华泰柏瑞行业领先混合 : 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金更新的招募说明书2021年第1号
原标题:华泰柏瑞行业领先混合 : 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金更新的招募说明书2021年第1号 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 更新的招募说明书 20 2 1 年 第 1 号 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零二 一 年 九 月 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 重要提示 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）根据 2009 年 6 月 5 日 中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《关于核准友邦华泰行业领先股票型 证券投资基金募集的批复》（证监许可【 2009 】 482 号）和 2009 年 6 月 22 日 《关于友邦华 泰行业领先股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【 2009 】 416 号）的核 准，进行募集。 本基金的基金合同于 2009 年 8 月 3 日正式生效。 本基金名称自 201 5 年 8 月 6 日起，由 “ 华泰柏瑞 行业领先 股票 型 证券投资基金 ” 更名 为 “ 华泰柏瑞 行业领先 混合 型 证券投资基金 ” ，基金简称为 “ 华泰柏瑞 行业领先 混合 ” ， 基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 201 5 年 8 月 6 日 刊登 在中国证券报、上海证券报、证券时报的《 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型 证券投资基金更名并修改基金合同的公告》。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” 或 “ 管理人 ” 或 “ 本公司 ” ）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或 选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资 科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险 ，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以 及交易机制相关的特有风险。 投资者认购 （或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书 、 基金合同 及 基金产品 资料概要 。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 202 1 年 8 月 21 日，有关财务和业绩表 现数据截止 日为 202 1 年 6 月 30 日 ，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书 中的投资组合报 告和业绩表现进行了复核确认。 目 录 一、 绪言 ................................ ................................ ........ 1 二、释义 ................................ ................................ ........ 2 三 、基金管理人 ................................ ................................ .. 6 四 、基金托管人 ................................ ................................ . 14 五 、相关服务机构 ................................ ............................... 15 六 、基金的募集 ................................ ................................ . 62 七 、基金合同的生效 ................................ ............................. 66 八 、基金份额的申购赎回与转换 ................................ ................... 67 九 、基金的非交易过户、转托管、冻结、质押及 其他业务 ............................. 76 十 、基金的投资 ................................ ................................ . 77 十一 、基金的业绩 ................................ ............................... 87 十二 、基金的财产 ................................ ............................... 87 十三 、基金财产的估值 ................................ ........................... 89 十四 、基金的收益与分配 ................................ ......................... 96 十五 、基金的费用与税收 ................................ ......................... 98 十六 、基金的会计与审计 ................................ ......................... 99 十七 、基金的信息披露 ................................ .......................... 102 十八 、基金的风险揭示 ................................ .......................... 108 十九 、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ .... 112 二十 、基金合同的内容摘要 ................................ ...................... 115 二十一 、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................ 129 二十二 、对基金份额持有人的服务 ................................ ................ 144 二十三 、 其他应披露事项 ................................ ........................ 146 二十四 、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .............. 149 二十五 、备查文件 ................................ .............................. 150 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开 募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息 披露办法》）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ( 以下简称《流动性风 险规定》 ) 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》等 有关法律法规以及《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经 中国证监会核准。中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、基金合同 《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金基金合同》及对本合 同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国 ( 仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规 范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 《流动性风险规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据基金合同所募集的华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基 金 招募说明书 《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金招募 说明书》，即用 于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机 构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金 份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财 产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税 收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金 合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持 有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方 式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决 定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新 托管协议 基金管理人与基金托管人 签订的《华泰柏瑞行业领先混合型证 券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《友邦华泰行业领先 股票 型证券投资基金基金份额发售公告》 《业务规则》 《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行 保险 监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代 销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协 议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代 理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 华泰柏瑞基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理 基金注册登记业务的机构 基金合同当事人 受基金合同约束，根据基金合同享 受权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自 然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合 法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企 业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的 中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资 产管理机构 投资者 个人投资者、机构投 资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的 总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人 聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监 会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行 为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购 买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不 超过 3 个月的时间开始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖 出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不 超过 3 个月的时间开始办理 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数 加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请总数及基 金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份 额的 10% 时的情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金 管理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理 的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额 转换为 基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份 额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指 定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券 持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资 产值 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行 存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过 程 货币市场工具 现金；一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款、大额存单；剩余 期限在三百九十七天以内 ( 含三百九十七天 ) 的债券；期限在 一年以内 ( 含一年 ) 的债券回购 ；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的中 央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良 好流动性的金融工具 指定媒 介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监 会基金电子披露网站）等媒介 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 成立日期： 2004 年 11 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2004]178 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人： 汪莹白 联系电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38601777 股权结构： PineBridge Investments LLC 49% 、华泰证券股份有限公司 49% 、苏州新区 高新技术产业股份有限公司 2% （二）主要人员情况 1 、董事会成员 贾波先 生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行， 2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥 路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理 ( 主持工作 ) 、北京分公司总 经理、融资融券部总经理等职务。 2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 陆春光先生：董事，学士， 2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团 队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主 持工作）。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职 于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有 限公司， 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理， 1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、 协理， 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经 理、董事长暨总经理， 2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经 理、总经理。 Anthony Fasso 先生：董事，学士， 1984 年加入 Bankers Trust ， 1995 年至 2000 年先后 任 Bankers Trust Funds Management 董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。 2000 年至 2001 年担任 iRegent Group Limited 营销经理（香港）， 2001 年至 2003 年担任 Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd 行政总裁及机构资产管理部门主管（香港）， 2003 年至 2004 年担任 Deutsche Asset Management 私人财富管理董事（墨尔本）， 2005 年至 2010 年担任 AXA Investment Mana gers 亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎 / 香港）， 2010 年至 2018 年担任 AMP Capital 国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管， 2019 年至今担 任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 李晗女士：独立董事，硕士， 2007 年加入天元律师事务所， 2015 年至今任该律师事务 所合伙人。 李亦宜女士： 独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co. 旧金山办事处以及 Lazard Asia 香港办事处， 2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。 2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事， 2006 年至今同时 担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。 文光伟先生：独立董事，博士， 1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕 士生导师， 1989 年 12 月至 1991 年 6 月 期间兼职于香港普华会计公司审计部。 2015 年 3 月从中国人民大学退休。 陆桢女士：独立董事，硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智 慧能源有限公司高级副总裁， 2018 年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼 CEO ， 2019 年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 2 、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。 2004 年至 2008 年任职于德勤， 2008 年至 2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事， 2019 年起担任柏瑞投 资 财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十六年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业 部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000 - 2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务， 2001 - 2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员， 2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公 司，历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。 20 09 年 6 月起任 上证红利交易型 开放式指数证券投资基金 的 基金经理。 2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。 2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金 经理。 2012 年 5 月起任 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 、 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 的 基金经理。 2015 年 2 月起任指数投资部总 监。 2015 年 5 月起任 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 及 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 的基金经理。 2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰 柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的 基 金经理。 2018 年 3 月至 2018 年 10 月任 华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的 基金 经理。 2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 的 基 金经理。 2018 年 10 月起任 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 联接基金 的 基金经理。 2018 年 12 月起 任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投 资基金的基金 经理。 2019 年 7 月起 任华泰柏瑞中证红利低波动交易 型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经理。 2019 年 9 月 至 2021 年 4 月 任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放 式指数证券投资基金 的基金经理。 2020 年 2 月 至 2021 年 4 月 任华泰柏瑞中证科技 100 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金 的基金经理。 2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 的基金经理。 2021 年 3 月起任 华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的 基金经理。 2021 年 5 月起任华泰柏瑞南方 东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（ QDII ） 的基金经理 。 2021 年 7 月起任 华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 周俊梁先生：监事，硕士。历任普华永道中天会计师事务所审计经理、渣打银行（中 国）有限公司 国别财务部高级经理 、大华银行（中国）有限公司 财务部第一副总裁 ， 2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务部兼综合管理部总监。 3 、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士， 曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士， 1997 - 2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理， 2001 - 2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士 ， 1997 - 2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理， 2001 - 2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。 2004 - 2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士： 副总经理。 曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经 理， 2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合 型证券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月至2020年7 月任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏 瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理的基金经理，2015年3月至2020年7月任华泰 柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起任华泰柏瑞量化智 慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型 发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混 合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配 置混合型证券投资基金 的基金 经理。2017年5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。 2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。2017年12月至2020年7月任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。2020年11月起任华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金的基金经理。 本科与研究生毕业于清华大学, 2020年12月起任华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金 的 基金经理。 MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 董元星先生 ， 副总经理，博士。 2006.9 - 2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员， 2009.3 - 2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任固定收益部总监。 2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。 2014 年 2 月起任总经理助理。 2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学 士，纽约大学 STERN 商学院金融学博士。 李 晓西先生： 副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信 安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公 司，2018年8月起任公司副总经理。2020年2月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基 金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年3月起任华泰柏 瑞质量成长混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 1 月起任 华泰柏瑞质量领先混合型证 券投资基金 的基金经理。 2021 年 3 月起任 华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金 的基金经 理。 刘万方先生： 督察长 ， 财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司项目投资经理，美国 MBP 咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩 根基金管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有 限公司总经理。 2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现 任公司 督察长 。 童辉 先生： 首席信息官 ， 硕士。 1997 - 1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员， 1998 - 2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理， 20 04 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理 有限公司，现任 首席信息官兼 信息技术 部 总监。 4 、本基金基金经理 吕慧建先生，经济学硕士。 22 年证券（基金）从业经历，新加坡国立大学 MBA 。 历任 中大投资管理有限公司行业研究员及中信基金管理有限公司的行业研究员。 2007 年 6 月加 入本公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、投资研究部副总监，现任公司权益 投资部副总监。 2007 年 11 月起担任基金经理助理，自 2009 年 11 月起担任华泰柏瑞（原友 邦华泰）行业领先混合基金基金经理。 2015 年 6 月起任华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型 证券投资 基金的基金经理。 2016 年 12 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。 2021 年 6 月起任 华泰柏瑞行业严选混合型证券投资基金 的基金经理。 2020 年 4 月至 2021 年 6 月任华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金的基金经 理。 本基金历任基金经理： 梁丰先生，自本基金成立至 2010 年 5 月 25 日任本基金基金经理。 徐晓杰女士，自 2015 年 5 月 15 日至 2018 年 5 月 30 日任本基金基金经理。 5 、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员： 副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士 ；副总经理李晓西先生；总经理助 理沈雪峰女士；主动权益投资总监张慧先生；权益投资部副总监吕慧建先生。 列席人员：督察长 刘万方先生 ；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和 基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投 资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告、中期报告和年度报告 ； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申 购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事 项； 9 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 13 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和 中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法 律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监 会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘 密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、 受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （ 4 ） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度 的有效执行； （ 3 ）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于 内部控制的建立和执行部门； （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （ 5 ）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风 险防范的目的； （ 6 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方 法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监 控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审 查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审 查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务 总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬 / 报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董 事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金 投资和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和 合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响 的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评 估报告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资 产分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立 科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信 息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自 动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠 道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管 理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部 门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽 核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督 公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险， 及时提出改进意 见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （ 2 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 3 ） 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2021 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁， 95% 以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资 产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资 产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等 门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为 各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2021 年 6 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1215 只。自 2003 年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经 媒体评选的 78 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获 得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 五 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1 、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区民生路 11 99 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 电话：（ 021 ） 38784638 传真：（ 021 ） 50103016 联系人： 汪莹白 客服电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38784638 公司网址： www.huatai - pb.com 2 、代销机构 1) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 联系人：王曦 电话： 010 - 662 23584 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 传真：（ 010 ） 66107914 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3) 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 传真：无 客服电话： 4 008308003 公司网址： www.cgbchina.com.cn 4) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（ 0451 ） 86779018 传真：（ 0451 ） 86779018 客服电话： 95537 或 400 - 609 - 5537 公司网址： www.hrbb.com.cn 5) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 联系 人：董金 电话：（ 010 ） 85238441 传真：（ 010 ） 85238680 客服电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn 6) 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话： 0551 - 62667635 传真： 0551 - 62667684 客服电话： 96588 公司网址： www.hsbank.com.cn 7) 嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：嘉兴市建国南路 4 09 号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话： 0573 - 82082676 传真： 0573 - 82099678 客服电话： 0573 - 96528 公司网址： www.bojx.com 8) 江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话： 025 - 58587036 传真： 025 - 58588720 客服电话： 95319 公司网址： www.jsbchina.cn 9) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公 地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：曹榕 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn 11) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内 大街 69 号 法定代表人：谷澍 传真：（ 010 ） 85109219 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 12) 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 电话：（ 021 ） 50979384 传真：（ 021 ） 58585432 客服电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com 13) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区 浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：胡子豪 电话： 021 － 61618888 传真： 021 － 63604199 服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn 14) 西安银行股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话： 029 - 88992881 传真： 029 - 88992475 客服电话： 400 - 869 - 6779 公司网址： www.xacbank.com 公司网址： www.x acbank.com 15) 招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 16) 浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 / 刘坚 电话： 0571 - 87659546/87659234 传真： 0571 - 87659188 客服电话： 95527 公司网址： www.czbank.com 17) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 传真：（ 010 ） 66594853 客服电话： 95566 公司网址： www.boc.cn 18) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 联系人：杨宁 电话：（ 010 ） 65556612 传真：（ 010 ） 65550828 客服电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com 19) 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：钱华 联系人：王威雅 电话：（ 021 ） 32229888 传真：（ 021 ） 68728703 客服电话： 4001 - 962502 公司网站： www.ajzq.com 20) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市 福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：（ 0755 ） 82825551 传真：（ 0755 ） 82558355 客服电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn 21) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王 春峰 联系人：王星 电话：（ 022 ） 28451922 传真：（ 022 ） 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.ewww.com.cn 22) 财信证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 - 28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 - 28 层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（ 0731 ） 84403319 传真：（ 0731 ） 84403439 客服电话： 400 - 88 - 35316 公司网址： www.cfzq.com 23) 财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人： 夏吉慧 电话：（ 0571 ） 87925129 传真：（ 0571 ） 87818329 客服电话： 96336 （浙江） ,400 - 869 - 6336 （全国） 公司网址： www.ctsec.com 24) 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 38 、 39 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 38 、 39 层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话： 0411 - 39991807 客服电话： 4008 - 169 - 169 公司网址： www.daton.com.cn 25) 大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、 13 层 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话： 0351 - 4130322 传真： 0351 - 7219891 客服电话： 400 - 712 - 1212 公司网址： http://w ww.dtsbc.com.cn 26) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：（ 021 ） 68761616 传真：（ 021 ） 68767981 客服电话： 400 - 888 - 8128 公司网址： www.tebon.com.cn 27) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 850 96795 客服电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn 28) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：（ 021 ） 63325888 传真：（ 021 ） 63327888 客服电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn 29) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代 表人：陈耀庭 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn 30) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：（ 010 ） 66555316 （未完）  |