西部利得汇逸债券A : 西部利得汇逸债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年9月)
原标题:西部利得汇逸债券A : 西部利得汇逸债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年9月) 西部利得 汇逸债券 型证券投资基金 招募说明书 （ 更新 ） （ 20 21 年 9 月） 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人： 宁波 银行 股份有限公司 截止日： 二 〇 二 一 年 九 月 重要提示 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年9月5日证监许可 【2016】2035号文准予注册，本基金基金合同于2017年2月4日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募 集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资 收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管 理风险、技术风险等，也包括本基金的特定风险等。 本基金为债券型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基 金，但低于股票型基金、混合型基金，属于证券投资基金的较低风险水平的投资 品种。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的“侧袋机制”章 节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机 制时的特定风险。 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基 金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所载 内容截止日为2021年6月30日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2021 年6月30日（财务数据未经审计）。 本次招募说明书对基金经理信息进行了更新，数据截至2021年9月6日。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................. 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............... 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........... 23 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............... 39 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ....... 40 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ........................... 41 第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结 、解冻和质押 ........................... 52 第十部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............... 55 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ........... 71 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ....... 72 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 78 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ... 80 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ............................... 83 第十六部分 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ............... 84 第十七部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ... 88 第十八部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............... 95 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ ......................... 100 第二十部分 基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ ..... 102 第二十部分 托管协议摘要 ................................ ................................ ................................ ..... 119 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............. 136 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ............................. 137 第二十四部分 招募说明书的存 放及查阅方式 ................................ ................................ ..... 146 第二十五部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ......... 147 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得汇逸债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指西部利得汇逸债券型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指西部利得基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指宁波银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《西部利得汇逸债券型证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得汇逸 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《西部利得汇逸债券型证券投资基金招募说明书》及其 更新 7、基金份额发售公告：指《西部利得汇逸债券型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及其后颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国 境内证券投资的境外机构投资者 21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金管 理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完 成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 54、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56、基金产品资料概要：指《西部利得汇逸债券型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门 账户称为侧袋账户 58、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 第三部分 基金管理人 一、公司概况 名称： 西部利得基金管理有限公司 住所 ：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室 办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3号楼9层 法定代表人： 何方 成立时间： 2010 年 7 月 20 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号： 中国证监会证监许可[2010]864号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 叁亿伍仟万元 存续期限：持续经营 联系人：陈眉媚 联系电话： （021）38572888 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 西部证券股份有限公司 178,500,000 51% 利得科技有限公司 171,500,000 49% 合 计 350,000,000 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 何方先生：董事长 何方先生，董事 , 硕士研究生。毕业于上海财经大学经济学专业。 19 年证券 从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、 西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经 理助理兼上海第一分公司总经理。 2010 年起任西部证券副总经理。 2017 年 3 月 至 9 月代为履行西部证券总经理职务。 2017 年 9 月起任西部证券总经理。自 2019 年 3 月起任公司董事长。 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究 生院，获经济学硕士学位， 24 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、 华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售 部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限 公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。 2013 年 8 月起任 国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位。 曾任携程旅行 网高级总监 , 富友证券有限责任公司副总裁 , 泛亚信托投资有限公 司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董事， 现任利得科技有限公司董事长兼总经理，华电国际电力股份有限公司独立董事。 曲莉女士：董事 曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专业。获法学硕 士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主持工作）、风险管理 部总经理、风险管理部总经理、合规总监兼合规与法律事务部总经理，现任西部 证券股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。 吴弘先生：独立董事 吴弘先生，独立董事，本科学士。毕业于华东政法学院法律专业。曾任上海 第一制药机械厂工人，上海光辉器材厂职员，现任华东政法大学教授、博士导师。 张成虎先生：独立董事 张成虎先生，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管理专业。 曾任陕西财经学院计算机站职员，陕西财经学院银行管理工程系助教、讲师、副 系主任、副教授，副系主任、教授，副系主任、西安交通大学经济与金融学院银 行信息管理系系主任、博士导师、三级教授，现任西安交通大学经济与金融学院 银行信息管理系二级教授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长。 吴海先生： 独立董事 吴海先生，独立董事，硕士研究生。毕业于美国福坦莫大学国际工商管理专 业。曾任航天部第三研究院 31 所职员，航天科技集团第三研究院高级工程师， 航天科技集团第三研究院 303 所副处长、处长、副所长、副所长（正局级），青 海省西宁市大通县市委常委、县委书记，青海省金融局党组织成员、副主任、副 局长，青海省残疾人联合会党组成员、副理事长。现已退休。 2 、监事会成员 刘彬先生：监事会主席 刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专业，获 经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金 融创新 研究组副长、金融创新研究组组长，中国华融资产管理股份有限公司上海自贸区 分公司党委委员、总经理助理，海通创意资本管理有限公司副总经理，国泰君安 创新投资有限公司董事总经理，国泰君安资本管理有限公司副总经理。现任西部 利得基金管理有限公司监事会主席。 陈曦女士：股东监事 陈曦女士，股东监事。毕业于上海国家会计学院会计专业，获硕士学位。曾 任西部证券漕东支路营业部综合岗、西部证券西江湾路营业部大堂经理、西部证 券上海第一分公司风险控制部经理。现任西部证券合规管理部合规风控经理。 谢娟女士：监事 谢娟女士，监事。毕业 于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国银 行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部 总经理。 何晔女士：监事 何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区 呼叫中心副总经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监 （主持工作），现任公司电子商务部总经理。 3 、公司高级管理人员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。 19 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资 经理、西部证券 投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证 券总经理助理兼上海第一分公司总经理。 2010 年起任西部证券副总经理。 2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。 2017 年 9 月起任西部证券总经理。 自 2019 年 3 月起任公司董事长。 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位， 24 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构 销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易 部副总经理、光大证券股份 有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。 2013 年 8 月 起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。 赵毅先生：督察长 赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士 专业， 25 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术 公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司 股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。 2015 年 12 月加入 本公司，历任公司风险管理部总经理，自 201 6 年 9 月起任公司督察长。 王宇先生：副总经理 王宇先生，副总经理、投资总监、公募投资部总经理、基金经理。硕士研究 生，毕业于南开大学金融学专业， 15 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公 司交易员，光大证券股份有限公司投资经理，交银施罗德基金管理有限公司投资 经理。自 2016 年 9 月加入本公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总经 理、专户投资部总经理，总经理助理。自 2021 年 1 月起任副总经理、投资总监、 公募投资部总经理。 蔡晨研先生：副总经理 蔡晨研先生，副总经理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复旦 大学挪威管理学院工商管理专业， 21 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银行 科员， SKF （中国）投资有限公司管理培训生，海康人寿保险有限公司财务主管， 美联信金融租赁有限公司财务主管，阿卡商务咨询（上海）有限公司财务总监。 自 2010 年 9 月加入本公司，历任总经理助理、财务部总经理、营销服务部总经 理、产品设计部总经理，现任副总经理、董事会秘书、工会主席。 孙威先生：副总经理 孙威先生，副总经理、财富管理部（筹）总经理。本科学士，毕业于中国人 民大学金融学专业， 28 年证券从业经历。曾任华夏证券股份有限公司职员、投 资经理，中信建投证券股份有限公司投资经理、机构销售部投资顾问，光大证券 股份有限公司销售交易部执行董事，川财证券有限责任公司机构业务部副总经理 （主持工作），国泰基金管理有限公司市场副总监兼养老金业务部总监。 2015 年 11 月加入本公司，历任北京分公司总经理、总经理助理、市场部总经理、战略发 展部（筹）总经理、深圳分公司总经理。现任副总经理，财富管理部（筹）总经 理。 艾书苹先生 : 首席信息官 艾书苹先生，首席信息官、信息技术部总经理。硕士研究生，毕业于美国得 克萨斯大学达拉斯分校计算机科学专业， 15 年证券从业经历。曾任美国达拉斯 西南医学中心高级网络与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高级系 统管理员，美国国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师， 2008 年 5 月 起担任国海富兰克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部总经理， 2014 年 9 月起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监，于 2018 年 10 月加入本公司，历任信息技术部总经理，自 2019 年 6 月起作为公司总办成员， 分管信息技术部和基金运营部工作，自 2020 年 10 月起任公司首席信息官、信息 技术部总经理。 4．基金经理 周帅先生，公募投资部副总经理、公募混合资产投资部总经理、基金经 理。硕士毕业于南开大学金融学专业。12年证券从业年限。曾任南京银行金融 市场部高级交易员，资产管理部投资经理、江苏银行投资管理部负责人、交银 康联资产管理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）。2020年1月加入本 公司，历任公募投资部副总经理、公募混合资产投资部总经理、基金经理助 理，现任公募投资部副总经理、公募混合资产投资部总经理、基金经理。自 2020年7月起担任西部利得合赢债券型证券投资基金、西部利得汇逸债券型证 券投资基金、西部利得新享混合型证券投资基金的基金经理，自2020年9月起 担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 陈保国先生，研究部总经理、基金经理。上海财经大学金融学硕士。11年 证券从业年限。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研 究员。2016年1月加入我公司，曾任研究员、研究部副总经理、研究部副总经 理（主持工作），现任研究部总经理、基金经理。自2020年2月起担任西部利 得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2020年2月起担任西部利 得成长精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2021年2月起担任西 部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2021年8月起担任西 部利得碳中和混合型发起式证券投资基金的基金经理，自2021年9月起担任西 部利得汇逸债券型证券投资基金的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总经理、投资总监、公募投资部 总经理、基金经理。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任上海银行股份有限 公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司 投资经理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司，历任公募固定收益 部副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理、公募投资部总经理、总 经理助理、投资总监、基金经理，现任公司副总经理、投资总监、公募投资部 总经理、基金经理。 投资决策委员会副主任委员，严志勇先生，公募固定收益部总经理、基金 经理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生有限公司管理培训 生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券 股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年5月加入 本公司，现任公募固定收益部总经理、基金经理。 投资决策委员会副主任委员，何奇先生，公募权益投资部总经理、权益研 究部总经理、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江证券股份 有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理有限公司投资部研 究员、高级研究员、基金经理助理，基金经理。2020年6月加入西部利得基金 管理有限公司，现任公募权益投资部总经理、权益研究部总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，张可先生，公募投资部副总经理、公募量化投资部 总经理，基金经理助理。硕士毕业于上海财经大学工商管理专业。曾任建设银 行洛阳分行业务主管、华宝兴业基金管理有限公司机构与海外销售部副总经 理，国泰基金管理有限公司证券机构部总监，工银瑞信基金管理有限公司指数 投资中心联席总经理，申万菱信基金管理有限公司指数与创新投资部总监。 2020年2月加入本公司，现任公募投资部副总经理、公募量化投资部总经理， 基金经理助理。 投资决策委员会委员，韩丽楠女士，基金经理。硕士毕业于英国约克大学 经济与金融专业。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究 员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。2015年5月加入西部利得 基金管理有限公司，曾任基金经理助理、机构部副总经理，现任基金经理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理、基金经理，硕士毕业 于上海财经大学金融学专业。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投 资有限公司研究员。2016年1月加入我公司，现任研究部总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，盛丰衍先生，公募量化投资部副总经理、基金经 理。硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。曾任光大证券股份有限公司权 益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限 公司量化研究员。2016年10月加入本公司，曾任基金经理，现任公募量化投 资部副总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，刘心峰先生，公募固定收益部副总经理、基金经 理，硕士毕业于英国曼彻斯特大学数量金融专业。曾任中德安联人寿保险有限 公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入本公司， 曾任基金经理，现任公募固定收益部副总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，周帅先生，公募投资部副总经理、公募混合资产投 资部总经理、基金经理。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任南京银行金融 市场部高级交易员、资产管理部投资经理，江苏银行投行与资产管理总部团队 负责人，交银康联资产管理有限公司固定收益部副总经理。2020年6月加入本 公司，现任公募投资部副总经理、公募混合资产投资部总经理、基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 ．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 ．办理基金备案手续； 3 ．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4 ．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 ．编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 ．计算并公告基金 净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 ．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 9 ．召集基金份额持有人大会； 10 ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 ．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 ．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 ．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 法违规行为的发生。 2 ．基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 ． 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1 ．内部 控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司的 发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分 考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与 控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序， 并适时调整和不断完善，维 护内控制度的有效执行； 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4 ）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和 制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5 ）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡； 6 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 2 ） 内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公 司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部 门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1 ）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项 制度的基础和前提； 2 ）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各项 基本管理制度和部门业 务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内 部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称； 3 ）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、 紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等； 4 ）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制 度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位责 任及操作规程等； 5 ）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、 流程、授权等作出的详细完整的规定。 （ 3 ）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通 及内部监控。 1 ）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门 委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行 股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会，向 股东会负责，依照 《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理 层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行， 总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合规 情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2 ）风险评估 A 、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估， 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目 标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规 范健康发展； B 、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将 导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任 何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具体包括 负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司整体风险； C 、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种 的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技术 和风险限额控制等方法把控 基金投资整体风险； D 、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根据 具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进 行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实施，监 控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3 ）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方 式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A 、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和 业务流程，各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B 、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互 监督制衡； C 、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。 4 ）信息与沟通 公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所 需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性 和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。 公司根据组织架构和授权制度，建立 清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准 确的传递，并且维护渠道的畅通。 5 ）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统 通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。 根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司组织 专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效 性，适时改进。 （ 4 ）内部控制的检测 内部控制检测的过程包括如下： 1 ）内控制度设计检测； 2 ）内部控制执行情况测试； 3 ）将测试结果与内控目标进行比较； 4 ）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 2. 风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1 ）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2 ）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3 ）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4 ）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关 部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有 潜在可能 的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成第二道 监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果汇报合规 审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 3 ．基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市宁东路345号 法定代表人：陆华裕 注册日期：1997年04月10日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64号 组织形式：股份有限公司 注册资本：陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆人民币元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432号 托管部门联系人：王海燕 电话：0574-89103171 二、主要人员情况 截至2021年6月底，宁波银行资产托管部共有员工116人， 100％以上员 工拥有大学本科以上学历。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自2012年获得证券投资基金资 产托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企 业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建 立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资 产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同 时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性 化的托管服务。 截至2021年6月底，宁波银行共托管89只证券投资基金，证券投资基金 托管规模1853.23亿元。 四、基金托管人的职责 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运 用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定 及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易 进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托 管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关 系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任 确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发 送给对方。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参 与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人 提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市 场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严 格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督 基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 五、基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证 自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系，保障业务正常运行，维护基金持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管 部内部设置专门审计内控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导 下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基 金托管部所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与 完整。 （5）有效性原则：必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变 化进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人 员的例外。 （6）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作 人员和控制人员必须相对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的负责审 计内控部门专责内控制度的检查。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规 定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资 运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基 金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知， 与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送 中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1. 直销机构： 名称：西部利得基金管理有限公司及 电子交易平台。 住所： 中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室 - 908 室 办公地址： 上海市浦东新区耀体路 276 号 晶耀商务广场 3 号楼 9 层 法定代表人： 何方 联系人：陈眉媚 客服热线： 400 - 700 - 7818 网址： www.westleadfund.com 2. 代销机构： （ 1 ）西部证券股份有限公司 公司地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人： 徐朝晖 联系人：梁承华 客服热线： 95582 网址： www.westsecu.com （ 2 ）上海利得基金销售有限公司 公司地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 客服热线： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn （ 3 ）华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 联系人：刘军祥 客服热线： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 4 ）平安证券股份有限公司 公司地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 客服热线： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 5 ）东海证券股份有限公司 公司地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 6 ） 佳泓（北京）基金销售有限公司 地址： 北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 法定代表人：谢亚凡 联系人：岳倩颖 客服热线： 010 - 86430203 网址： www.zioxdsds.cn/mobile/index.html （ 7 ）中泰证券股份有限公司 公司地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服热线： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 8 ）长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 6008 号报业大厦 14 楼、 16 楼、 17 楼 法定代表人：何伟 联系人：金夏 客服热线： 400 - 6666 - 888 网址： http://www.cgws.com （ 9 ）联储证券有限责任公司 地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 客服热线： 4006206868 网址： www.lczq.com （ 10 ）光大证券股份有限公司 地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 客服热线： 95525 、 400 - 8888 - 788 网址： www.ebscn.co （ 11 ）中信证券股份有限公司 地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯 艳红 客服热线： 95548 网址： http://www.cs.ecitic.com/ （ 12 ）中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 客服热线 :400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 13 ）世纪证券股份有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客服热线： 4008 - 323 - 000 网址： http://www.csco.com.cn/ （ 14 ）中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 客服热线： 95548 网址： http://sd.citics.com/ （ 15 ）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 16 ）申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法 定代表人：李梅 联系人：黄莹 客服热线： 95523 或 4008895523 网址 : www.swhysc.com （ 17 ）申万宏源西部证券有限公司 地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 客服热线： 0991 - 2307105 网址： www.hysec.com （ 18 ）中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 客服热线： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com （ 19 ）信达证券股份有限公司 地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 客服热线： 95321 网址： www.cindasc.com （ 20 ）安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客服电话： 95517 网址： www.essence.com.cn （ 21 ）中国银河证券股份有限公司 地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 客服热线： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 22 ）湘财证券股份有限公司 地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：江恩前 客服热线： 95351 网址： www.xcsc.com/ （ 23 ）英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：郑荣州 客服热线： 4000 - 188 - 688 网址： www.ydsc.com.cn （ 24 ）中信证券华南股份有限公司 地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 客服热线：（ 020 ） 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 25 ）华金证券股份有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人：宋卫东 联系人： 秦臻 客服热线： 400821 1357 网址： www.huajinsc.cn （ 26 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服热线： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 27 ）上海联泰基金销售有限公司 地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 客服热线： 400 - 166 - 6788 网址： www.66zichan.com （ 28 ）上海天天基金销售有限公司 公司地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客服热线： 95021 、 4001818188 网址： http://www.1234567.com.cn （ 29 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 联系人： 文雯 客服热线： 4001661188 网址： http://www.new - rand.cn/ （ 30 ）上海万得基金销售有限公司 地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客服热线： 400 - 821 - 0203 网址： www.520fund.com.cn （ 31 ）奕丰基金销售有限公司 地址 : 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 客服热线： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 32 ）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客服热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 33 ）万家财富基金销售（天津）有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客服热线： 010 - 59013825 网址： http://www.wanjiawealth.com/ （ 34 ） 大连网金基金销售有限公司 地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 联系人：杨雪松 客服热线： 0411 - 39027802 网址： http://www.yibaijin.com （ 35 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：徐博 客服热线： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn （ 36 ）北京晟视天下投资管理有限公司 地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 联系人：殷雯 客服热线： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com （ 37 ）海银基金销售有限公司 地址 ：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 客服热线： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com （ 38 ） 东北证券股份有限公司 地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 客服热线： 95360 网址： http://www.nesc.cn/ （ 39 ）喜鹊财富基金销售有限公司 地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财、张萌 客服热线： 0891 - 6177483 网址： www.xiquefund.com （ 40 ）上海挖财基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客服热线： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com （ 41 ）上海华夏财富投资管理有限公司 地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 客服热线： 400 - 817 - 5666 网址： www.amcfortune.com （ 42 ）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 客服电话 : 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn （ 43 ）上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 - A1003 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客服热线： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 44 ）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：罗文燕 客服热线： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 45 ）大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110 - 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 客服热线： 0851 - 8823 - 5678 网址： www.urainf.com （ 46 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 客服热线： 400 - 8980 - 618 网址： www.chtwm.com （ 47 ）北京蛋卷基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区阜通东大街（未完）  |