深成长联接 : 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要更新
大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金产品资料概要更新 编制日期: 2021 年 9 月 2 日 送出日期: 2021 年 9 月 6 日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大成深证成长 40ETF 联接 基金代码 090012 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同生效日 2010 年 12 月 21 日 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放日 基金经理 刘淼 开始担任本基金基 金经理的日期 2020 年 6 月 29 日 证券从业日期 2008 年 4 月 1 日 其他 基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工 作日达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应 当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有 规定时,从其规定。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。 投资目标 通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资范围 本基金跟踪标的指数为:深证成长 40 指数。 本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股(含存托凭证)及备选成份股(含存托凭 证)为主要投资对象。正常情况下投资于目标 ETF 基金份额的投资组合资产不低于基金 资产净值的 90% ,持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期 日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5% 。 为更好地实现投资目标,本基金还可投资于新股、存托凭证、债券、回购、权证及中国 证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 主要投资策略 本基金以深证成长 40ETF 作为其主要投资标的,方便特定的客户群通过本基金投资深证 成长 40ETF 。本基金并不参与深证成长 40ETF 的管理。 本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标 ETF ,获取基金份额净值上涨带来的收 益;在目标 ETF 基金份额二级市场交易流动性 较好的情况下,也可以通过二级市场买卖 目标 ETF 的基金份额。在控制风险的前提下,本基金将根据本基金的投资目标和股票投 资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管 理人将按照基金份额持有人利益优先的原则,综合考虑成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对跟踪误差的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应调整。 业绩比较基准 深证成长 40 价格指数收益率 *95%+ 银行活期存款利率 ( 税后 )*5% 风险收益 特征 本基金属股票基金 , 预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本 基金为指数型基金 , 紧密跟踪标的指数 , 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市 场相似的风险收益特征。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 说明: CN_50090000_090012_FA010080_20210003.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 说明: CN_50090000_090012_FA010080_20210003.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注 : 1 、基金的过往业绩不代表未来表现。 2 、如合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值增长率。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取: 费用类型 份额( S )或金额( M ) 收费方式 / 费率 / 持有期限( N ) 申购费 (前收费) M<50万元 1.2% 50万元≤M<200万元 0.8% 200万元≤M<500万元 0.5% M≥500万元 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<1年 0.5% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0.0 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方 式 / 年费率 管理费 0.5 % 托管费 0.1 % 其他费用 基金合同生效后的信息披露费用;基金份额持有人大会费用;基金合同生效后与基金有 关的会计师费、律师费和诉讼费;基金的证券交易费用;基金财产拨划支付的银行费用; 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。管理费、托管费按照基金资产净 值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分计提,若为负数,则计提 基数为 0 。 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提 供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金的特有风险 ( 1 )目标 ETF 的风险。 ( 2 )指数下跌风险。 ( 3 )标的指数的风险。 ( 4 )基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险。 ( 5 )跟踪误差控制未达约定目标的风险。 ( 6 )指数编制机构停止服务的风险。 ( 7 )成份股停牌的风险。 2 、本基金还面临证券投资基金投资共有的风险,如市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、不 可抗力风险等。 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的, 基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确 获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会 2010 年 10 月 27 日证监许可 【 2010 】 1478 号文核准募集。 中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金标的指数为深证成长 40 价格指数,该指数的样本空间、选样方法等信息详见本基金招募说明书。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.dcfund.com.cn] 客服电话 [4008885558] 1. 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同、大成深证成长 40 交易型开 放式指数证 券投资基金联接基金托管协议、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募 说明书 2. 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
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