天弘中证高端装备制造增强A : 天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金招募说明书
原标题:天弘中证高端装备制造增强A : 天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基金招募说明书 天弘 中证高端装备制造指数 增强 型证券投资基金 招募说明书 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 招商银行 股份有限公司 重要提示 天弘 中证高端装备制造指数 增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2021年 4月 12日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【 2021】 1263号）。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金募集注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金特有风险等。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 本基金为股票 指数增强 型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债 券型基金与货币市场基金。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误 差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本 基金招募说明书“风险揭示”章节。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露 文件，自主 判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是 否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基 金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构 (包括基金 管理人直销机构和其他销售机构 )根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则， 在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 目 录 一、绪言 .......................................................... 4 二、释义 .......................................................... 5 三、基金管理人 ................................................... 11 四、基金托管人 ................................................... 21 五、相关服务机构 ................................................. 27 六、基金的募集 ................................................... 29 七、基金合同的生效 ............................................... 34 八、基金份额的申购与赎回 ......................................... 35 九、基金的投资 ................................................... 46 十、基金的财产 ................................................... 56 十一、基金资产的估值 ............................................. 57 十二、基金的收益与分配 ........................................... 64 十三、基金费用与税收 ............................................. 66 十四、基金的会计与审计 ........................................... 69 十五、基金的信息披露 ............................................. 70 十六、侧袋机制 ................................................... 77 十七、风险揭示 ................................................... 80 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 89 十九、基金合同的内容摘要 ......................................... 91 二十、基金托管协议的内容摘要 .................................... 109 二十一、对基金份额持有人的服务 .................................. 128 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................ 130 二十三、 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式 ................... 131 二十四、备查文件 ................................................ 133 一、绪言 《天弘 中证高端装备制造指数 增强型 证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称“《运 作办法》” ） 、《 公开募集 证券投资基金销售 机构监督 管理办法》 （ 以下简称“《销售 办法》” ） 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信 息披露办 法》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险 管理 规定》”） 、 《公开募集证券投资基金运作指引第 3号 —— 指 数基金指 引 》（ 以下简称 “《 指数基金指引 》 ”） 以及 《 天弘 中证高端装备制造指数 增强型 证 券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文 件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 天弘 中证高端装备制造指数 增强型证券投资基金 2 、基金管理人：指天弘基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 招商银行 股份有限公司 4 、基金合同：指《 天弘 中证高端装备制造指数 增强型证券投资基金 基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 天弘 中证高端 装备制造指数 增强型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《 天弘 中证高端装备制造指数 增强型证 券投资基金 招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《 天弘 中证高端装备制造指数 增强型证券投资基 金 基金产品资料概要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《 天弘 中证高端装备制造指数 增强型证券投资基 金 基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有 效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金 销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 18日颁布、同年 2月 1日 实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3号 —— 指 数基金指引》及颁布机关 对其不时做出的修订 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有 限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日 ) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机 构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 47、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的 用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易 的债券等 57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 58、基金份额类别：指本基金根据认购 /申购费用、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 59、 A类基金份额：指在投资人认购 /申购、赎回基金时收取认购 /申购费用、 赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 60、 C类基金份额：指在投资人认购 /申购基金时不收取认购 /申购费用、赎 回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 61、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678号宝风大厦 23层 办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 成立日期： 2004年 11月 8日 法定代表人：韩歆毅 客服电话： 95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司 （ 以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ”） 经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164号），于 2004年 11月 8日成立。公司注 册资本为人民币 5.143亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （ 二） 主要人员情况 1、董事会成员基本情况 韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总经理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司 首席财务官。 周志峰先生，董事，本科。历任方达律师事务所律师、律所合伙人。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司首席法务官、董事会秘书。 祖国明先生，董事，本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师，和讯信 息科技有限公司 COO助理，浙江淘宝网络有限公司总监，支付宝（中国）网络技 术有限公司北京分公司资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司金融机构战略 合作部总经理。 张杰先生，董事，注册会计师、注册审计师。历任锡林浩特市君正能源化工 有限责任公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事， 鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事 会主席， 内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，连云港港口国际石化仓储有限 公司董事，上海傲兴国际船舶管理有限公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有 限公司董事长，现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事会秘书。 付岩先生，董事，本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司 资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信 托有限责任公司总经理助理、普惠金融总部总经理、普惠金融部总经理，天津国 通股权投资基金管理有限公司董事、总经 理，天津天信汇金资产管理有限公司董 事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事。 郭树强先生，董事，总经理，硕士。历任华夏基金管理有限公司交易主管、 基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员 会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 魏新顺先生，独立董事，本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长， 天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务 所律师。现任天津英联律 师事务所主任律师。 2、监事会成员基本情况 杨海军先生，监事，本科。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理， 联合证券有限责任公司交易管理部总经理，厦门联合信托投资有限责任公司上海 证券部总经理，中泰信托有限责任公司证券部总经理、北京中心副总经理兼北京 中心综合管理部总经理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产 结合推进办副主任，现任天津信托有限责任公司业务总监。 刘佳女士，监事，硕士。历任中国国际航空股份有限公司审计部审计经理， 联想控股股份有限公司审计经理，现任内蒙古君 正集团企业管理（北京）有限公 司执行董事、经理，上海君正物流有限公司财务部副总经理。 李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山律师事务所律师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。 付颖女士，监事，硕士。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、 合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司内控合规部总经理。 于洋先生，监事，博士。 2011年 7月加盟天弘基金管理有限公司，历任研究 员、投资研究部总经理助理，现任股票投资研究部总经理助理、基金经理。 史明慧女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高级产品经理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总经理助理， 2014年 6月加盟天弘基金管理有限 公司，历任高级产品经理，现任产品部负责人。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京 宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理 有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资 经理。 2011年 7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金 经理。 周晓明先生，副 总经理，硕士。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属 北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资 部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金 市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副 总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011年 8月加盟本公 司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中 心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017年 3月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理。 朱海扬先生，副总经理，博士。历任中国太平洋人寿保险股份有限公司一级 专务、副处长、太平洋养老保险公司筹备组成员，长江养老保险股份有限公司筹 备组业务组副组长，市场发展部副总经理（主持工作）、销售管理部总经理、产 品支持部总经理、养老金财富管理部总经理，安邦养老保险股份有限公司拟任总 经理助理。 2015年 6月加盟本公司，历任养老金业务总监、总经理助理，现任公 司副总经理。 童建林先生，督察长，本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财 务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财 务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项 目主管。 2006年 8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合 规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金 拟任 基金经理 杨超先生，金融数学与计算硕士， 11年证券从业经验。历任建信基金管理有 限责任公司基金经理助理、泰达宏利基金管理有限公司基金经理。 2019年 1月加 盟本公司。历任天弘创业板指数型 发起式证券投资基金基金经理（ 2019年 6月至 2019年 9月）、天弘沪深 300指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2019年 6月至 2019年 12月）、天弘中证 500指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2019年 6月至 2020年 8月）、天弘中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （ 2020年 08月至 2021年 06月）、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理（ 2020年 03月至 2021年 06月）、天弘中证电子交易型开放式指数 证券投资基金基金经理（ 2020年 02月至 2021年 06月）、天 弘沪深 300交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金经理（ 2019年 12月至 2021年 08月）、天弘沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（ 2019年 12月至 2021年 08月）。现任本 公司指数与数量投资部副总经理、基金经理。天弘创业板交易型开放式指数证券 投资基金联接基金基金经理、天弘中证 500指数增强型证券投资基金基金经理、 天弘沪深 300指数增强型发起式证券投资基金基金经理、天弘创业板交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、天弘中证科技 100指数增强型发起式证券投资基 金基金经理、天弘国证消费 100指数 增强型发起式证券投资基金基金经理、天弘 多利一年定期开放混合型证券投资基金基金经理、天弘中证光伏产业指数型发起 式证券投资基金基金经理、天弘中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金基 金经理、天弘中证科创创业 50指数证券投资基金基金经理、天弘恒生沪深港创新 药精选 50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 刘笑明先生，运筹学硕士， 7年证券从业经验。历任建信基金管理有限责任 公司量化研究员、北京极至投资管理有限公司投资经理、中国人保资产管理有限 公司基金经理， 2020年 4月加盟本公司。现任本公司基金经理。天弘中证红利低 波 动 100指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证科技 100指数增强型发起 式证券投资基金基金经理、天弘国证消费 100指数增强型发起式证券投资基金基 金经理、天弘中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证光伏 产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘中证新材料主题交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金基金 经理。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金经理。 熊军先生：本公司副总经理， 投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理、宏观研究部总经理、固定收益部 总经理、基金经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的 发售 、 申购、赎回和登记事宜； 2、 办理基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人禁止性行为的承诺 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5）侵占、挪用基金财产； （ 6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （ 1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取 不当利益。 （ 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的原则 （ 1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节； （ 2）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设 立独立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （ 3）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （ 5）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别 和 评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （ 6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1）董事会：负责监督检查公司的合法合规 运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决 议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （ 5）内控合规部：负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督 察 长 的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规 控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （ 8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 （ 1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制 度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2）内控合规管理 制度 为 保障 持续规范发展， 公司制定合规 管理 制度。 公司 设 督察长， 负责公司合 规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。 内控 合规部 负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督察 长 的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 3）审计管理 制度 为规范 内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。 内部 审计 通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （ 4）内部 会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保内 控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成 不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报， 以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而 上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险 状况，从而以最快速度做出决策； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的 风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 - 83199084 传真： 0755 - 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制 商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036 ）， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968 ）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售， 共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2020 年 9 月 30 日， 招商局 集团总资产 81,567.00 亿元人 民币，高级法下资本充足率 16.1 9% ，权重法下资本充足率 13.63% 。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队， 现有员工 100 人。 2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行； 2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格 境外机构投资者托管（ QFII ）、合 格境内机构投资者托管（ QDII ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“ 6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的 财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托 管银行系统”、托管业务综合系统和“ 6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩 效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功 托管国 内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、第一只信托资金计划、第 一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银 行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“ 1+N ”基金专户理财、第一家大小 非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升 , 四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托 管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通” 获得国内《银行家》 2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”； 7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金 贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0 ”荣获《银行家》 2017 中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”； 8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管 银行奖”。 2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“ 2017 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016 - 2017 年度银监会系统“金点子” 方案一等奖，以及中央金融团工委、全国 金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖； 3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基 金托管银行”奖； 5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行 奖”； 12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“ 2018 年度最佳托管银行”、“ 20 年最值得 信赖托管银行”奖。 2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“ 2018 年度最佳基 金托管银行”奖； 6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管 机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖； 12 月荣获 2019 东方财富风云 榜“ 2019 年度最佳托管银 行”奖。 2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责 任公司“ 2019 年度优秀资产托管机构”奖项； 6 月荣获《财资》“中国最佳托管 机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖； 10 月 荣获《中国基金报》“ 2019 年度最佳基金托管银行”奖。 （二）主要人员情况 缪建民先生， 招商银行 董事长、非执行董事， 2020 年 9 月起担任 招商银行 董事、 董事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局 集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人 民保险集团股份有限公司副 董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股 份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份 有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有 限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份 有限公司董事长。 田惠宇先生， 招商银行 行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任 招商银行 行长、 招商银行 执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副 行长、深圳市分行行长、 中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生， 招商银行 副行长。 1991 年加入 招商银行 ； 2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任 招商银行 长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备 组组长，佛山分行行长，武汉分行行长； 2013 年 12 月至 2016 年 10 月任 招商银 行 业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战 略客户部总经理； 2016 年 10 月至 2017 年 4 月任 招商银行 业务总监兼北京分行 行长； 2017 年 4 月起任 招商银行 党委委员兼北京分行行长。 2019 年 4 月起任 招 商银行 副行长。 刘波 先生，招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业， 1999 年 7 月加盟 招商银行至今 , 历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高 级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行 长等职务，具有 20 余年银行从业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证券 化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2020 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 690 只证券投资 基金。 ( 四 ) 托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守 法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于 查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管 业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 制度、流程的不断完善。 2 、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部 门内部风险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内 控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3 、内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位，并由全部人员参与。 （ 2 ）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （ 3 ）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （ 4 ）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制 执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的 重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能 够按照设计要求严格有效执行。 （ 5 ）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （ 6 ）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与 招商银行 其他业务场地 隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防范的目的。 （ 7 ）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险环节。 （ 8 ）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 、内部控制措施 （ 1 ）完善的制度建设。招商银行资 产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （ 2 ）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所 有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （ 3 ）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，根据法律法规和其他有关规定 调用资料，须经总经理室成员审批， 并做好调用登记。 （ 4 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双 责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办 公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护， 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安 全。 （ 5 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和 程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议 的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监 督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （ 1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678号 宝风大厦 23层 办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 法定代表人： 韩歆毅 电话：（ 022） 83865560 传真：（ 022） 83865564 联系人：司媛 客服电话： 95046 （ 2）天弘基金管理有限公司网上直销系统 客服电话： 95046 2、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整 为本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678号宝风大厦 23层 办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 法定代表人： 韩歆毅 电话：（ 022） 83865560 传真：（ 022） 83865564 联系人：薄贺龙 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人： 韩炯 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（ 021） 23238888 经办注册会计师： 张振波、林佳璐 联系人：林佳璐 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集，已于 202 1 年 4 月 12 日 获 得中国证监会准予注册的批复（证监许可 【 202 1 】 1263 号 ）。 （二）基金类型与运作方式 基金类型为股票型基金； 本基金的运作方式为契约型开放式 。 （三）基金存续期限 不定期 （四）基金份额类别 本基金根据所收取认购 / 申购费用、赎回费用、销售服务费用方式的差异， 将基金份额分为不同的类别。其中： 1 、在投资人认购 / 申购、赎回基金时收取认购 / 申购费用、赎回费用，并不 再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 2 、在投资人认购 / 申购基金时不收取认购 / 申购费用、赎回时收取赎回费用， 且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基 金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。 投资人可自行选择认购 / 申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利 影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可根据 实际情况，经与基金托管人协商一致后，调整基金份额类别设置、对基金份额分 类办法及规则进行调整、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等，此项调 整无需召开基金份额持有人大会，但须提前公告。 （五）募集方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及 基金管理人网站披露的基金销售机构名录 。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购不成立，基 金管理人将认购无效的款项退回。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合 同生效后通过各销售网点或其提供的其他方式查询最终成交确认情况和认购的 份额。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合 法 权利。 本基金的具体发售方式和发售机构见《基金份额发售公告》。 （六）募集期限 本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 本基金的发售期为自 202 1 年 10 月 11 日至 202 2 年 1 月 10 日 止。 基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的 发售时间，并及时公告。 （七）募集规模限制 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，本基金可设置募集规模上限，具体规 模限制及规模控制的方案在基金份额发售公告或其他公告中约定。 （八）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （九）基金份额发售面值、认购费用及认购份额的计算 1 、本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按面值发售。 2 、认购费用 募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资人在认购 A 类基金份额时支付认购费 用，认购 C 类基金份额不支付认购费用。 本基金 A 类基金份额的认购费率如下： 认购金额（M） 费率 M＜100万 1.2% 100万≤M＜200万 0.8% 200万≤M＜500万 0.4% 500万≤M 1000元/笔 认购费用由认购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期 间发生的各项费用，不列入基金财产。 3 、认购份额的计算 （ 1 ） A 类基金份额的认购 基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费 用和净认购金额。认购份额的计算公式为： 净认购金额＝认购金额／（ 1 ＋认购费率） （注：对于 500 万（含）以上的适用绝对费用数额的认购，净认购金额＝认 购金额－固定认购费用） 认购费用＝认购金额－净认购金额 （注：对于 500 万（含）以上的适用绝对费用数额的认购，认购费用＝固定 认购费用） 认购份额 = （净认购金额 + 认购利息） / 基金份额发售面值 例：某投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率为 1.2% ，则其可得到的 A 类基金份额为： 净认购金额＝ 100,000/ (1+1.2%) ＝ 98,814.23 元 认购费用＝ 100,000 － 98,814.23 ＝ 1 , 185.77 元 认购份额 = （ 98,814.23+50 ） /1.00 = 98,864.23 份 认购金额、份额计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍 五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （ 2 ） C 类基金份额的认购 认购份额＝（认购金额＋认购利息） / 基金份额发售面值 例：某投资人投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额，假定认购期产 生的利息为 5.00 元，则其可得到的 C 类基金份额为： 认购份额 = （ 10,000 ＋ 5.00 ） /1.00=10,005.00 份 认购金额、份额计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍 五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （十）投资者对本基金的认购 1 、认购时间安排 投资者认购本基金的具体业务办理时间见《基金份额发售公告》。 2 、投资者认购本基金应提交的文件和办理的手续 投资者认购本基金应提交的文件和办理的手续见《基金份额发售公告》。 3 、认购的方式及确认 投资者在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。 投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请，应于 T+ 2 日通过基金管理人直销 系统 、 基金管理人的客户服务中心 或其他销售机构 查询认购申请是否被成功受理。 投资者应于基金合同生效后通过基金管理人直销系统 、 基金管理人的客户 服 务中心 或其他销售机构 查询认购确认份额。 4 、认购的限额 本基金不设最高认购限额，但本招募说明书另有规定的除外。 在本基金募集期内，通过其他销售机构及本公司 网上 直销 系统 的首次认购单 笔最低金额为 10.00 元（含认购费，下同），追加认购的单笔最低金额 10.00 元。 通过本公司直销 中心 （不含网上 直销系统 ）的首次认购单笔最低金额为 10,000 . 00 元，追加认购的单笔最低金额 1,000 .00 元。各销售机构对最低认购 限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准 , 但最低 认 购金额 不得低于 10.00 元。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50% ，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例 要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 （十一）募集资金及利息的处理 《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录 为准。 （十二）未来条件许可情况下的基金模式转换 基金管理人有权决定本基金是否转型为基金管理人同时管理的跟踪同一标 的指数的增强交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ）联接基金并相应修改《基 金合同》，如决定以 ETF 联接基金模式运作， 届时须按照中国证监会的相关规定 履行适当程序并提前公告 。 七、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿 份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中 国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处 理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000万元情形 的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 50个工作日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定程序 进行清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一） 申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售 网点 将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构 ，并在基金管理人网站公示 。基金投资者应当 在 销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回 。 （二） 申购和赎回的开放日及时间 1 、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介 上公告。 2 、 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月 开始办理申购，具体业务办 理时间在 申购开始 公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月 开始办理赎回，具体业务办 理时间在 赎回开始 公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请 且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 该类 基金 份额申购、赎回的价格。 （三） 申购与赎回的原 则 1 、“ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的 该类 基金份 额净值为基准进行计算； 2 、“ 金额申购、 份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4 、 办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在 法律法规允许的情况 下 ，对 上述原则 进行调整 。基金管理人 必须在新规则开始实施前 依照（未完）  |