 限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、北京蛋卷基金销 售有限公司、万家财富基金销售（天津）有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、中信建投 期货有限公司、海通期货股份有限公司、中信期货有限公司、腾安基金销售（深 圳）有限公司等。 7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后 一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 8 其他需要提示的事项 1 、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 2 、申购和赎 回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份 额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资 者赎回申请生效后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或 交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管 人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关 条款处理。 3 、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日 ) ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确 认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购、赎回的 确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查 询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、 其他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如因申请未得到登记机构的确认而造成的 损失，由投资人自行承担。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行 调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 4 、如有任何疑问，欢迎与我们联系： 客户服务中心电话： 400 - 811 - 9999 电子邮件地址： cus [email protected] 5 、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金产品资料概 要》、《基金合同》和《招募说明书》。 工银瑞信基金管理有限公司 2021 年 9 月 2 日 中财网
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