深成长联接 : 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要更新

时间:2021年09月06日 11:05:52 中财网
原标题:深成长联接 : 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要更新


大成深证成长
40
交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金产品资料概要更新


编制日期:
2021

9

2



送出日期:
2021

9

6



本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。



作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。



一、 产品概况

基金简称


大成深证成长
40ETF
联接


基金代码


090012


基金管理人


大成基金管理有限公司


基金托管人


中国农业银行股份有限公司


基金合同生效日


2010

12

21



基金类型


股票型


交易币种


人民币


运作方式


普通开放



开放频率


每个开放日


基金经理


刘淼


开始担任本基金基
金经理的日期


2020

6

29



证券从业日期


2008

4

1



其他


基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产净值低于
5000
万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续
20
个工
作日达不到
200
人,或连续
20
个工作日基金资产净值低于
5000
万元,基金管理人应
当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有
规定时,从其规定。





二、 基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

详见《大成深证成长
40
交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。



投资目标


通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。



投资范围


本基金跟踪标的指数为:深证成长
40
指数。

本基金以目标
ETF
基金份额、标的指数成份股(含存托凭证)及备选成份股(含存托凭
证)为主要投资对象。正常情况下投资于目标
ETF
基金份额的投资组合资产不低于基金
资产净值的
90%
,持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期
日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的
5%


为更好地实现投资目标,本基金还可投资于新股、存托凭证、债券、回购、权证及中国
证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。



主要投资策略


本基金以深证成长
40ETF
作为其主要投资标的,方便特定的客户群通过本基金投资深证
成长
40ETF
。本基金并不参与深证成长
40ETF
的管理。

本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标
ETF
,获取基金份额净值上涨带来的收
益;在目标
ETF
基金份额二级市场交易流动性
较好的情况下,也可以通过二级市场买卖
目标
ETF
的基金份额。在控制风险的前提下,本基金将根据本基金的投资目标和股票投





资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。

指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管
理人将按照基金份额持有人利益优先的原则,综合考虑成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对跟踪误差的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应调整。



业绩比较基准


深证成长
40
价格指数收益率
*95%+
银行活期存款利率
(
税后
)*5%


风险收益
特征


本基金属股票基金
,
预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金
,
紧密跟踪标的指数
,
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市
场相似的风险收益特征。





(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表


说明: CN_50090000_090012_FA010080_20210003.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg


(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


说明: CN_50090000_090012_FA010080_20210003.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg



:
1
、基金的过往业绩不代表未来表现。

2
、如合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值增长率。



三、 投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

以下费用在认购
/
申购
/
赎回基金过程中收取:


费用类型


份额(
S
)或金额(
M



收费方式
/
费率





/
持有期限(
N



申购费


(前收费)


M<50万元


1.2%


50万元≤M<200万元


0.8%


200万元≤M<500万元


0.5%


M≥500万元


1,000元/笔


赎回费


N<7天


1.5%


7天≤N<1年


0.5%


1年≤N<2年


0.25%


N≥2年


0.0




(二) 基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除:


费用类别


收费方

/
年费率


管理费


0.5
%


托管费


0.1
%


其他费用


基金合同生效后的信息披露费用;基金份额持有人大会费用;基金合同生效后与基金有
关的会计师费、律师费和诉讼费;基金的证券交易费用;基金财产拨划支付的银行费用;
按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。管理费、托管费按照基金资产净
值扣除基金财产中目标
ETF
份额所对应资产净值后的剩余部分计提,若为负数,则计提
基数为
0







:
本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。



四、 风险揭示与重要提示

(一) 风险揭示

本基金不提
供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基
金的《招募说明书》等销售文件。

1
、本基金的特有风险

1
)目标
ETF
的风险。


2
)指数下跌风险。


3
)标的指数的风险。


4
)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险。


5
)跟踪误差控制未达约定目标的风险。


6
)指数编制机构停止服务的风险。


7
)成份股停牌的风险。

2
、本基金还面临证券投资基金投资共有的风险,如市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、不
可抗力风险等。



(二) 重要提示

基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确
获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

大成深证成长
40
交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会
2010

10

27
日证监许可

2010

1478
号文核准募集。

中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,



也不表明投资于本基金没有风险。

基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

本基金标的指数为深证成长
40
价格指数,该指数的样本空间、选样方法等信息详见本基金招募说明书。



五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站
[www.dcfund.com.cn]
客服电话
[4008885558]
1.
大成深证成长
40
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同、大成深证成长
40
交易型开
放式指数证
券投资基金联接基金托管协议、大成深证成长
40
交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募
说明书
2.
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.
基金份额净值
4.
基金销售机构及联系方式
5.
其他重要资料



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