中欧明睿新常态混合A : 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年9月)
原标题:中欧明睿新常态混合A : 中欧明睿新常态混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年9月) 中欧基金管理有限公司 中欧明睿新常态混合型 证券投资基金更新招募说明书 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二一年九月 本基金经2021年8月2日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于准予中欧明睿新常态混合型证券投资基金变更注册的批复》 （证监许可[2021]2575号文）准予变更注册。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说 明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证券为 基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益 与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上市交易规则、上市公司治理 结构、股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交易和持有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风 险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。本基金还可投资港股通标的股票，需承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件， 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理 人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收 益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存 在不对港股进行投资的可能。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来 表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 目 录 第一部分 绪言 .............................................................................................................................. 1 第二部分 释义 .............................................................................................................................. 2 第三部分 基金管理人................................................................................................................... 7 第四部分 基金托管人................................................................................................................. 17 第五部分 相关服务机构............................................................................................................. 20 第六部分 基金的历史沿革与存续 ............................................................................................. 36 第七部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 38 第八部分 基金的投资................................................................................................................. 50 第九部分 基金的财产................................................................................................................. 59 第十部分 基金资产的估值......................................................................................................... 60 第十一部分 基金的收益分配..................................................................................................... 67 第十二部分 基金的费用与税收................................................................................................. 69 第十三部分 基金的会计与审计................................................................................................. 72 第十四部分 基金的信息披露..................................................................................................... 73 第十五部分 风险揭示................................................................................................................. 80 第十六部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................. 87 第十七部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 89 第十八部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 90 第十九部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................................. 91 第二十部分 备查文件................................................................................................................. 92 附件一 基金合同内容摘要......................................................................................................... 93 附件二 基金托管协议内容摘要............................................................................................... 109 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）等有关法律法规及《中欧明睿新常态混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了中欧明睿新常态混合型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全 部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指中欧明睿新常态混合型证券投资基金 2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《中欧明睿新常态混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧明睿新常 态混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧明睿新常态混合型证券投资基金 招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《中欧明睿新常态混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日 实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳 证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范 围内的香港联合交易所上市的股票 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自 境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有 限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实 际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 44、基金份额的分类：指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 58、基金产品资料概要：指《中欧明睿新常态混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 6 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层、上海 市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期限：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：马云歌 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：2.20亿元 15、股权结构： 序 号 股东名称 出资额 （人民币万 元） 出资比例 1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合 伙) 4,400 20.0000% 5 窦玉明 1,100 5.00000% 6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7 周玉雄 328.35 1.4925% 8 卢纯青 163.8340 0.7447% 9 于洁 163.8340 0.7447% 10 赵国英 163.8340 0.7447% 11 方伊 117.0180 0.5319% 12 关子阳 117.0180 0.5319% 13 卞玺云 92.4660 0.4203% 14 魏博 87.7580 0.3989% 15 郑苏丹 87.7580 0.3989% 16 曲径 87.7580 0.3989% 17 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1. 基金管理人董事会成员 窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA。 现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副 总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Rossella Leidi女士，意大利籍。毕业于意大利贝加莫大学经济学系。现任 中欧基金管理有限公司副董事长，意大利意联银行股份有限公司副总经理兼首席 财务与福利官，Lombarda Vita董事，UBI Academy董事。历任意大利意联银行 股份有限公司商务总监、首席商务官。 韩本毅先生，西安交通大学应用经济学博士，拥有律师从业资格、基金从业 资格及高级经济师职称，中国籍。现任国都证券股份有限公司党委书记，重庆三 峡银行股份有限公司董事。曾任中共中央纪律检查委员会干部室、办公厅主任科 员，中共陕西省委办公厅副处级、正处级调研员，长安县人民政府副县长，中国 证监会西安证券监管办公室稽查处副处长，陕西省广播电视信息网络股份有限公 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 司常务副总经理兼陕西广电网络传媒股份有限公司董事长，中国通用技术（集团） 控股有限责任公司副总经理兼中国医药保健品股份有限公司董事长，中国航空油 料集团有限公司副总经理，世界华夏（北京）基金管理有限公司董事长。 刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院工商管理博士。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北 京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有 限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任IFM Ventures Limited创办者及合伙 人，The Red Flag Group非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香 港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别 行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域 财务总监。 郭雳先生，中国籍。毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院， 法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法学研究会副会长。现 任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理有限公司独立董事，汉口银 行股份有限公司独立董事。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学 法学院客座教授等。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事，贵阳银行股份有限公司独 立董事，荣威国际控股有限公司，中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事，交 银国际信托有限公司独立董事，上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事，利群 商业集团股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、 党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院 长。 2. 基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 9 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，中欧基金管理有限公司监事，现任中欧基金管理有限公司交易 总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司 中华路营业部经纪人。 李琛女士，中欧基金管理有限公司监事，现任中欧基金管理有限公司理财规 划总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业 部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3. 基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、固收投决会主席，中 国籍。上海财经大学金融学硕士，19年以上证券及基金从业经验。历任平安集团 投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部 总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、权益投决会委员、 投资总监、基金经理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，15年以上基金从 业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研 究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士，19年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士，13年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4. 本基金基金经理 （1）现任基金经理 姓名 周应波 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 北京大学控制理论与 控制工程 其他公司历任 平安证券有限责任公司研究员（2010.02-2011.08），华夏 基金管理有限公司研究员（2011.08-2014.10） 中欧基金管理 有限公司历任 研究员、投资经理助理、投资经理 中欧基金管理 有限公司现任 权益投决会委员/投资总监/基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧时代先锋股票型发 起式证券投资基金 2015年11月03 日 2 中欧明睿新常态混合型 证券投资基金 2016年12月01 日 3 中欧时代智慧混合型证 券投资基金 2018年01月25 日 2020年08 月12日 4 中欧远见两年定期开放 混合型证券投资基金 2019年04月24 日 5 中欧科创主题3年封闭 运作灵活配置混合型证 券投资基金 2019年06月28 日 2020年08 月12日 6 中欧创新未来18个月封 闭运作混合型证券投资 基金 2020年10月09 日 7 中欧互联网先锋混合型 证券投资基金 2020年10月12 日 姓名 刘伟伟 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 南京大学国民经济学 其他公司历任 农银汇理基金管理有限公司研究员(2012.7-2014.5)，中欧基金管 理有限公司基金经理助理(2014.5-2016.4)，上海源实资产管理有 限公司投资经理(2016.4-2017.4) 中欧基金管理 有限公司历任 基金经理助理、投资经理 中欧基金管理 有限公司现任 基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧明睿新常态混合型 证券投资基金 2021年2月8日 （2）历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 刘明月 2016年03月03日 2016年12月01日 5. 基金管理人投资决策委员会成员 刘建平、周蔚文、王培、曹名长、卢纯青、卞玺云、周应波担任权益投资决 策委员会委员，负责权益投研领导工作。周蔚文为权益投资决策委员会主席。 刘建平、顾伟、刁羽、黄华、李彤、卞玺云担任固定收益投资决策委员会委 员，负责固收投研领导工作。顾伟为固定收益投资决策委员会主席。 6. 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的 执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责 的情况进行监督。 （3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行 定期、不定期报告。 （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大 问题进行决策。 （5）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就 风险控制重要事项进行讨论和决策。 （6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情 况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 （7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活 动合法、合规进行。 3、内部控制的措施 （1）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书 和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间 的监督制衡。 （2）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程， 确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （3）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位 分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公 15 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （4）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行独立运作，分别核算。 （5）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要 部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的 应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部 风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （6）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业 务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合 同契约、各种信息资料数据真实完整。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特 别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的 变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 16 第四部分 基金托管人 （一） 基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：周海新 联系电话：(021)60637111 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、 运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合 规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末，中国建设 银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中 国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央 国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股 份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项，并在2016年被《环球金融》评为 中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年及2019年分别荣获《亚洲银行 家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和中国建设银行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、 完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 18 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 19 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1. 直销机构（A类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：马云歌 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2. 2．其他销售机构（A类） 1 名称 中国工商银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 陈四清 客服热线 95588 网址 www.icbc.com.cn 2 名称 招商银行股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 客服热线 95555 公司网站 www.cmbchina.com 3 名称 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 办公地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 田国立 客服热线 95533 网址 www.ccb.com 4 名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街3号 办公地址 北京市西城区金融大街3号 法定代表人 张金良 客服热线 95580 网址 www.psbc.com 5 名称 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址 上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人 郑杨 客服热线 95528 网址 www.spdb.com.cn 6 名称 大连银行股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址 辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人 陈占维 客服热线 4006640099 网址 www.bankofdl.com 7 名称 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 翁振杰 客服热线 400-818-8118 网址 www.guodu.com 8 名称 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人 王常青 客服热线 400-888-8108 网址 www.csc108.com 9 名称 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 办公地址 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 法定代表人 何之江 客服热线 95511-8 网址 www.stock.pingan.com 10 名称 中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦; 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人 张佑君 客服热线 95558 网址 www.citics.com 11 名称 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人姜晓林 客服热线0532-96577 网址www.zxwt.com.cn 12 名称中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人张皓 客户热线400-990-8826 网址www.citicsf.com 名称中国人寿保险股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街16号 13 办公地址北京市西城区金融大街16号 法定代表人王滨 客服热线95519 网址www.e-chinalife.com 名称蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599 室 14办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人祖国明 客服热线4000-766-123 网址www.fund123.cn 名称阳光人寿保险股份有限公司 注册地址海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 15 办公地址 北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12 层 法定代表人李科 客服热线95510 网址http://fund.sinosig.com 名称中国银河证券股份有限公司 注册地址中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 16 办公地址中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人陈共炎 客服热线4008-888-888 网址www.chinastock.com.cn 名称中泰证券股份有限公司 注册地址山东省济南市市中区经七路86号 17办公地址山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人李玮 客服热线95538 22 www.zts.com.cn 网址 18 名称 安信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 办公地址 广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 法定代表人 王连志 客服热线 4008-001-001 网址 www.essences.com.cn 19 名称 上海基煜基金销售有限公司 注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人 王翔 客服电话 400-820-5369 网址 www.jiyufund.com.cn 20 名称 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四 层12-13室 办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四 层12-13室 法定代表人 薛峰 客服热线 4006-788-887 众禄基金销 售网 基金买卖 网： www.zlfund.cn www.jjmmw.com 21 名称 上海好买基金销售有限公司 注册地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906 室 法定代表人 杨文斌 客服热线 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 22 名称 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址 上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人 汪静波 客服热线 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com 23 名称 上海天天基金销售有限公司 注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 法定代表人其实 客服热线400-1818-188 网址www.1234567.com.cn 24 名称浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人吴强 客服热线952555 网址www.5ifund.com 名称上海陆金所基金销售有限公司 注册地址上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 25 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人王之光 客户热线400-821-9031 网址e.lufunds.com 名称上海汇付基金销售有限公司 注册地址上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 26 办公地址 上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部 大楼2楼 法定代表人金佶 客户热线400-821-3999 网址www.wincaifu.com 名称珠海盈米基金销售有限公司 注册地址珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 27 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人肖雯 客户热线020-89629066 网址www.yingmi.cn 名称中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 28 办公地址北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人钱昊旻 客服热线400-890-9998 网址www.jnlc.com 名称上海利得基金销售有限公司 注册地址上海市宝山区蕴川路5475号1033室 29 办公地址上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场 法定代表人李兴春 客服热线400-921-7755 网址www.leadfund.com.cn 30 名称上海联泰基金销售有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 24 办公地址 上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人 尹彬彬 客服热线 400-188-1188 网址 www.66liantai.com 31 名称 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址 北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室 办公地址 北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人 钟斐斐 客服热线 4001599288 网址 danjuanapp.com 32 名称 天津国美基金销售有限公司 注册地址 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-124室 办公地址 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人 丁东华 客服热线 400-111-0889 网址 www.gomefund.com 33 名称 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人 齐剑辉 客服热线 400-623-6060 网址 www.niuiufund.com 34 名称 上海万得基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人 王廷富 客服热线 400-821-0203 网址 www.windfund.com.cn 35 名称 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人 赵芯蕊 客服热线 010-62675369 网址 www.xincai.com 36 名称 上海云湾基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257 号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层， 200127 法定代表人 冯轶明 客服热线 400-820-1515 网址 www.zhengtongfunds.com 37 名称 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总 部 法定代表人 王苏宁 客服热线 95118 网址 http://fund.jd.com/ 38 名称 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人 毛淮平 客服热线 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com 39 名称 北京汇成基金销售有限公司 注册地址 北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 法定代表人 王伟刚 客服热线 4006199059 网址 www.hcjijin.com 40 名称 上海挖财基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 法定代表人 吕柳霞 客服热线 021-50810673 网址 www.wacaijijin.com 41 名称 嘉实财富管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人 赵学军 客服热线 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn/ 42 名称 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人 王锋 客服热线 95177 网址 www.snjijin.com 43 名称 中信证券华南股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20 层 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20 层 法定代表人 胡伏云 客服热线 （020）95396 网址 www.gzs.com.cn 3. 3．直销机构（C类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：马云歌 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 4. 4．其他销售机构（C类） 1 名称 招商银行股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 客服热线 95555 公司网站 www.cmbchina.com 2 名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街3号 办公地址 北京市西城区金融大街3号 法定代表人 张金良 客服热线 95580 网址 www.psbc.com 3 名称 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址 上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人 郑杨 客服热线 95528 网址 www.spdb.com.cn 4 名称 大连银行股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市中山区中山路88号 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 办公地址辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人陈占维 客服热线4006640099 网址www.bankofdl.com 5 名称国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层 办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层 法定代表人翁振杰 客服热线400-818-8118 网址www.guodu.com 名称中信建投证券股份有限公司 注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼 6 办公地址北京市朝阳门内大街188号 法定代表人王常青 客服热线400-888-8108 网址www.csc108.com 名称平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B 座第22-25层 7办公地址 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B 座第22-25层 法定代表人何之江 客服热线95511-8 网址www.stock.pingan.com 名称中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期) 北座 8办公地址 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦; 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人张佑君 客服热线95558 网址www.citics.com 名称中信证券（山东）有限责任公司 注册地址青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 9 办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第 20层 法定代表人姜晓林 客服热线0532-96577 网址www.zxwt.com.cn 10名称中信期货有限公司 28 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 办公地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 法定代表人 张皓 客户热线 400-990-8826 网址 www.citicsf.com 11 名称 中国人寿保险股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街16号 办公地址 北京市西城区金融大街16号 法定代表人 王滨 客服热线 95519 网址 www.e-chinalife.com 12 名称 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层 599室 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人 祖国明 客服热线 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 13 名称 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址 北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大 厦12层 法定代表人 李科 客服热线 95510 网址 http://fund.sinosig.com 14 名称 中国银河证券股份有限公司 注册地址 中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至 6层 办公地址 中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至 6层 法定代表人 陈共炎 客服热线 4008-888-888 网址 www.chinastock.com.cn 15 名称 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市市中区经七路86号 办公地址 山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 客服热线 95538 网址 www.zts.com.cn 16 名称 安信证券股份有限公司 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 注册地址 广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 办公地址 广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人王连志 客服热线4008-001-001 网址www.essences.com.cn 17 名称上海基煜基金销售有限公司 注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室 （上海泰和经济发展区） 办公地址上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人王翔 客服电话400-820-5369 网址www.jiyufund.com.cn 名称深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场 一期四层12-13室 18 办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场 一期四层12-13室 法定代表人薛峰 客服热线4006-788-887 众禄基金销售 网 基金买卖网： www.zlfund.cnwww.jjmmw.com 名称上海好买基金销售有限公司 注册地址上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 19 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人杨文斌 客服热线400-700-9665 网址www.ehowbuy.com 名称诺亚正行基金销售有限公司 注册地址上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 20 办公地址上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人汪静波 客服热线400-821-5399 网址www.noah-fund.com 名称上海天天基金销售有限公司 注册地址上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 21 办公地址上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人其实 客服热线400-1818-188 网址www.1234567.com.cn 30 中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书（2021年9月） 22 名称浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 4层 法定代表人吴强 客服热线952555 网址www.5ifund.com 名称上海陆金所基金销售有限公司 注册地址上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 23 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人王之光 客户热线400-821-9031 网址e.lufunds.com 名称上海汇付基金销售有限公司 注册地址上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 24 办公地址 上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天 下总部大楼2楼 法定代表人金佶 客户热线400-821-3999 网址www.wincaifu.com 名称珠海盈米基金销售有限公司 注册地址珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 25 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人肖雯 客户热线020-89629066 网址www.yingmi.cn 名称中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 26 办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区 5F 法定代表人钱昊旻 客服热线400-890-9998 网址www.jnlc.com 名称上海利得基金销售有限公司 注册地址上海市宝山区蕴川路5475号1033室 27 办公地址上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场 法定代表人李兴春 客服热线400-921-7755 网址www.leadfund.com.cn 名称上海联泰基金销售有限公司 28 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310 室 31 办公地址 上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人 尹彬彬 客服热线 400-188-1188 网址 www.66liantai.com 29 名称 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址 北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室 办公地址 北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人 钟斐斐 客服热线 4001599288 网址 danjuanapp.com 30 名称 天津国美基金销售有限公司 注册地址 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座 二层202-124室 办公地址 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人 丁东华 客服热线 400-111-0889 网址 www.gomefund.com 31 名称 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人 齐剑辉 客服热线 400-623-6060 网址 www.niuiufund.com 32 名称 上海万得基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人 王廷富 客服热线 400-821-0203 网址 www.windfund.com.cn 33 名称 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N- 1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦 C座 法定代表人 赵芯蕊 客服热线 010-62675369 网址 www.xincai.com 34 名称 上海云湾基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路 1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2 层，200127 （未完）  |