广发东财大数据混合A : 关于广发东财大数据精选灵活配置混合型证券投资基金新增C类基金份额并相应修改基金合同
广发基金管理有限公司 关于 广发东财大数据精选灵活配置混合型证券投资基金 新 增 C 类基金份额并相应修改基金合同的 公告 广发东财大数据精选灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“ 本基金 ”） 经 2016年 5月 3日中国证监会证监许可 [2016]978号文以及 2017年 5月 12日中国证 监会证券基金机构监管部《关于同意广发东财大数据精选灵活配置混合型证券投 资基金延期募集备案的回函》（ 机构部函 [2017]1168号）准予募集注册 ， 于 2017年 12月 11日 正式成立运作 。 本 基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简 称“本公司”），基金托管人为 中国建设银行股份有限公司 （以下简称“托管人”）。 为了更好地满足投资者投资需求，经与托管人协商一致， 并报中国证监会备 案通过， 本公司决定 于 2021年 9月 3日 起， 在 本 基金 现有份额的基础上增设 C类基 金份额 （基金代码： 013489） ，原份额转为 A类基金份额， 并据此 对《基金合同》 进行了相应修改 （详见附件） 。 一、 本基金 新增 C类基金份额情况 本基金在现有份额的基础上增设 C类基金份额，原份额转为 A类基金份额。 本基金根据申购 时 费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投 资者申购基金时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在 投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务 费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值。 本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按前一 日 C类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝ E× 0.10%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数 据不符，及时联系基金托管人协商解决。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的 基金行销广告费、 促销活动费、基金份额持有人服务费等。 C类基金份额具体赎回费率如下： 持有期限 （N为日历日） 赎回费率 N＜7天 1.50% 7天≤N＜30天 0.50% N≥30天 0 本基金 C 类基金份额对持有期限少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入 基金财产 。 二 、 本基金 C类份额 销售渠道与销售网点 1、直销机构 （ 1）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 或 020-83936999 客服传真： 020-34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、 申 购等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 （ 2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户） 直销中心电话： 020-89899073 直销中心传真： 020-89899069/89899070/89899126 直销中心邮箱： [email protected] （ 3）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 电话： 020-83936999 传真： 020-34281105 （ 4）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元 （电梯楼层 12层 1201单元） 电话： 010-68083113 传真： 010-68083078 （ 5）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室 电话： 021-68885310 传真： 021-68885200 （ 6）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 或 020-83936999）进 行本基金 销售 相关事宜的查询和投诉等。 2、非直销销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基 金管 理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务 时 请 遵循各代销机构业务规则与操作流程。 三 、 关于 本基金 修改基金合同的说明 本公 司经与基金托管人协商一致， 对 上述 相关内容进行修改，对原有基金份 额持有人的利益无实质性不利影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开基金 份额持有人大会。 修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。 《基 金合同》具体修改详见附件。 本公司于本公告日在网站上同时公布经修 改后的本基金基金合同和托管协议； 招募说明书涉及前述内容的，将一并修改， 并依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。 本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明，最终解释权归本公司。 投资 者欲了解基金信息，请仔细阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书及相关法 律文件。 投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站 （ www.gffunds.com.cn）查询或拨打本公司客户服务电话 95105828或 020- 83936999进行咨询。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2021年 9月 3日 附件 ： 《广发东财大数据精选灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》修订对照表 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 第二部分 释义 - 54、基金份额类别：本基金将 基金份额分为 A类和 C类不同的 类别。在投资者申购基金份额时收 取申购费用而不计提销售服务费 的，称为 A类基金份额；在投资 者申购基金份额时不收取申购费用 而是从本类别基金资产中计提销售 服务费的，称为 C类基金份额 （新 增，以下序号依次调整） 第三部分 基金 的基本情况 - 九、基金份额的类别 本基金根据申购费用收取方式 的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者申购基金份额时收取 申购费用，而不计提销售服务费 的，称为 A类基金份额；在投资 者申购基金份额时不收取申购费 用，而是从本类别基金资产中计提 销售服务费的，称为 C类基金份 额。 本基金 A类、 C类基金份额分 别设置代码。由于基金费用的不 同，本基金 A类基金份额和 C类 基金份额将分别计算基金份额净 值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计 算日该类基金份额的基金资产净值 /计算日该类基金份额余额总数 投资者在申购基金份额时可自 行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置 由基金管理人确定，并在招募说明 书中公告。根据基金销售情况，在 符合法律法规且不损害已有基金份 额持有人权益的情况下，基 金管理 人在履行适当程序后可以增加新的 基金份额类别、或者在法律法规和 基金合同规定的范围内变更现有基 金份额类别的申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式、或者停止现 有基金份额类别的销售等，调整前 基金管理人需及时公告并报中国证 监会备案。 （新增） 第六部分 基金 份额的申购与 赎回 六、申购和赎回的价格、费用 及其用途 1、本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 T日的基金 份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内 公告 。遇特殊情况，经中 国证监会同意，可以适当延迟计算 或 公告 。 六、申购和赎回的价格、费用 及其用途 1、由于基金费用的不同，本 基金 A类基金份额和 C类基金份 额将分别计算基金份额净值。计算 公式为： 计算日某类基金份额净值＝计 算日该类基金份额的基金资产净值 /计算日该类基金份额余额总数 （新增） 本基金 各类基金 份额净值的计 算，保留到小数点后 4位，小数点 后第 5位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 T日的 基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1日内 披露 。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟 计 算或 披露 。 第七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 …… 注册资本： 1.2688亿元人民币 …… 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份 额的行为即视为对《基金合同》的 承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得的基金份额，即 成为本基金份额持有人和《基金合 同》的当事人，直至其不再持有本 基金的基金份额。基金份额持有人 作为《基金合同》当事人并不以在 《基金合同》上书面签章或签字为 必要条件。 每份基金份额具有同等的合法 权益。 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 …… 注册资本： 14,097.8万元人民 币 …… 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份 额的行为即视为对《基金合同》的 承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得的基金份额，即 成为本基金份额持有人和《基金合 同》的当事人，直至其不再持有本 基金的基金份额。基金份额持有人 作为《基金合同》当事人并不以在 《基金合同》上书面签章或签字为 必要条件。 同一类别的每份基金份额具有 同等的合法权益。本基金 A类基 …… 金份额与 C类基金份额由于基金份 额净值的不同，基金收益分配的金 额以及参与清算后的剩余基金财产 分配的 数量将可能有所不同。 …… 第八部分 基金 份额持有人大 会 一、召开事由 1、除法律法规，或基金合 同，或中国证监会另有规定外，当 出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会： …… （ 5）调整基金管理人、基金托 管人的报酬标准， 但法律法规要求 调整该等报酬标准的除外 ； …… 2、在不违反有关法律法规和 《基金合同》约定，并对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的前 提下，以下情况可由基金管理人和 基金托管人协商后修改，不需召开 基金份额持有人大会： …… （ 2）在法律法规和《基金合 同》规定的范围内调整本基金的申 购费率、调低赎回费率或变更收费 方式； 一、召开事由 1、除法律法规，或基金合 同，或中国证监会另有规定外，当 出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会： …… （ 5）调整基金管理人、基金托 管人的报酬标准， 但法律法规要求 调整该等报酬标准或提高销售服务 费率的除外 ； …… 2、在不违反有关法律法规和 《基金合同》约定，并对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的前 提下，以下情况可由基金管理人和 基金托管人协商后修改，不需召开 基金份额持有人大会： …… （ 2） 在法律法规和《基金合 同》规定的范围内调整本基金的申 购费率、调低赎回费率 、调低销售 服务费率 或变更收费方式； 第十四部分 基 金资产估值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个 工作日闭市后，基金资产净值除以 当日 各类 基金份额的余额数量计 算，精确到 0.0001元，小数点后 第 5位四舍五入。国家另有规定 的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值 及基金份额净值，并按规定 公告 。 2、基金管理人应每个 工作日 对基金资产估值。但基金管理人根 据法律法规或本基金合同的规定暂 停估值时除外。基金管理人每个工 作日对基金资产估值后，将基金份 额净值结果发送基金托管人，经基 金托管人复核无误后，由基金管理 四、估值程序 1、 各类 基金份额净值是按照 每个工作日闭市后， 各类 基金资产 净值除以当日 该类 基金份额的余额 数量计算，精确到 0.0001元，小 数点后第 5位四舍五入。国家另有 规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值 及 各类 基金份额净值，并按规定 披 露 。 2、基金管理人应每个 工作日 对基金资产估值。但基金管理人根 据法律法规或本基金合同的规定暂 停估值时除外。基金管理人每个工 作日对基金资产估值后，将 各类 基 金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，由基金 人对外公布。 管理人对外公布。 第十五部分 基 金费用与税收 一、基金费用的种类 …… 二、基金费用计提方法、计提 标准和支付方式 …… 基金销售服务费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送销售 服务费划款指令，基金托管人复核 后于次月前 5个工作日内从基金财 产中一次性划出，由注册登记机构 代收，注册登记机构收到后按相关 合同规定支付给基金销售机构。若 遇法定节假日、公休日等，支付日 期顺延。 上述“一、基金费用的种类中 第 3-9项费用”，根据有关法规及 相应协议规定，按费用实际支出金 额列入当期费用，由基金托管人从 基金财产中支付。 一、基金费用的种类 …… 3、从 C类基金份额的基金财 产中计提的销售服务费； （新增 ， 以下序号依次调整 ） …… 二、基金费用计提方法、计提 标准和支付方式 …… 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取 销售服务费， C类基金份额的销售 服务费按前一日 C类基金份额资产 净值的 0.10%年费率计提。计算方 法如下： H＝ E× 0.10%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提 的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金 资产净值 基金销售服务费基每日计算， 逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个 工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付，基金管理人无需再 出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、休息日等，支付日期顺延。费 用自动扣划后，基金管理人应进行 核对，如发现数据不符，及时联系 基金托管人协商解决。 销售服务费主要用于支付销售 机构佣金、以及基金管理人的基金 行销广告费、促销活动费、基金份 额持有人服务费等。 （新增） 上述“一、基金费用的种类中 第 4－ 10项费用”，根据有关法规 及相应协议规定，按费用实际支出 金额列入当期费用，由基金托管人 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商 一致后，可根据基金发展情况，履 行适当程序后，调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 从基金财产中支付。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商 一致后，可根据基金 发展情况，履 行适当程序后，调整基金管理费 率、基金托管费率 、销售服务费率 等相关费率。 第十六部分 基 金的收益与分 配 三、基金收益分配原则 …… 4、 每一基金份额享有同等分 配权； 三、基金收益分配原则 …… 4、由于本基金 A类基金份额 不收取销售服务费，而 C类基金份 额收取销售服务费，各基金份额类 别对应的可分配收益将有所不同。 本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权 ； 第十八部分 基 金的信息披露 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始 办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理人应当至少每周在指定网站 披露一次基金份额净值和基金份额 累计净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后，基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日，通过其指定网 站、基金销售机构网站或者营业网 点披露开放日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度 和年度最后一日的次日，在指定网 站披露半年度和年度最后一日 的 基 金份额净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 15、管理费、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； …… 23、基金份额 增加 分类或类别 发生变化； （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始 办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理人应当至少每周在指定网站 披露一次 各类 基金份额净值和 各类 基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后，基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日，通过其指定网 站、基金销售机构网站或者营业网 点披露开放日的 各类 基金份额净值 和 各类 基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度 和年度最后一日的次日，在指定网 站披露半年度和年度最后一日 各类 基金份额净值和 各类 基金份额累计 净值。 （七）临时报告 15、管理费、托管费 、销售服 务费 、申购费、赎回费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更； …… 23、基金份额 取消 分类或类别 发生变化； 第二十四部分 基金合同内容 摘要 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。 中财网
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