国联安主题 : 国联安主题驱动混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第2号)
原标题:国联安主题 : 国联安主题驱动混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第2号) 国联安主题驱动混合型证券投资基金 招募说明书(更新) (2021年第2号) 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 1 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2009年6月18日证监许可[2009]542号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理 人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会 核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现 的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金管理人于2015年8月8日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五只 基金变更基金名称的公告》，“国联安主题驱动股票型证券投资基金”更名为 “国联安主题驱动混合型证券投资基金”。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2021年8月30日，仅对“三、基金 管理人”部分的信息进行了更新，有关财务数据和净值表现截止日为2021年3月 31日(财务数据未经审计)。 2 目 录 重要提示................................ .............................. 1 一、绪言 ................................ .............................. 3 二、释义 ................................ .............................. 4 三、基金管理人 ................................ ........................ 8 四、基金托管人 ................................ ....................... 19 五、相关服务机构 ................................ ..................... 22 六、基金的募集 ................................ ....................... 55 七、基金合同的生效 ................................ ................... 56 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ............. 57 九、基金份额的登记 ................................ ................... 70 十、基金的投资 ................................ ....................... 71 十一、基金的业绩 ................................ ..................... 83 十二、基金的财产 ................................ ..................... 84 十三、基金资产的估值 ................................ ................. 85 十四、基金的收益分配 ................................ ................. 90 十五、基金的费用与税收 ................................ ............... 92 十六、基金的会计与审计 ................................ ............... 95 十七、基金的信息披露 ................................ ................. 96 十八、风险揭示 ................................ ...................... 102 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................... 104 二十、基金合同的内容 摘要 ................................ ............ 107 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ...... 122 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ...... 132 二十三、其他应披露事项 ................................ .............. 135 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ .. 138 二十五、备查文件 ................................ .................... 139 3 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性管理规定》 ” ）和其他 有关法律法规的规定，以及《国联安主题驱动混合型证券投资基金基金合同》 ( 以 下简称 “ 基金合同 ”) 编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金 管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 4 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1. 基金或本基金：指国联安主题驱动混合型证券投资基金 2. 基金管理人：指国联安基金管理有限公司 3. 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4. 基金合同或本基金合同：指《国联安主题驱动混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5. 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安主题驱动混 合型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6. 招募说明书：指《国联安主题驱动混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新 7. 基金产品资料概要：指《国联安主题驱动混合型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新 8. 基金份额发售公告：指《国联安主题驱动股票型证券投资基金份额发售公告》 9. 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10. 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11. 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12. 《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 13. 《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 14. 《流动性管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 15. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16. 银行业监督管理机构：指中国人民银行 和 / 或中国银行业监督管理委员会 5 17. 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18. 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19. 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 20. 合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中 国境内证券市场的中国境外的机构投资者 21. 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22. 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23. 基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24. 销售机构：指直销机构和代销机构 25. 直销机构：指国联安基金管理有限公司 26. 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业 务的机构 27. 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28. 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29. 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国联 安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的 机构 30. 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录 其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 31. 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 32. 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 6 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 33. 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34. 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得 超过 3 个月 35. 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36. 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作 日 38.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 39. 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40. 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41. 《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，指规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规 则，由基金管理 人和投资人共同遵守 42. 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 43. 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 44. 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 45. 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 46. 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 47. 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 48. 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上 7 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 49. 元：指人民币元 50. 基金收益：指基 金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入、持有期间产生的公允价值变动及因运用基金财 产带来的成本和费用的节约 51. 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 52. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53. 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54. 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 55. 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操 作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债券违约无法进行转让或交易的 债券等 56. 规定媒介：指用以进行信息披露的符合中国证监会规定条件的全国性报刊 （简称规定报刊）及《信息披露办法》规定的互联网网站（简称规定网站，包括基 金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57. 不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在 本基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或 部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、 骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电 或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 8 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人：于业明 成立日期： 2003 年 4 月 3 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]42 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本： 1.5 亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话： 021 - 38992888 传真： 021 - 50151880 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要成员情况 1 、董事会成员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任 公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经 理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝投资有限 公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记，太保产险董事，太保寿 险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现任太平洋资产管理有限责任 公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司董事长。 Jiachen Fu （付佳晨） 女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历任美 国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监 控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、 9 安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发展总 监、国联安基金管理有限公司副董事长。 杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副总裁 助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，太平洋 资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经理、总经 理 助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、合规负责人、首席风险管 理执行官。 Anna Sophie Herken 女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法学硕 士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术部政务主 任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公室首席顾问、 柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索 · 普拉特纳资本有限公司首席财务官、 首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业务部门主管。 王琤女士，董事，工商管理硕士。历任中国太平洋保险公司资金运 用部处长， 中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心综合业务处处长，太平洋 资产管理有限责任公司市场营销部副总经理兼综合管理部副总经理、市场营销部总 经理、固定收益部总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、首席风险管 理执行官、合规负责人。现任国联安基金管理有限公司总经理。 陈有安先生，独立董事，工学博士。 2016 年 4 月退休前，历任国家开发银行华 东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、党组成 员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅厅长、党组 书记，甘肃省 农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资公司副总经理， 中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事长、党委书记等职。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券国际 金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区首席执行 官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有限公司 首席投资官。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA) ，美国伊利诺伊大学 (UIUC) 工商 管理硕士（ MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global 公司创始人之一 兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限公司首席执 10 行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经 理。 2 、监事 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商务 有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目负责 人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管理有限 责任公司财务部负责人、首席财务官等职 。现任太平洋资产管理有限责任公司财务 部总经理。 Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、 主席办公室主管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全国主管、德 国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H5 投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副总 监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综合部 资深行政经理。 3 、高级管理人员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任 公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经 理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝投资有限 公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记，太保产险董事，太保寿 险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现任太平洋资产管理有限责任 公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司董事长。 王琤女士，总 经理，工商管理硕士。历任中国太平洋保险公司资金运用部处长， 中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心综合业务处处长，太平洋 资产管理有限责任公司市场营销部副总经理兼综合管理部副总经理、市场营销部总 经理、固定收益部总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、首席风险管 理执行官、合规负责人。现任国联安基金管理有限公司总经理。 魏东先生，常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任职于平安证券有限 11 责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司交易部总经理、 华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经 理、华宝兴业先进成长股票型证券投资 基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金管理有限公司基金经 理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼 任国联安德盛精选混合型证券投资基金和国联安核心资产策略混合型证券投资基金 的基金经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有限公 司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总 监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管理有限 公司副总经理。 李华先生，督察长，经 济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南方 金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广州 鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天一证券 有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及监事、新 疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公司督察长。 叶培智先生，副总经理， 财务总监兼首席运营官 ， 会计学荣誉学士 。 历任香港 毕马威会计师事务所副高级经理 、 安联保险（香港）有限公司首席财务官 、 中德安 联人寿保险有限公司副总经理、首席财 务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关 系负责人 、 太保安联健康保险股份有限公司副总经理、首席财务官、首席营运官 等 职 。 现任国联安基金管理有限公司 副总经理。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 刘佃贵先生，硕士研究生。曾任航天科工集团第六研究院助理工程师，兴业证 券股份有限公司研究员， 2014 年 7 月加入国联安基金管理有限公司研究部，担任研 究员。 2021 年 6 月起担任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2021 年 8 月起兼任国联安主题驱动混合型证券投资基金的基金经理。 （ 2 ）历任基金经理情况 基金经理 担任本基金基金经理时间 陈苏桥 2009年08月至2010年12月 魏东 2009年12月至2011年08月 12 韦明亮 2010年12月至2015年04月 潘明 2015年04月至2017年02月 张汉毅 2016年12月至2021年08月 5 、基金投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司 总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负 责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员： 魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部副总经理） 刘斌（权益投资部副总监、基金经理） 潘明（权益投资部总监、基金经理） 固定收益投资决策委员会成员： 魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席 万莉（现金管理部总经理、固定收益部代理负责人、基金经理） 李德清（基金经理） 陈建华（基金经理） 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人的权利包括但不限于： 1 、依法募集资金； 2 、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管 理基金财产； 3 、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； 4 、销售基金份额； 5 、按照规定召集基金份额持有人大会； 6 、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益； 13 7 、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8 、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 9 、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规定的费用； 10 、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11 、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 12 、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13 、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 14 、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 15 、选择、更换律师事务所、会计 师事务所、证券 / 期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构； 16 、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、 转换和非交易过户等业务规则； 17 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 基金管理人的义务包括但不限于： 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析 、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6 、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督； 14 8 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价格； 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11 、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12 、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露，但因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； 13 、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14 、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、按规定保存基金财产管 理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料 15 年以上； 17 、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 19 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 20 、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托 管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22 、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事 15 务的行为承担责任； 23 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 24 、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金 募集期 结束后 30 日内退还基金认购人； 25 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26 、建立并保存基金份额持有人名册； 27 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的 发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事 证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 16 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取 不当利益； 3 、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； 4 、 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人风险控制体系 基金管理人内部控制制度包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控 制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指 公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制 定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1 、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效 和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： （ 1 ）保证公司经营运 作严格遵守国家有关法律法规、行业监管规则和自律规 则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2 、内部控制机制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 17 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、制订内部控制制度必须遵循以下原则： （ 1 ）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项 规定。 （ 2 ）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留 有制度上的空白或漏洞。 （ 3 ）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出 发点。 （ 4 ）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4 、内部控制的基本要求 （ 1 ）必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控 防线： 1 ）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的岗 位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前 均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授 权范围内承担责任。 2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重要 业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3 ）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各 项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和监察稽核 部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 （ 2 ）必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支机构 必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接 的操作部门或经办人员和 直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 （ 3 ）必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位 的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相 互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作 标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 （ 4 ）必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能， 18 健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资料的 真实与完整。 （ 5 ）必须建立严密有效的 风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。 通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐患。 （ 6 ）必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤其是 投资交易等重要区域遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时到位，并 按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。 5 、内部风险控制的内容 基金管理人内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、 信息技术系统控制、会计系统 控制、监察稽核控制等。 （ 1 ）自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定 管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制 措施。 （ 2 ）按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保 证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （ 3 ）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管理制度。 （ 4 ）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《企业财务通则》 等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操 作流程和会 计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （ 5 ）按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制制度， 保证监察稽核部门的独立性和权威性。 6 、基金管理人关于内部控制制度的声明 （ 1 ）本基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本基金管理人董事 会及管理层的责任； （ 2 ）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 3 ）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 19 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：李莉 联系电话： (021)60637111 2 、主要人员情况 中国建设银行总行设资产 托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营 管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督 处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “ 以客户为中心 ” 的 经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务 品种最齐全的商业银行之一。截至 2020 年二季度末，中国建设银行已托管 1000 只证 20 券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高 度 认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》 “ 中国最佳托管银行 ” 、 4 次获 得《财资》 “ 中国最佳次托管银行 ” 、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公 司（中债） “ 优秀资产托管机构 ” 、银行间市场清算所股份有限公司（上清所） “ 优秀托管银行 ” 奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳 托管银行 ” 、在 2017 年及 2019 年分别荣获《亚洲银行家》 “ 最佳托管系统实施奖 ” 、 “ 中国年度托管业务科技实施奖 ” 。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法 律法规、行业 监管规章和 中国建设银行 内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的 “ 新一代托管应用监督子系统 ” ，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发 21 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 22 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人：于业明 客服电话： 021 - 38784766 ， 400 - 7 00 - 0365 （免长途话费） 联系人：黄娜娜 网址： www.cpicfunds.com 2 、其他销售机构 （ 1 ）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 电话： 010 - 66108011 联系人：吴于思 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 电话： 021 - 58781234 联系人：高天 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 3 ）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 电话： 0755 - 83198888 联系人：季平伟 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 4 ）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李 民吉 电话： 010 - 85238428 联系人：刘军祥 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 5 ）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话： 010 - 89937333 联系人：王晓琳 客服电话： 95558 网址： https://www.citicbank.com/ （ 6 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 电话： 021 - 61614934 联系人：周志杰 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 24 （ 7 ）名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 87011947 联系人：朱海亚 客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 8 ）名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 电话： 0755 - 22168301 联系人：汤俊劼 客服电话： 95511 网址： www.bank.pingan.com （ 9 ）名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号业大厦 C 座 2 - 6 层 法定代表人：刘连舸 电话： 010 - 66594587 联系人：王琪 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 10 ）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市东区海河东路 218 号 办公地址：天津市东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话： 022 - 583148 46 联系人：王宏 25 客服电话： 95541 ， 400 - 8888 - 811 网址： www.cbhb.com.cn （ 11 ）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 电话： 010 - 67596233 联系人：王未雨 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 12 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话： 021 - 38676666 联系人：钟伟镇 客服电话： 95521 ， 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com （ 13 ）名称：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表人：侯巍 电话： 0351 - 8686602 联系人：孟婉娉 客服电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （ 14 ）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 26 电话： 010 - 85156398 联系人：许梦园 客服电话： 400 - 8888 - 108 ， 95587 网址： www.csc108.com （ 15 ）名称：新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：林雯 电话： 010 - 83561146 联系人：田芳芳 客服电话： 95399 网址： www.xsdzq.cn （ 16 ）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 电话： 010 - 80928123 联系人：辛国政 客服电话： 95551 ， 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 17 ）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话： 010 - 60834768 联系 人：杜杰 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 18 ）名称：海通证券股份有限公司 27 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话： 021 - 23219275 联系人：凌方睿 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com.cn （ 19 ）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： 021 - 38565547 联系人：乔琳雪 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 20 ）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：刘秋明 电话： 021 - 22169089 联系人：李晓皙 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 21 ）名称：上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话： 021 - 53686262 联系人：邵珍珍 客服电话： 962518 28 网址： www.962518.com （ 22 ）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：张伟 电话： 0755 - 82492193 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 23 ）名称：中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李峰 电话： 021 - 20315137 联系人：许曼华 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 24 ）名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：祝健 电话： 021 - 62171984 联系人：陈敏 客服电话： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com （ 25 ）名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：杨玉成 电话： 021 - 33388254 29 联系人：施磊 客服电话： 95523 ， 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com （ 26 ）名称：银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人：黄冰 电话： 0755 - 83053731 联系人：刘翠玲 客服电话： 400 - 8505 - 505 网址： www.ytzq.com （ 27 ）名称：中国中金财富证券有限公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18. 19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 电话： 0755 - 82026907 联系人：万玉琳 客服电话： 400 - 6008 - 008 ， 95532 网址： www.china - invs.cn （ 28 ）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 电话： 0755 - 82960167 联系人：黄婵君 客服电话： 95565 ， 400 - 8888 - 111 网址： www.newone.com.cn （ 29 ）名称：西南证券股份有限公司 30 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：廖庆轩 电话： 023 - 63786464 联系人：陈诚 客服电话： 95355 网址： www.swsc.com.cn （ 30 ）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金 田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：黄炎勋 电话： 0755 - 82558266 联系人：彭洁联 客服电话： 95517 网址： www.essence.com.cn （ 31 ）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 - 20 楼 法定代表人：刘学民 电话： 0755 - 23838750 联系人：单晶 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （ 32 ）名称：东海证券股份有限公司 住所：常州市延陵 西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话： 021 - 20333910 联系人：王一彦 客服电话： 95531 31 网址： www.longone.com.cn （ 33 ）名称：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591 - 87383623 联系人：张腾 客服电话： 400 - 8896 - 326 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 34 ）名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：陈牧原 电话： 0931 - 4890100 联系人：李昕田 客服电话： 96668 （甘肃省内）， 400 - 6898 - 888 网址： www.hlzqgs.com （ 35 ）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层－ 29 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21 - 29 楼 法定代表人：潘鑫军 电话： 021 - 63325888 - 3108 联系人：吴宇 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 36 ）名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人：孙树明 电话： 0755 - 82558305 32 联系人：黄岚 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 37 ）名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：祝瑞敏 电话： 010 - 83252185 联系人：付婷 客服电话： 400 - 8008 - 899 网址： www.cindasc.com （ 38 ）名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街（未完）  |