蓝帆医疗:持股5%以上股东未来减持计划预披露
证券代码：002382 证券简称：蓝帆医疗 公告编号：2021-084 债券代码：128108 债券简称：蓝帆转债 蓝帆医疗股份有限公司 关于持股5%以上股东未来减持计划预披露的公告 持股5%以上股东北京信聿投资中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 持有蓝帆医疗股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股份113,557,338 股（占公司总股本比例11.28%）的股东北京信聿投资中心（有限合伙）（以下简称“北 京信聿”）计划自本公告披露之日起三个交易日后的6个月内拟通过大宗交易方式减 持其持有的本公司股份合计不超过公司总股本的4%，拟在十五个交易日后的6个月内 通过集中竞价方式减持其持有的本公司股份合计不超过公司总股本的2%，合计不超过 公司总股本的6%。 近日，公司收到北京信聿出具的《股份减持计划告知函》，根据《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将有关情况公告如下： 一、股东基本情况 序号 股东名称 股东身份 持有股份总数 （股） 占公司现总股本比例 （%） 1 北京信聿投资中心 （有限合伙） 持股5%以上股东 113,557,338 11.28 合计 113,557,338 11.28 二、本次减持计划的主要内容 1、拟减持的原因：股东自身资金需求 2、股份来源：本次减持股份为2018年6月公司发行股份及支付现金购买资产形 成。 3、减持方式：集中竞价和大宗交易方式 4、拟减持数量及比例： 拟通过大宗交易减持股份数量不超过公司总股本的4%；拟通过集中竞价减持股份 数量不超过公司总股本的2%（如遇派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除 息事项，上述拟减持股份数量将做相应调整）。 5、减持期间：自本公告披露之日起三个交易日后的6个月内拟通过大宗交易方式 减持其持有的本公司股份合计不超过公司总股本的4%，拟在十五个交易日后的6个月 内通过集中竞价方式减持其持有的本公司股份合计不超过公司总股本的2%，合计不超 过公司总股本的6%。 6、减持价格：根据减持时的市场价格及交易方式确定。 三、股东所作相关股份承诺及履行情况 1、重大资产重组股份限售承诺 北京信聿在公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下 简称“本次交易”）时做出相关股份承诺，具体情况如下： 承诺方 承诺事项 承诺内容 履行 情况 北京信聿 关于发行 股份锁定 期的承诺 函 北京信聿作为蓝帆医疗股份有限公司发行股份及支付现金购买资 产并募集配套资金暨关联交易的交易对方，根据《重组办法》等法 律法规及中国证券监督管理委员会的相关规定，特承诺如下： 1、因本次交易取得的股份自该等股份发行结束之日起12个月内将 不以任何方式直接转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通 过大宗交易、协议等方式转让，但法律法规允许北京信聿转让的情 况除外。 在此基础上，为增强盈利预测补偿的可操作性和可实现性，北京信 聿所持股份按以下方式分三期解除锁定： （1）第一期股份应于本次发行的股份上市满12个月且CB Cardio Holdings II Limited（以下简称“CBCH II”）2018年度盈利专项审 核报告披露后解除锁定，第一期解除锁定的股份数量=CBCH II 2018年度实现净利润数÷业绩承诺期内承诺净利润数总和×北京信 聿通过本次发行获得的股份总数，但不超过北京信聿通过本次发行 获得的股份总数的28.00%；（2）第二期股份应于CBCH II 2019年 度盈利专项审核报告披露后解除锁定，第二期解除锁定的股份数量 =CBCH II 2019年度实现净利润数÷业绩承诺期内承诺净利润数总 和×北京信聿通过本次发行获得的股份总数，但不超过北京信聿通 过本次发行获得的股份总数的33.00%； （3）第三期股份应于CBCH II 2020年度盈利专项审核报告披露后 履行 完毕 承诺方 承诺事项 承诺内容 履行 情况 解除锁定，第三期解除锁定的股份数量=北京信聿截至第三期末尚 未解除锁定的股份数量-北京信聿应向上市公司进行业绩补偿的金 额÷发行价格。 上述承诺事项中关于业绩承诺期、实现净利润数及承诺净利润数等 定义，以北京信聿与上市公司就本次交易签订的《发行股份购买资 产协议》及《盈利预测补偿协议》的约定为准。 2、北京信聿将严格履行本次交易相关协议中关于股份锁定和解锁 的约定。 3、上述股份锁定事项不包括北京信聿因未实现盈利预测承诺而向 上市公司进行的股份补偿。 4、本次重组完成后，北京信聿因上市公司送红股、转增股本等原 因取得的上市公司股份，也应遵守前述规定。 5、如前述关于本次发行取得的上市公司股份的锁定期的规定与中 国证监会的监管意见不相符的，北京信聿将根据中国证监会的监管 意见进行相应调整。 6、上述锁定期届满后，北京信聿持有的上市公司股票将按照中国 证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。 北京信聿 关于发行 股份锁定 期的补充 承诺函 北京信聿系本次交易的交易对方之一，特此向蓝帆医疗作出如下确 认及承诺： 1、本合伙企业因本次交易取得的上市公司股份总数中的5.58%，自 该等股份上市之日起36个月内不得转让。 2、上述股份锁定事项不妨碍本合伙企业履行本合伙企业于2017年 12月22日与上市公司签署的《盈利预测补偿协议》项下的潜在股 份补偿义务。 3、上述锁定期届满后，本合伙企业持有的该部分上市公司股票的 减持将按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。 履行 完毕 北京信聿 关于未来 60个月上 市公司股 份变动安 排情况的 承诺函 北京信聿作为本次交易的交易对方，特确认并承诺如下： 自本承诺函出具之日起的60个月内，本合伙企业及本合伙企业的 一致行动人将根据对上市公司的价值判断、市场环境和自身资金情 况，在遵守届时相关法律法规、上市公司公司章程、本合伙企业签 署的《蓝帆医疗股份有限公司与北京信聿投资中心（有限合伙）关 于CB Cardio Holdings V Limited之发行股份购买资产协议》和《蓝 帆医疗股份有限公司与北京信聿投资中心（有限合伙）关于CB Cardio Holdings V Limited之盈利预测补偿协议》的前提下，相应变 动其持有的上市公司的股份；本合伙企业在未来60个月内不谋求 上市公司实际控制人地位，本合伙企业及本合伙企业的一致行动人 持有上市公司股份比例将始终低于李振平先生及李振平先生之一 致行动人合计持有上市公司股份比例，且差额比例将始终维持在 15%以上。 严格 履行 2、其他相关股份承诺 无。 截至本公告日，北京信聿“关于发行股份锁定期的承诺”和“关于发行股份锁定 期的补充承诺”均已履行完毕，“关于未来60个月上市公司股份变动安排情况的承诺” 严格履行中。 本次拟减持事项与北京信聿此前已披露的意向、承诺一致，不构成违反承诺、违 反大股东减持相关法律法规的情形。 四、风险提示 1、本次减持计划实施存在不确定性，北京信聿将根据市场情况、公司股价情况等 决定是否实施本次股份减持计划。 2、本次减持计划期间，公司将督促北京信聿严格遵守《证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规以及相应承诺的要求，并履行相应的 信息披露义务。 3、公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书中未规定 最低减持价格等承诺，北京信聿不存在最低减持价格等承诺。 4、北京信聿不属于公司控股股东和实际控制人，本次减持计划实施不会导致公司 控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生影响，敬请广大 投资者理性投资。 5、公司将持续关注北京信聿后续减持本公司股份的相关情况，并依据相关规定及 时履行相应的信息披露义务。 五、备查文件 北京信聿出具的《股份减持计划告知函》。 特此公告。 蓝帆医疗股份有限公司 董事会 二〇二一年九月四日 中财网
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