大成300A : 大成沪深300指数证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
大成沪深 300 指数证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更 新 编制日期 ： 2021 年 9 月 2 日 送出日期 ： 2021 年 9 月 6 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大成沪深 300 指 数 基金代码 51930 0 下属基金简称 大成沪深 300 指数 A 下属基金交易代码 51930 0 下属基金前端交易 代码 51930 0 下属基金后端交易 代码 51930 1 基金管理人 大成基金管理有限公 司 基金托管人 中国农业银行股份有限公 司 基金合同生效日 2006 年 4 月 6 日 基金类型 股票 型 交易币种 人民 币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放 日 基金经理 苏秉 毅 开始担任本基金基 金经理的日期 2016 年 3 月 4 日 证券从业日期 2004 年 7 月 1 日 其他 基金存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方 式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决 。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成沪深 300 指数证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资” 。 投资目标 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的最 小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差 不超过 4% 。 投资范围 本基金跟踪标的指数为：沪深 300 指数。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300 指数成份股（含存托 凭证）、备选成份股（含存托凭证）、新股（一级市场初次发行或增发）、存托凭证等， 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金财产净值的 5 ％。本基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构 的规定运用金融衍生产品进行风险管理。 本基金跟踪标的指数的投资组合资产原则上不低于基金财产净值的 90% 。除非法律法 规另有规定， 本基金的股票投资比例可以提高到基金财产净值的 100 ％ 。 CN_50090000_519300_FA010080_20210007.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.519300.jpg CN_50090000_519300_FA010080_20210007.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_fj_temp.519300.jpg 主要投资策略 本基金采用被动式指数投资策略。原则上，股票投资组合的构建主要按照标的指数的成 份股组成及其权重来拟合、复制标的指数，并原则上根据标的指数成份股及其权重的变 动而进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎 回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如股权分置改 革等）导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管 理人可以对投资组合管理进行适 当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，最 终使跟踪误差控制在限定的范围之内。存托凭证投资策略，在控制风险的前提下，本基 金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判 断，进行存托凭证的投资。 指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管 理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整 。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益 率 风险收益特征 本基金为指数基金，是风险中等、获得证券市场平均收益率的产品 。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 （前收费） M<50万元 1.2% 50万元≤M<200万元 1% 200万元≤M<500万元 0.5% M≥500万元 1,000元/笔 申购费 （后收费） N<1年 1.2% 1年≤N<2年 0.8% 2年≤N<3年 0.4% N≥3年 0.0 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<1年 0.5% 1年≤N<2年 0.15% N≥2年 0.0 注 : 本基金份额后端认购费率（持有期限 /N ）： N<1 年， 1% ； 1 年≤ N<2 年， 0.5% ； 2 年≤ N<3 年， 0.25% ； 3 年≤ N ， 0 。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.7 5 % 托管费 0.1 5 % 其他费 用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费， 基金份额持有人大会费用，基金的证券交易费用，基金的银行汇划费用，基金的指数使 用费，基金相关账户的开户及维护费用，按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以 在基金财产中列支的其他费用 。 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等各种因素的影 响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。 2 、本基金有关指数投资风险 （ 1 ）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险。 （ 2 ）标的指数波动的风险。 （ 3 ）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险。 （ 4 ）标的指数变更的风险。 （ 5 ）跟踪误差控制 未达约定目标的风险。 （ 6 ）指数编制机构停止服务的风险。 （ 7 ）成份股停牌的风险 。 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成沪深 300 指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【 2006 】 24 号文核 准募集。 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金标的指数为沪深 300 指数，该指数的样本空间、选样方法等信息详见本基金招募说明书 。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.dcfund.com.cn] 客服电话 [40 08885558] 1. 大成沪深 300 指数证券投资基金基金合同、大成沪深 300 指数证券投资基金托管协议、大成沪深 300 指数证券投资基金招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资 料 中财网
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