广发恒益一年持有期混合A : 关于广发恒益一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、转换转入和定期定额投资业务
广发基金管理有限公司关于广发恒益一年持有期混合型证券投资基金开放日 常申购、转换转入和定期定额投资业务的公告 公告送出日期：2021年9月6日 1.公告基本信息 基金名称广发恒益一年持有期混合型证券投资基金 基金简称广发恒益一年持有期混合 基金主代码012661 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2021年8月3日 基金管理人名称广发基金管理有限公司 基金托管人名称中国民生银行股份有限公司 基金注册登记机构名称广发基金管理有限公司 公告依据 《广发恒益一年持有期混合型证券投资基金基金合同》 《广发恒益一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》 申购起始日2021年9月8日 转换转入起始日2021年9月8日 定期定额投资起始日2021年9月8日 下属分级基金的基金简称广发恒益一年持有期混合A 广发恒益一年持有期混合C 下属分级基金的交易代码012661 012662 该分级基金是否开放申购（含转换 转入、定期定额投资） 是是 2.日常申购（转换转入、定期定额投资）业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 本基金的开放日为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日，若该工作日为非港股通交易日，则本基金可以不开放申购与 赎回。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎 回时除外。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本基金每个开放日开放申购,但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年， 在一年持有期内不能提出赎回申请。 对于每份基金份额，一年持有期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份 额申购确认日（对申购份额而言，下同）起至一年后对应日（不含）的持有期间，如不存在 该对应日或该对应日为非工作日的，则延后至下一工作日。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 3.1.1、通过代销机构或基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购金额为1 元(含申购费)人民币；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网 点公告。 3.1.2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管 理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运 作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 3.1.3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量 或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 3.2申购费率 本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。 本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有 多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 具体费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万0.80% 100万≤M＜500万0.40% M≥500万每笔1000元 注：3.2 . 1、申购金额含申购费。 3 . 2 . 2、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等各项费用。 3 . 2 . 3、基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 3.2.4、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费 率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息 披露办法》有关规定在规定媒介上公告。 3 . 2 . 5、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），在不违背法律法规规定的情况下， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 3 . 2 . 6、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可以在不违 背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资 者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监 会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。 3.3其他与申购相关的事项 无。 4.日常转换业务 4.1转换费率 4.1.1、基金转换费 1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2）基金转换时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差 费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费 用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每 次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 4.1.2、基金转换的计算公式 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金赎回费 率）×申购补差费费率×折扣÷（1﹢申购补差费费率×折扣） 转入份额=（转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用）÷转入基金当日基 金份额净值 4.1.3、具体转换费率 1）本基金赎回费率如下： 投资人需至少持有本基金基金份额满一年，在一年持有期内不能提出赎回申请，持有 满一年后赎回不收取赎回费用。 2）本基金为转入基金时： ① 申购费率较低的基金转入本基金A类份额 例1、某投资人N日持有广发中债3-5年政金债指数A类基金份额10,000份，持有期为 六个月（大于30天，对应的赎回费率为0），拟于N日转换为广发恒益一年持有期混合A类 份额，假设N日广发中债3-5年政金债指数A类基金份额净值为1.1500元，广发恒益一年持 有期混合A类基金份额净值为1.2500元，折扣为1，则： （1）转出基金即广发中债3-5年政金债指数A类基金的赎回费用： 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10, 000×1.1500×0=0元 （2） 申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费率计算可 得： 申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发恒益一年 持有期混合A的申购费率0.8%—广发中债3-5年政金债指数A类的申购费率0.5%=0.3% 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金赎回费 率）×申购补差费费率×折扣÷（1﹢申购补差费费率×折扣）=10,000×1.1500× （1-0）×0.3%×1÷（1+0.3%×1）=34.40元 （3）此次转换费用： 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0+34.40=34.40元 （4）转换后可得到的广发恒益一年持有期混合A类的基金份额为： 转入份额=（转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用）÷转入基金当日 基金份额净值=（10,000×1.1500-34.40）÷1.2500=9,172.48份 ② 申购费率较低的基金转入本基金C类份额 例2、某投资人N日持有广发中债3-5年政金债指数A类基金份额10,000份，持有期为 六个月（大于30天，对应的赎回费率为0），拟于N日转换为广发恒益一年持有期混合C类份 额，假设N日广发中债3-5年政金债指数A类基金份额净值为1.1500元，广发恒益一年持有 期混合C类基金份额净值为1.2500元，折扣为1，则： （1）转出基金即广发中债3-5年政金债指数A类基金的赎回费用： 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10, 000×1.1500×0=0元 （2） 对应转换金额广发中债3-5年政金债指数A类的申购费率0.5%高于金广发恒益 一年持有期混合C类份额的申购费率0，因此不收取申购补差费用，即费用为0。 （3）此次转换费用： 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0元 （4）转换后可得到的广发恒益一年持有期混合C类的基金份额为： 转入份额=（转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用）÷转入基金当日 基金份额净值=（10,000×1.1500-0）÷1.2500=9,200份 4.2其他与转换相关的事项 本基金A类基金份额和C类基金份额之间暂不允许进行相互转换。 由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展转换业务的时间和基金品 种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。 5.定期定额投资业务 5.1、通过本公司网上交易系统开通本基金的定期投资业务分为两类： 5.1.1、定期定额申购业务：投资者通过本公司网上交易系统设定投资日期（按月/按 周）和固定的投资金额，委托本公司提交交易申请的一种基金投资方式。 5.1.2、定期不定额申购业务（又称“赢定投” ）：投资者通过本公司网上交易系统设定 投资日期（按月/按周）、按用指定的计算方法计算出投资金额，委托本公司提交交易申请 的一种基金投资方式。 5.2、投资者可以通过工商银行、农业银行、建设银行、中国银行、招商银行、交通银行、 邮储银行、广发银行、中信银行、平安银行、浦发银行、光大银行、兴业银行和民生银行的借 记卡在本公司网站的网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回等业务，具体开户和交易 细则请参阅本公司网站公告。本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn。 5.3、本公司网上交易定期投资业务的具体办理时间、流程请参阅本公司网上交易的交 易细则。本公告有关基金网上直销交易业务的解释权归本公司所有，其他规则详见本公司 网站刊登的《广发基金管理有限公司网上交易定期定额业务规则》。 5.4、本基金在代销机构开通定期定额投资业务，并参加代销机构各种电子渠道基金定 期定额投资申购费率优惠活动。开通本基金定期定额投资业务的代销机构名单、定期定额 投资的起点及定期定额投资申购费率的优惠措施请关注本公司或代销机构的相关公告或 通知。 6.基金销售机构 6.1场外销售机构 6.1.1直销机构 （1）电子交易平台 网址：www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828K或020-83936999 客服传真：020-34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户） 直销中心电话：020-89899073 直销中心传真：020-89899069/89899070/89899126 直销中心邮箱：[email protected] （3）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼 电话：020-83936999 传真：020-34281105 （4）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元 （电梯楼层12层1201单元） 电话：010-68083113 传真：010-68083078 （5）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （6）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828K 或020-83936999）进行本基 金销售相关事宜的查询和投诉等。 6.1.2场外非直销机构 （1）公司名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法人:高迎欣 联系人:董云巍 联系电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com . cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人 网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金相关业务时 ， 请遵循各代销 机构业务规则与操作流程。 6 . 2场内销售机构 无 7 . 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8.其他需要提示的事项 8.1、本公告仅对广发恒益一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、转换转入、 定投等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《基金合同》和 《招募说明书》等相关资料。 8.2、本基金每个开放日开放申购,但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 一年，在一年持有期内不能提出赎回申请。对于每份基金份额，一年持有期指基金合同生效 日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起至一年后 对应日（不含）的持有期间，如不存在该对应日或该对应日为非工作日的，则延后至下一工 作日。 8.3、投资者可以致电本公司的客户服务电话（95105828或020-83936999）、登录本公 司网站（www.gffunds.com.cn）或通过本基金销售网点查询其交易申请的确认情况。 8.4、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金 业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说 明书等文件。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2021年9月6日 中财网
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