建信中证1000指数增强A : 建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金招募说明书
原标题:建信中证1000指数增强A : 建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金招募说明书 建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金 招募说明书 基金管理人： 建信基金管理有限责任公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 二〇二一年 九 月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 6 月 25 日证监许可 [2018]1029 号 文准予注册。本基金的基金合同于 2018 年 11 月 22 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产 生的基金管理风 险，本基金的特定风险 （包括 指数编制机构停止服务 的风险 、成份股停牌风险、 跟踪误差控制未达约定目标 的风险等） 等。 本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人可按照持有人利益优先的原则，履 行内部决策程序后对相关成份券进行调整。 本基金采用量化模型构造股票投资组合，但并不基于量化策略进行频繁交 易。本基金投资过程中多个环节将依赖于量化模型，存在量化模型失效导致基金 业绩表现不佳的风险。 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型型 基金、债券 型基金及货币市场基金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本 基金的《招募说明书》 、 《基金合同》 及基金产品资料概要 等信息披露文件，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况 等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。投资者承诺不使用贷款、发行 债券等筹集的非自有资金投资本基金。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本基金本次系增设E类基金份额对基金合同及招募说明书中有关内容进行 更新，同时对基金经理、监事会及投资决策委员会成员、基金托管人等相关信息 进行更新。本招募说明书所载内容截止日为2020年10月25日，有关财务数据 和净值表现截止日为2020年9月30日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 8 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 17 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 28 第六部分 基金份额的发售 ................................ ................................ ................................ ......... 42 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ......... 47 第八部分 基金份额 的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 49 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 62 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 77 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............... 79 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 80 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 85 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 87 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 90 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 91 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 98 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ....................... 105 第十九部分 《基金合同》的内容摘要 ................................ ................................ ................... 107 第二十部分 《托管协议》的内容摘要 ................................ ................................ ................... 124 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 143 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ............................... 146 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ......... 148 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........... 149 第一部分 前言 《建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”） 依据《中华人民共和国 民法典 》 （ 以下简称 “ 《 民法典 》 ” ） 、《中 华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、《 公开募集证券投资 基金运作管理办法 》 （ 以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、《 公开募集证券投资基金销售 机构监督管理办法 》 （ 以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、《 公开募集 证券投 资基金信息 披露管理办法》 （ 以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 、《公开募集证券 投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和 其他有关法律法规 的规定以及《建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写 。 本招募说明书阐述了建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金的投资 目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作 出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解 释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人 和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金： 指建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金 2 、 基金管理人： 指建信基金管理有限责任公司 3 、 基金托管人：指 上海浦东发展银行股份有限公司 4 、 基金合同：指《 建信中证 1000 指数增强型发起式 证券投资基金基金合同 》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 建信中证 1000 指数增强型发起式证券 投资基金 招募说明书》及其更新 7 、 基金份额发售公告：指《 建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金 基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决 定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 及颁布机关对其不时做出 的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时 做出的修订 14 、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机 关对其不时做出的修订 1 5 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构： 指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指依 法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《 合格境外机构投资者和人民币合格境外 机构投资者境内证券期货投资管理办法 》（包括颁布机关对其不时做出的修订） 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 2 1 、人民币合格境外机构投资者：指按照《 合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法 》（包括颁布机关对其不时做出的 修订）及相关法律法规 规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境 外法人 2 2 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人的合称 2 3 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 4 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 5 、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件 ，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 2 6 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 7 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管理有 限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 2 8 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及 其变动情况的账户 2 9 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 3 1 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 2 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长 不得超过 3 个月 3 3 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 4 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 7 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 8 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 9 、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的 业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托 管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 47 、元：指人民币元 48 、基金利润：指基金利息 收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53 、 规定媒介：指符合中国证监会规定条件的、 用以进行信息披露的全国性 报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 金电 子披露网站）等媒介 54 、发起式基金：指符合中国证监会有关规定，由基金管理人、基金管理人 股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定 期限的证券投资基金 55 、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金 管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低 于三年 56 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基 金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管 理人、基金管理人高级管 理人员或基金经理等人员 57 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 58 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人 利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 59 、基金份额类别：指根据认购 / 申购费用、赎回费用、销售服务费用收取 方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码， 并分别计算和公告基金份额净值 60 、 A 类基金份额：指在投资人认购 / 申购时收取认购 / 申购费用但不从本类 别基金资产中计提销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类 别 61 、 C 类基金份额 、 E 类基金份额 ：指从本类别基金资产中计提销售服务费 而不收取认购 / 申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别 6 2 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 6 3 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 6 4 、基金产品资料概要：指《建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人：孙志晨 联系 人：郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批准设 立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司， 65% ；美国信安金融服 务公司， 25% ；中国华电集团资本控股有限公司， 10% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资 人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及 选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权 利，不以任何形式直接或者间接干预公司的 经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会 由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公 司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经 营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向 股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙志晨先生，董事长， 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获 得长江 商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长 ， 中国建设银 行总行筹资部、零售业务部证券处处长 ， 中国建设银行总行个人银行业务部副总 经理。 2005 年 9 月出任建信基金 管理 公司总裁， 2018 年 4 月起任建信基金 管理 公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金 管理 公司总裁。毕业于国家行政学院行政 管理专业，获博士学位。历任中国建设银行 总行 筹资部储蓄业务处科员、副主任 科员、主任科员 ，总行 零售业务部主任科员 ，总行 个人银行业务部个人存款处副 经理、高级副经理 ，总行 行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经 理 ，总行投 资托管服务部总经理助理、副总经理，总行 投资托管业务部副总经理 ， 总行 资产托管业务部副总经理。 2017 年 3 月出任 建信基金管理 公司监事会主席， 2018 年 4 月起任建信基金 管理 公司总裁。 李建峰 先生，董事 ，现任中国建设银行总行个人金融部 （消费者权益保护部） 副总经理 。 1997 年毕业于陕 西财经学院（现西安交通大学） ，获信息经济专业硕 士学位 。历任 中国建设银行 总行 个人存款与投资部电话银行中心银行卡处处长 ， 中国建设银行总行 个人存款与投资部电话银行中心副总经理 ，中国建设银行总行 个人存款与投资部 副总经理，中国建设银行总行 个人金融部 （消费者权益保护部） 副总经理 。 张维义先生，董事，现任信安金融集团 执行 副总裁、信安亚洲区总裁。 1990 年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复 旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信 国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集 团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理 公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区 总裁 , 信安金融集团高级副总裁、执行副总裁 。 郑树明先生， 董事，现任信安国际 ( 亚洲 ) 有限公司北亚地区 首席执行官 。 1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产 管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总 监 ， 信安国际 ( 亚洲 ) 有限公司北亚地区首席运 营 官 、首席执行官 。 王志平先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司党委委员、副总经 理。毕业于湘潭矿业学院，获工学学士学位。历任北京市水利局机械处干部，人 事部办公厅办公室干部、科员，国务院稽查特派员总署稽查特派员助理兼秘书， 国有重点大型企业监事会科员级专职监事、副科 员级专职监事、主任科员，国务 院国资委企业分配局主任科员、配套改革处副处长、分配调控处副处长、调研员， 中国华电集团资本控股有限公司总经理助理，中国华电集团资本控股有限公司党 委委员、副总经理。 张然女士，独立董事，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师。 2006 年获美国科罗拉多大学立兹商学院工商管理博士学位，国家青年长江学者、 全国会计领军人才、中国会计学术研究会副秘书长， 2006 年至 2019 年执教于北 京大学光华管理学院 ， 现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限 公司首席运营官。 1994 年毕业 于对外经济贸易大学，获国际金融硕士； 1996 年毕业于耶鲁大学研究生院，获 经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、 雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司 、 中金资本 、 嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 首席合 伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位，全国会计领军人才， 中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。 1999 年 10 月加入天 职国际会计师事务所， 现 任首席合伙人。 2 、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师， 1984 年 毕业于中央财政金融学院， 获学士学位， 2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。 1984 年加入 中 国 建设银行，历任 中国建设银行 总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处 长、处长、资深客户经理（技术二级）， 总行 个人金融部副总经理， 总行 个人存 款与投资部副总经理。 2018 年 5 月起任建信基金 管理 公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥 有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区 律师从业资格。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外 及健康保险副总裁等职务。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司 机构与战略研究部经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获 中央财经大学会计专业硕士。 曾供职于 北京北奥有限公司，中进会计师事务所， 中瑞华恒信会计师事务所 。 2004 年加入中国华电集团，历任 中国华电集团财务 有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务部经理 、 财务部经理，企业融资部经 理 、机构与风险管理部经理、 机构与战略研究部经理 。 刘颖女士，职工监事， ACCA 资深会员，现任建信基金管理公司审计部总经 理。 1997 年毕业于中国人民大学会计系，获学士学位； 2010 年获香港中文大学 工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基金管理有 限公司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月加入建信基金管理公司，历任监察稽 核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部 副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。 王涛先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任 公司交易部总经理，学 士学位。曾任长盛基金管理有限公司业务运营部基金会计。 2005 年 8 月加入建 信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理，交易部执行总经理、 总经理。 姜黎女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司财务管理部副总经理。 2005 年 7 月毕业于中央财经大学金融学专业，获硕士学位。曾任普华永道会计 师事务所高级审计员。 2008 年 5 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部财 务管理专员，财务管理部财务主管、资深财务专员、总经理助理、副总经理。 3 、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行； 2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部； 2005 年 9 月加入建信基金管理 公司， 2015 年 8 月 6 日起任副总裁， 2019 年 7 月 18 日起兼任首席信息官。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易 总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构 业务部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书 ， 并兼任综合管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长， 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸 股份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主 任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任 人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。 1993 年 8 月至 1995 年 8 月在江苏省机械研究设 计院工作 。 1998 年 7 月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、 秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理 助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。 2018 年 8 月 30 日加入建信 基金管理有限责任公司， 2018 年 11 月 13 日起任副总裁； 2018 年 11 月 1 日起兼 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5 、基金经理 叶乐天先生，金融工程及指数投资部副总经理，博士。 2008 年 5 月至 2011 年 9 月就职于中国国际金 融有限公司，历任市场风险管理分析员、量化分析经理， 从事风险模型、量化研究与投资。 2011 年 9 月加入建信基金管理有限责任公司， 历任基金经理助理、基金经理、金融工程及指数投资部总经理助理、副总经理。 2012 年 3 月 21 日至 2016 年 7 月 20 日任上证社会责任交易型开放式指数证券投 资基金及其联接基金的基金经理； 2013 年 3 月 28 日起任建信央视财经 50 指数 分级发起式证券投资基金的基金经理； 2014 年 1 月 27 日起任建信中证 500 指数 增强型证券投资基金的基金经理； 2015 年 8 月 26 日起任建信精工制造指数增强 型证券投资基金的 基金经理； 2016 年 8 月 9 日起任建信多因子量化股票型证券 投资基金的基金经理； 2017 年 4 月 18 日起任建信民丰回报定期开放混合型证券 投资基金的基金经理； 2017 年 5 月 22 日起任建信鑫荣回报灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理； 2018 年 1 月 10 日起任建信鑫利回报灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理； 2018 年 8 月 24 日起任建信量化优享定期开放灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理； 2018 年 11 月 22 日起任建信中证 1000 指数增强 型发起式证券投资基金的基金经理； 2019 年 11 月 13 日起任建信 MSCI 中国 A 股 指数 增强型证券投资基金的基金经理。 赵云煜先生，硕士。 2012 年 11 月加入太平资产管理有限公司，任风险管理 分析师； 2014 年 7 月加入建信基金，历任助理研究员、研究员、基金经理助理、 基金经理。 2016 年 6 月 22 日至 2018 年 11 月 7 日任专户投资经理。 2018 年 11 月 16 日起任建信量化优享定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2018 年 11 月 22 日起任建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金的基金经 理； 2019 年 9 月 11 日起任建信中证红利潜力指数证券投资基金的基金经理； 2019 年 11 月 13 日起任建信 MS CI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理。 6 、投资决策委员会成员 张军红 总裁 赵乐峰 总裁特别助理 梁洪昀 金融工程及指数投资部 总经理 梁珉 资产配置与量化投资部 总经理 叶乐天 金融工程及指数投资部 副总经理 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基 金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度报告、中期报告和年度报告 ； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规， 并建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2 、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利 用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋 取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （ 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持 高度的独立性与权威性。 （ 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位 的设置权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （ 4 ）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对 工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （ 5 ）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部 门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格 的批准程序和监督处罚措施。 （ 6 ）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必 须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、 政策制度等外部环 境的改变及时进行相应的修改和完善。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管理人在董 事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的 合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行 评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证 公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立 了投资决策委员会，就基金 投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理委员会， 负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并实 行相关的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生 负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标 产生影响的程度 及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每 项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度 的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及 时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定 期出具监察稽核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东 一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖 股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的 稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证 券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经 贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业 务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、 副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、 副主任兼外汇管理部主任 ；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管 局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明 分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国 际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、 副总经理，上海国际信 托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托 有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运 处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分 行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业 务党委委员，资产托管部总经理。 三、基金托管业务经营情况 截止 2021 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 1 1450.20 亿元，比去年末增加 8.52% 。托管证券投资基金共三百零七支，分别 为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成 长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币 基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回 报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券 基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投 宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动 态策略 灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优 选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币 基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达 裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇 利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵 活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港 深混合基金、博时富发纯 债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业 启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定 开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配 置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债 债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活 配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯 债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、 汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券 基金、国泰普益混合基金、汇添 富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基 金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投 资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、 兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达 瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货 币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资 基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金 、中欧瑾泰 债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、 泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢 永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选 灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型 证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型 发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混 合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动 灵活配置混合 型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽 元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债 债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券 投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基 金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期 开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型 证券投资基金、鑫元全利债券型发起式 证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券 投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投 资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型 证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型 证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型 发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债 券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈 纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放 债券型发起式证券投资 基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券 投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型 证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优 质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产 业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益 信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景 和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债 券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元 债券型发起式证券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、永赢众利债 券型证券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三 角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合 型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金 （ FOF ）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、 农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫 浮动 净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精 选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展 主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券 投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月 定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券 投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中 国 A 股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳 欣 39 个月定期开放债券型证 券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商 中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型 发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开 放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基 金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型 证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券 投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率 债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个 月定期开放债券型证券投资 基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87 个月定期 开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选 一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券 投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期 开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券 投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定 期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券 投 资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车 交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国 泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证 新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型 证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、 汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证 券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒 六个月持有期混合 型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投 资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指 数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、 中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华 泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活 配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资 基金、东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起 式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开 放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期 开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券 投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金 、景顺长城中债 3 - 5 年政 策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投 资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个 月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基 金、融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期 开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券 投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证 券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封 闭 运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放 债券型证券投资基金、长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添 盛 78 个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券 型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万 绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券 投资基金、创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券 投资基金、西部利得聚 禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券 型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87 个月定期 开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国 金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证 券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一 年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、 东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投 资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金 、华夏创新未来 18 个月封闭运 作混合型证券投资基金、汇添富创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、 汇添富高质量成长精选 2 年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6 个月持有期 混合型证券投资基金、农银养老目标日期 2045 五年持有期混合型发起式基金中 基金（ FOF ）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型 证券投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投 资基金、中欧创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混 合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华 安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利 63 个月定期开放债券型 证券投资基金、汇丰晋信惠安 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债 丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽 87 个月定期开放债券型证券投资基金、东 方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投 资基金、博时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发 起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富 健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资 基金、景顺 长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合 型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长 一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸 1 年定期开放债券型发起式证券投资 基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型 证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网 主题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞 信稳健回报 60 天持有期短债债券型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期 混合型证券投资基金、国泰中证动漫 游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基金、南方誉浦一年 持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基 金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证 券投资基金、嘉合中债 - 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先 智选混合型证券投资基金等。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资 产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖 到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为 出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险 管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、 人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作 规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建 立严 格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产 之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方 案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全 安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行 自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排 查风险隐患。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （ 1 ）《 中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行 为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理 人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠 正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以 及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易平台 投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定 期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。 基金管理人网址： www.ccbfund.cn 。 2 、其他销售机构 （ 1 ） 中国建设银行股份有限公司 地址：北京 市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 郑杨 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 3 ） 阳光人寿保险股份有限公司 企业地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 法定代表人：李科 客户 服务电话： 95510 公司网址： http://www.sinosig.com （ 4 ） 江苏汇林保大基金销售有限公司 企业地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 客户服务电话： 025 - 66046166 公司网址： http://www.huilinbd.com （5） 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 （未完）  |