万家量化睿选混合 : 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:万家量化睿选混合 : 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资 基金更新招募说明书 (2021年第 1号) 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零二一年九月 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 重要提示 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2017 年4月21日经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]569号文注册募集，基金合 同生效日为2017年8月4日。 2018年3月24日，基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（〔2017〕12号）的要求对基金合同的部分内容进行了 修订，修订后的法律文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的 各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风 险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投 资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回 报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、 股票期权等金融衍生品、中小企业私募债等品种，可能给本基金带来额外风险 等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风 险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 1 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 定风险。 本基金为灵活配置混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和 债券型基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益 也较高的基金产品。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位 份额净值跌破1.00元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未 来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2021年07月31日,有关财务数据和净 值表现截止日为2021年06月30日，财务数据未经审计。 2 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 目 录 重要提示.............................................................. 1 第一部分 绪言......................................................... 5 第二部分 释义......................................................... 6 第三部分 基金管理人.................................................. 11 第四部分 基金托管人.................................................. 21 第五部分 相关服务机构................................................ 24 第六部分 基金的募集.................................................. 36 第七部分 基金合同的生效.............................................. 37 第八部分 基金份额的申购与赎回........................................ 38 第九部分 基金的投资.................................................. 50 第十部分 基金的业绩.................................................. 61 第十一部分 基金的财产................................................ 63 第十二部分 基金资产的估值............................................ 64 第十三部分 基金的收益与分配.......................................... 69 第十四部分 基金的费用与税收.......................................... 71 第十五部分 基金的会计与审计.......................................... 73 第十六部分 基金的信息披露............................................ 74 第十七部分 侧袋机制.................................................. 81 第十八部分 风险提示.................................................. 83 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................... 89 第二十部分 基金合同的内容摘要........................................ 91 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要................................. 107 第二十二部分 对基金份额持有人的服务................................. 125 第二十三部分 其他应披露事项......................................... 127 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式............................. 128 第二十五部分 备查文件............................................... 129 3 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 4 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第一部分 绪言 《万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称《信息披露办法》) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露 内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《万家量 化睿选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 5 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家量化睿选灵 活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书、本招募说明书：指《万家量化睿选灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金基金 份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人大常委会第三十次会议修订，自 2013年6月1日起实施，并经2015 年4 月24 日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法> 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 6 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于在 中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 23、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 24、直销机构：指万家基金管理有限公司 25、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有限 公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 7 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 29、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工 作日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 37、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 39、《业务规则》：指万家基金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公司 的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务 规则，由基金管理人和投资者共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管 理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 8 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网 站）等媒介 55、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 57、基金产品资料概要：指《万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 9 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 10 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第三部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 法定代表人：方一天 成立日期：2002年8月23日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话：021-38909626 传真：021-38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40% 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立，注册资本3亿元人民币。 目前管理九十二只开放式基金，分别为万家180指数证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（LOF）、万家货币市 场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基 金、万家中证红利指数证券投资基金（LOF）、万家添利债券型证券投资基金 （LOF）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债券型 证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型 证券投资基金、万家上证50交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混 合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资 11 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资 基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券 投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型 证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家颐和灵活配置混合型 证券投资基金、万家恒瑞18个月定期开放债券型证券投资基金、万家3-5年政策性 金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯 债债券型证券投资基金、万家沪深300指数增强型证券投资基金、万家家享中短债 债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期 开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活 配置混合型证券投资基金、万家1-3年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万 家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债 券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基 金、万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券 投资基金、万家玖盛纯债9个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市 场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放 债券型证券投资基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基 金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家中证1000指数增强型发起式证券 投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型 证券投资基金、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合 型证券投资基金、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇 龙头企业灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家 智造优势混合型证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金 （FOF）、万家人工智能混合型证券投资基金、万家社会责任18个月定期开放混合型 证券投资基金（LOF）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金 （FOF）、万家中证500指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题3年封闭运作 灵活配置混合型证券投资基金、万家民安增利12个月定期开放债券型证券投资基 金、万家鑫盛纯债债券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金、万 家惠享39个月定期开放债券型证券投资基金、万家科技创新混合型证券投资基金、 万家自主创新混合型证券投资基金、万家民丰回报一年持有期混合型证券投资基 金、万家可转债债券型证券投资基金、万家民瑞祥和6个月持有期债券型证券投资 12 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 基金、万家价值优势一年持有期混合型证券投资基金、万家鑫动力月月购一年滚动 持有混合型证券投资基金、万家养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中 基金(FOF) 、万家科创板2年定期开放混合型证券投资基金、万家创业板2年定期开 放混合型证券投资基金、万家周期优势企业混合型证券投资基金、万家健康产业混 合型证券投资基金、万家互联互通中国优势量化策略混合型证券投资基金、万家战 略发展产业混合型证券投资基金、万家创业板指数增强型证券投资基金、万家陆家 嘴金融城金融债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、万家内需增长一年持有 期混合型证券投资基金、万家互联互通核心资产量化策略混合型证券投资基金、万 家民瑞祥明6个月持有期混合型证券投资基金、万家瑞泽回报一年持有期混合型证 券投资基金、万家惠裕回报6个月持有期混合型证券投资基金、万家悦兴3个月定期 开放债券型发起式证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公 司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职，2014年10月加入万家基金管 理有限公司，2014年12月起任公司董事，2015年2月至2016年7月任公司总经理， 2015年7月起任公司董事长。 董事陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限公司运作保 障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基金运营 部总监、交易部总监、总经理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021年3月起 任公司董事、总经理。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有限 公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现任北京中昊泰睿投资 有限公司董事长。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部 科长，副部长，中泰证券股份有限公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限 公司副总经理、财务总监。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设 投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副 13 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有 限公司董事、玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。现任无锡尚德太阳能电力 有限公司董事长及无锡尚德益家新能源有限公司董事长。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学院 讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师，上海 财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、博士生 导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 现任山东财经大学教授。 监事会主席丁治平先生，工商管理硕士，EMBA，高级工程师，曾任职于新疆维 吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司 董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。2007年7月起加入永锋 集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。2015年6月起加入万家基金管理有限公司，现任公司总经理助理、产品开发部 总监、营销支持部总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。2015年5月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 监事姜楠女士，中共党员，大学本科，学士学位，曾任职于淘宝（中国）软件 有限公司。2013年3月起加入万家基金管理有限公司，现任公司综合管理部总监助 理。 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏 淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005年10月进入万 家基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海 申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公 14 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015年4月进入万 家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作。2017年4月起任公 司副总经理。 副总经理：戴晓云女士，大学本科，学士学位，曾任海证期货有限公司副总经 理、上海证券有限责任公司运营中心总部副总经理、上投摩根基金管理有限公司数 字化运营及拓展部总监等职，2016年7月加入本公司，先后担任万家基金管理有限 公司总经理助理、业务管理部总监、网络金融部总监，万家财富基金销售（天津） 有限公司董事长。2021年7月起任公司副总经理。 副总经理：王静女士，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业务部科员， 兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总经理助理， 浙商银行济南分行公司银行部总经理助理、副总经理，浙商银行济南分行小企业与 个银评审部总经理等职务。2021年6月加入万家基金管理有限公司，2021年7月起任 公司副总经理。 2、本基金基金经理 乔亮，曾任美国巴克莱国际投资管理公司基金经理，加拿大退休基金国际投资 管理公司基金经理，南方基金管理有限公司量化投资部基金经理，通联数据股份公 司联合创始人、首席投资官，上海寻乾资产管理有限公司投资总监、总经理，巨杉 （上海）资产管理有限公司量化投资部投资总监。2019年7月加入万家基金管理有 限公司，担任公司总经理助理。现任万家中证500指数增强型发起式证券投资基 金、万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金、万家沪深300指数增强型证券 投资基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家互联互通核心资产量 化策略混合型证券投资基金、万家创业板指数增强型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 卞勇先生(2017年08月至2018年11月)； 陈旭先生(2018年08月至2019年09月)。 3、基金管理人投资决策委员 （1）权益与组合投资决策委员会 主任：陈广益 副主任：黄海 委员：莫海波、乔亮、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮、孙远慧 15 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 陈广益先生，总经理。 黄海先生，公司副总经理、投资总监、基金经理。 莫海波先生，公司总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，公司总经理助理、基金经理。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监、基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监、组合投资部总监、基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 孙远慧先生，投资研究部副总监。 （2）固定收益投资决策委员会 主任：陈广益 委员：苏谋东、孙远慧、尹诚庸、周潜玮 陈广益先生，总经理。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监、基金经理。 孙远慧先生，投资研究部副总监。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理、基金经理。 周潜玮先生，固定收益部总监助理、基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经取得基金代销业务资格的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 16 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、执行生效的基金份额持有人大会决定； 13、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息披露办法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止下列行为的发生： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待其管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)侵占、挪用基金财产； (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； (7)玩忽职守，不按照规定履行职责； (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1)越权或违规经营； (2)违反基金合同或托管协议； (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6)玩忽职守、滥用职权； 17 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； (8)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； (9)贬损同行，以抬高自己； (10)以不正当手段谋求业务发展； (11)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）侵占、挪用基金财产； （14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； (15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； (3) 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： (1)健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯穿 于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在 制度上的盲点。 (2)有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法 18 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人不 得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循，违章必 究。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固有 财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作 岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与执行 部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负责；在 存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层 报告的渠道。 (5)多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级 的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。 (6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 2、内部控制的目标 (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺序递 进”的四道内控防线： (1)建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗 位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防 线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 19 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) (3)成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部 监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能部 门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 (4)公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并提 出指导性的意见，形成第四道内控防线。 4、内部控制的主要内容 (1)环境风险控制 1）制度风险——对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2）道德风险——由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 (2)业务风险控制 1）前台业务风险的控制； 2）后台业务风险的控制。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； (2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 20 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李莉 联系电话：(021)6063 7111 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营 管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督 处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服 务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断 增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内 21 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2021年一季度末，中国建设银行已托管 1097只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央 国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019及2020年分别荣获 《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖” 以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人 员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独 立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及 22 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 23 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第五部分 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及该公司的电子直销系统（网站、 微交易）。 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9 层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：(021)38909777 传真：(021)38909798 客户服务热线：400-888-0800 投资者可以通过基金管理人电子直销系统（网站、微交易）办理本基金的开 户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。网上 交易网址：https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号：wjfund_e） 2、代销机构 （1）中国中金财富证券有限公司 客户服务电话：95532/4006008008 网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/ （2）甬兴证券有限公司 客户服务电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （3）国信证券有限责任公司 客户服务电话：0755-82130833 网址：www.guosen.com.cn （4）北京懒猫金融信息服务有限公司 24 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 客户服务电话：010-85965822 网址：www.lanmao.com （5）北京肯特瑞基金销售有限公司 客户服务电话：95118 网址：www.fund.jd.com （6）招商证券股份有限公司 客户服务电话：0755-82943511 网址：www.newone.com.cn （7）光大证券股份有限公司 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （8）奕丰基金销售有限公司 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （9）北京钱景基金销售有限公司 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （10）珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客户服务电话：400-166-1188 网址：www.8.jrj.com.cn （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客户服务电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （13）北京新浪仓石基金销售有限公司 25 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （14）中国银行股份有限公司 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （15）北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com （16）万家财富基金销售（天津）有限公司 客户服务电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （17）上海凯石财富基金销售有限公司 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （18）济安财富（北京）基金销售有限公司 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （19）民商基金销售（上海）有限公司 客户服务电话：021-50206002 网址：www.msftec.com （20）联储证券有限责任公司 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com （21）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （22）兴业银行股份有限公司 26 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （23）江苏汇林保大基金销售有限公司 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （24）嘉实财富管理有限公司 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （25）第一创业证券股份有限公司 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （26）华宝证券股份有限公司 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （27）阳光人寿保险股份有限公司 客户服务电话：95510 网址：www.fund.sinosig.com （28）中国民族证券有限责任公司 客户服务电话：95571 网址：https://www.foundersc.com/ （29）湘财证券股份有限公司 客户服务电话：021-68634518-8631 网址：www.xcsc.com （30）中信证券华南股份有限公司 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （31）上海利得基金销售有限公司 27 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 客户服务电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （32）一路财富（北京）基金销售有限公司 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （33）北京度小满基金销售有限公司 客户服务电话：95055-9 网址：www.duxiaomanfund.com （34）平安证券股份有限公司 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （35）深圳众禄基金销售股份有限公司 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn （36）东兴证券股份有限公司 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net （37）宁波银行股份有限公司 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （38）中银国际证券股份有限公司 客户服务电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （39）国联证券股份有限公司 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （40）浙商证券股份有限公司 28 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （41）招商银行股份有限公司 客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址：www.cmbchina.com （42）国泰君安证券股份有限公司 客户服务电话：021-62580818-177 网址：www.gtja.com （43）华泰证券股份有限公司 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （44）上海汇付基金销售有限公司 客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （45）中国民生银行股份有限公司 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （46）中国国际金融股份有限公司 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com （47）中信证券（山东）有限责任公司 客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com/ （48）中航证券股份有限公司 客户服务电话：95335 网址：www.avicsec.com （49）南京证券股份有限公司 29 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （50）上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （51）北京展恒基金销售股份有限公司 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （52）和讯信息科技有限公司 客户服务电话：400-920-0022 网址：www.hexun.com （53）玄元保险代理有限公司 客户服务电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com （54）中国人寿保险股份有限公司 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （55）中国建设银行股份有限公司 客户服务电话：95533（或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址：www.ccb.com （56）华龙证券股份有限公司 客户服务电话：95368或 400-689-8888 网址：www.hlzqgs.com （57）天相投资顾问有限公司 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （58）上海长量基金销售有限公司 30 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （59）兴业证券股份有限公司 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （60）申万宏源证券有限公司 客户服务电话：95523或 400-889-5523 网址：www.swhysc.com （61）申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （62）北京恒天明泽基金销售有限公司 客户服务电话：400-8980-618 网址：www.chtwm.com （63）东吴证券股份有限公司 客户服务电话：0512-65581136 网址：www.dwzq.com.cn （64）海银基金销售有限公司 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （65）上海联泰基金销售有限公司 客户服务电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com （66）上海陆金所基金销售有限公司 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （67）武汉市伯嘉基金销售有限公司 31 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （68）中信证券股份有限公司 客户服务电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com （69）中信期货有限公司 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （70）北京广源达信基金销售有限公司 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （71）中泰证券股份有限公司 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （72）中国银河证券有限责任公司 客户服务电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （73）安信证券股份有限公司 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （74）爱建证券有限责任公司 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （75）东海证券股份有限公司 客户服务电话: 95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （76）宏信证券有限责任公司 32 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 客户服务电话：400-836-6366 网址：www.hx818.com （77）海通证券股份有限公司 客户服务电话：021-53594566 网址：www.htsec.com （78）上海天天基金销售有限公司 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （79）北京虹点基金销售有限公司 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （80）国金证券股份有限公司 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （81）上海好买基金销售有限公司 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （82）东方财富证券股份有限公司 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn （83）华福证券有限责任公司 客户服务电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （84）华鑫证券有限责任公司 客户服务电话：400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （85）上海证券有限责任公司 33 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 客户服务电话：400-891-8918 网址：www.shzq.com （86）五矿证券有限公司 客户服务电话：400-184-0028 网址：www.wkzq.com.cn （87）长江证券股份有限公司 客户服务电话：95579或 400-8888-999 网址：www.95579.com （88）诺亚正行基金销售有限公司 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （89）金牛理财网 客户服务电话：400-890-9998 网址：www.jnlc.com （90）中信建投证券有限公司 客户服务电话：010-65183888-86080 网址：www.csc108.com （91）信达证券股份有限公司 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （92）浙江同花顺基金销售有限公司 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （93）泛华普益基金销售有限公司 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （94）财信证券有限责任公司 34 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 客户服务电话：95317 网址：www.cfzq.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金。 （二）基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥17号 办公地址：北京市西城区太平桥17号 法定代表人：周明 联系人： 苑泽田 电话：（ 010 ）50938697 传真：（ 010 ）50938907 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话：021-63391166 传真：021-63392558 联系人：徐冬 经办注册会计师：王斌、徐冬 35 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等有关法律、 法规及基金合同的有关规定募集。并经证监许可[2017]569号文核准募集。自2017 年7月3日起向全社会公开发售，募集截止日为2017年7月28日。经安永华明会计师 事务所验资，本次募集的有效净认购金额为937,133,525.86元人民币。 本次募集有效认购总户数9,580户。按照每份基金份额1.00元人民币计算，有 效认购款项连同有效认购款项在基金验资确认日之前产生的利息，合计折算为 937,449,452.68份基金份额。 基金类别：混合型 基金运作方式：契约型开放式 基金存续期间:不定期 36 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第七部分 基金合同的生效 根据有关法律法规规定，并经中国证监会确认，本基金基金合同于2017年8月4 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 37 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购、赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金管理 人的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金管理人在相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。 若基金管理人或其指定的非直销销售机构开通电话、传真或网上等交易方式， 投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或者非直销销售 机构另行公告。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他 特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2017年9月4日起开始办理日常申购、赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额 申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 38 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺 序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下并在对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申 购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者全额交付申购款项， 申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，登记机构确认赎回时，赎回生效。 基金份额持有人赎回申请生效后，基金管理人将指示基金托管人在T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流 程，赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或本基金合同约定的其他暂 停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处 理。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进 行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进 行确认。T日提交的有效申请，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或 以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款 39 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 项本金退还给投资者。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为 准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资者应及时查询。 在法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据相关业务规则，对上 述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。 五、申购、赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 (1) 投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易）或非直销销 售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元；投资者通过基金管理 人直销中心首次申购时，每笔申购本基金的最低金额为100元。实际操作中，各销 售机构可根据自己的情况调整申购金额限制； (2)投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。 2、申请赎回基金的份额 本基金不设单笔最低赎回份额； 3、在销售机构保留的基金份额最低数量限制 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。 4、基金管理人可以对基金的总规模进行限制，并在更新的招募说明书或相关 公告中列明。 5、基金管理人可以规定单个投资者当日申购金额上限，具体规定请参见更新 的招募说明书或相关公告。 6、基金管理人可以规定本基金当日的申购金额上限，具体规定请参见更新的 招募说明书或相关公告。 7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体 规定请参见更新的招募说明书或相关公告。 8、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份 额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 40 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 指定媒介上公告。 六、基金的申购费和赎回费 1、本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承 担。 2、申购费率 本基金对通过基金管理人的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施差别的申购费率。 特定投资者群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制 定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包 括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如 将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金 监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资者群体范围。 特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规定予以公告。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜100万 0.15% 100万≤M＜200万 0.10% 200万≤M＜500万 0.06% M≥500万 每笔 1000元 其他投资者的申购本基金的申购费率如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜200万 1.0% 200万≤M＜500万 0.60% M≥500万 每笔 1000元 养老金客户/特定投资者群体指全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产 管理计划、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、个人税收递延型 商业养老保险等产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 41 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 2、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金 份额时收取。对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对 持续持有期等于或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费总额的75%计入基金 财产；对持续持有期等于或长于90日但少于180日的投资者收取的赎回费总额的50% 计入基金财产；对持续持有期等于或长于180日的投资者，应当将赎回费总额的25% 计入基金财产，赎回费的其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 本基金的赎回费率具体如下： 持有时间（N） 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.75% 30日≤N<180日 0.50% 180日≤N<365日 0.25% 365日≤N 0 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额 持有人利益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或 不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 七、申购和赎回的数额和价格 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 （1)申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日的 基金份额净值为基准计算，采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的 误差计入基金财产。 （2)赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相应 42 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 的费用（若有），计算结果采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的 误差计入基金财产。 2、基金申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用） 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用=申购金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费率的申购，申购份额=固定申购费用） 例：某投资者（非特定投资者群体客户）投资10,000元申购本基金，对应申购 费率为1.50%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则投资者可得到的申购份 额为： 净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元 申购费用=10,000-9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份 即:某投资者（非特定投资者群体客户）投资10,000元申购本基金，对应申购 费率为1.50%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则投资者可得到的 9,383.07份基金份额。 例：某投资者（特定投资者群体客户）投资10,000元申购本基金，对应申购费 率为0.15%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则投资者可得到的申购份额 为： 净申购金额=10,000/(1+0.15%)=9,985.02元 申购费用=10,000-9,985.02=14.98元 申购份额=9,985.02/1.0500=9,509.54份 即:某投资者（特定投资者群体客户）投资10,000元申购本基金，对应申购费 率为0.15%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则投资者可得到的9,509.54 份基金份额。 3、基金赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 43 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总额-赎回费用 例：某基金份额持有人在开放日赎回本基金10,000份基金份额，持有时间为10 天，对应的赎回费率为0.75%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得 到的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.05=10,500元 赎回费用=10,500×0.75%=78.75元 净赎回金额=10,500-78.75=10,421.25元 即:基金份额持有人赎回10,000份基金份额，持有时间为10天，对应的赎回费 率为0.75%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为 10,421.25元。 4、基金份额净值计算 T日基金份额净值=T日基金资产净值 / T日基金份额的余额数量 基金份额净值为每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，基金份额净值单位为元，计算结果保留在小数点后4位，小数点后第5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市 后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算 或公告。 八、申购、赎回的登记 正常情况下，投资者T日申购基金成功后，登记机构在T+1日为投资者增加权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 基金份额持有人T日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。 在不违反法律法规的前提下，登记机构可以对上述登记办理时间进行调整，基 金管理人应于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 44 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全 额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按 正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为 因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人 当日赎回申请超过上一开放日基金总份额50%以上的部分，基金管理人有权进行延 期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办 理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投 资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回 款项，但不得超过20个工作日，并应当依据相关规定进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法， 并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介进行公告。 十、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 45 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、本基金投资的证券/期货交易场所临时停止交易。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能 对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等 无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份 额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 8、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的 本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定 的当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超过单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额超过单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额超过单个投资者单笔申购金额上限时。 9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金管理人决定暂停申购申请 时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。对于上述第8项拒绝申购的情形，基 金管理人将在其网站上公布相关申购上限设定。如果投资者的申购申请被拒绝，被 拒绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及 时恢复申购业务的办理。 十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、本基金投资的证券、期货交易场所临时停止交易。 46 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、继续接受赎回可能会影响或损害基金份额持有人利益时。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当采取暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人 赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应报中国证监会备案，已确认的赎回 申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。若 出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎 回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基 金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应按规定向中国证监会备 案，并依据相关规定进行公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登 基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间， 依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放 申购或赎回的公告，也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的 时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 十三、当技术条件成熟，本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人 利益无实质不利影响的前提下，经与基金托管人协商一致，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券 交易所上市交易，届时无须召开基金份额持有人大会审议但须提前公告。 十四、基金转换 本基金于2017年9月4日起开始办理本基金与基金管理人管理的其他基金之间的 转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关 法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十五、定期定额投资计划 47 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行 规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计 划最低申购金额。 十六、基金份额的非交易过户、转托管、质押、冻结与解冻、折算、转让 （一）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐 赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团 体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份 额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办 理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （二）基金的转托管、质押 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 （三）基金份额的冻结与解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 （四）基金份额折算 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人经与基金托管 人协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有人大会审议。 （五）基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过 中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 48 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。 49 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第九部分 基金的投资 一、投资目标 在坚持风险收益合理定价的理念基础上，利用行业内领先的机器学习算法，并 引入多维度数据，建立有效因子组合，在合理控制风险的基础上，寻求基金资产的 长期稳健增值。 二、投资范围 本基金主要投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含 主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期 货、国债期货、股票期权、权证以及债券等金融工具（包括国债、金融债、央行票 据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含可分离 交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具及法律法规或中国证（未完）  |