国企红利 : 西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金(LOF)(A类份额)基金产品资料概要更新
西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（ LOF ） (A 类份额 ) 基金产品资料概要更 新 编制日期 ： 2021 年 9 月 6 日 送出日期 ： 2021 年 9 月 8 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 国企红利 LO F 基金代码 50105 9 下属基金简称 西部利得国企红利指数增 强 A （场内简称：国企红利 LOF ） 下属基金交易代码 50105 9 基金管理人 西部利得基金管理有限公 司 基金托管人 中国光大银行股份有限公 司 基金合同生效日 2018 年 7 月 11 日 上市交易所及上市日 期 上海证券交 易 所 2018 年 7 月 26 日 基金类型 股票 型 交易币种 人民 币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放 日 基金经理 陈元 骅 开始担任本基金基金 经理的日期 2021 年 9 月 3 日 证券从业日期 2015 年 8 月 5 日 基金经理 盛丰 衍 开始担任本基金基金 经理的日期 2018 年 7 月 11 日 证券从业日期 2013 年 7 月 1 日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金为增强型股票指数基金，在力求对中证国有企业红利指数进行有效跟踪的基础 上，通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越目标指数 的投资收益，谋求基金资产的长期增值 。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成分股、备选成分 股、其他国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市 的股票）、国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含 可分离交易可转换债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产 支持证券、次级债券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指 期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 相关规定）。 本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 80% ，其中投资于标的指 数成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80% ；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投 资比例。 本基金的标的指数是：中证国有企业红利指数 。 主要投资策略 本基金 80% 以上非现金资产投资于中证国有企业红利指数成分股，维持高股票仓位， 风格偏蓝筹，兼顾高股息以及业绩的成长性，力争获得超越业绩比较基准的收益。（详 见《基金合同》 ） 业绩比较基准 中证国有企业红利指数收益率 *90%+ 商业银行活期存款利率（税后） *10 % 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场 基金。 本基金为指数型基金，主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以 及 标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 。 注 : (1) 投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 (2) 根据 2017 年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金人和销售机构已对本基金重新进行 风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级结果参见基金管理人、销售机构提供 的评级结果。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 CN_50620000_501059_FA010080_20210006.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.501059.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50620000_501059_FA010080_20210006.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_fj_temp.501059.jpg 注 : 基金的过往业绩不代表未来表现 。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 认购费 S<500,000 1.00% 场外认购费率 500,000≤S<1,000,000 0.80% 场外认购费率 S≥1,000,000 1,000元/笔 场外认购费率 申购费 （前收费） M<500,000 1.20% 场外申购费率 500,000≤M<1,000,000 1.00% 场外申购费率 M≥1,000,000 1,000元/笔 场外申购费率 赎回费 N<7天 1.50% 场外赎回费率 7天≤N<1年 0.70% 场外赎回费率 1年≤N<2年 0.35% 场外赎回费率 N≥2年 0.00% 场外赎回费率 申购费 场内申购费率：上海证券交易所会员单位应按照场外申购费率设定投资人的场内申购费 率 赎回费 场内赎回费率：上海证券交易所会员单位应按照场外赎回费率设定投资人的场内赎回费率 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.0 0 % 托管费 0.2 5 % 其他费 用 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。 注 : 本基金作为指数型基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公 司支付指数许可使用费。标的指数许可使用费的费率、具体计算方法及支付方式见招募说明书。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险有： 1 、市场风险，主要包括：（ 1 ）政策风险；（ 2 ）经济周期风险；（ 3 ）利率 风险； (4) 上市公司经营风险；（ 5 ）信用风险；（ 6 ）购买力风险。 2 、管理风险。 3 、流动性风险。 4 、技术风 险。 5 、本基金特有风险：（ 1 ）跟踪指数偏离风险 ；（ 2 ）投资股指期货的风险；（ 3 ）投资资产支持证券的 风险（ 4 ）参与融资和转融通证券出借业务的风险 ；（ 5 ）本基金投资科创板股票的风险。 本基金为指数型基金，主要采用指数复制法跟踪 标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表 的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止 服务、成份股停牌或违约等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。 有关指数成份股及其各自的比重的最新名单及有关指数的最新资料可在指数编制机构的网站 http://www.csindex.com.cn/zh - CN 免费浏览 。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基 金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等 。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [ 网址： www.westlead fund.com][ 客服电话： 400 - 700 - 7818] 1 、基金合同、托管协议、招募说明书 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 六、 其他情况说明 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过协 商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约束 力。仲裁费用和律师费用由败 诉方承担 。 中财网
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