医药100 : 嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新(2021年09月11日)
嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期： 2021 年 9 月 10 日 送出日期： 2021 年 9 月 11 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 嘉实医药健康 100ETF 基金代码 515960 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2020 年 4 月 24 日 上市交易所及上市日期 上海证券交 易所 2020 年 6 月 10 日 基 金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 王紫菡 开始担任本基金基金经 理的日期 2021 年 9 月 9 日 证券从业日期 2016 年 6 月 1 日 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理人经与基金托管人协商一致，可对本基金进行清 算，终止本《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会进行表决。 注 : 本 基金场内简称：医药 100 ；扩位场内简称：医药健康 ETF 。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十部分“基金的投资”。 投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小 化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。 投资范围 本基金的投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股。此外，为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准发行 上市的股票）、衍生工具（股指期货、股票期权等），债券资产（国债、地方政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票 据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、 同业存单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融 通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳 入投资范围。本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90% ，因法律法规的规定而受限制的情形除外。 本基金的标的指数为中证医药健康 100 策略指数，及其未来可能发生的变更。 主要投资策略 股票投资策略 : 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权 重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因 特殊情况（如流动性原因等）导致无法完全投资于标的指数成分股时，或者因为法律法 规的限制无法投资某只股票时，基金管理人将采用其他指数投资技术适当调整基 金投资 组合，以达到跟踪标的指数的目的 ; 金融衍生品投资策略 : 为更好的实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权 和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，以及其他与标的指数或标的指数成份股、备 选成份股相关的衍生工具。本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活 跃的衍生品合约进行交易 ; 融资及转融通证券出借 : 为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则 的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在 分析市场情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动性 情况等因素， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。 资产支持证券投资策略 : 资产支持证券为本基金的辅助性投资工具，本基金将采用 久期配置策略与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支 持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资 价值的资产支持证券进行配置。 业绩比较基准 中证医药健康 100 策略指数收益率 风险收益特征 本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标 的指数的表现，具有与 标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 CN_50080000_515960_FA010080_20210005.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50080000_515960_FA010080_20210005.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注 : 基金的过往业绩不代表未来表现；基金合同生效当年的相关数据根据当年实际存续期计算。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 注 : 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5% 的标准收取佣金； 场内交易费用以证券公司实际收取为准。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.5 % 指数许可使用费 0.03 % 托管费 0.1 % 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计 师费、律师费、诉讼或仲裁费；基金份额持有人大会费用；因基金的证券、期货交易或 结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣 金及其他类似性质的费用等）；基金的开户费用、账户维护费用；基金的上市初费和月费； 基金的银行汇划费用；按照国家有关规定和《基 金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 注 : 季度基金日均资产净值大于 5,000 万元时，标的指数许可使用费的下限为每季人民币 35,000 元；季度 基金日均资产净值小于或等于 5,000 万元时，无标的指数许可使用费下限。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一）本基金特有风险 1 、标的指数回报与股票市 场平均回报偏离的风险 2 、标的指数波动的风险 3 、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 4 、标的指数变更的风险 5 、指数编制机构停止服务的风险 6 、成份股停牌的风险 7 、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 8 、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 9 、退市风险 10 、投资者申购失败的风险 11 、投资者赎回失败的风险 12 、基金份额赎回对价的变现风险，即流动性风险 13 、退补现金替代方式的风险 14 、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险 1 5 、第三方机构服务的风险 二）基金管理过程中共有的风险 市场风险、政策风险、信用风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、投资于股指期货的特定 风险、投资于股票期权的特定风险、融资及转融通证券出借的风险、投资于资产支持证券的风险及其他风 险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站： www.jsfund.cn ；客服电话： 400 - 600 - 8800 。 1 、《嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金合 同》 《嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金托管协议》 《嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 六、 其他情况说明 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次基金产品资料概要更新了产品概况中 的基金经理信息。 中财网
 |