万家和谐 : 万家和谐增长混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:万家和谐 : 万家和谐增长混合型证券投资基金招募说明书更新 万家和谐增长混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2021 年第 1 号 ) 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二〇二一年九月 重要提示 本基金由基金管理人申请并经中国证监会证监基金字[2006]211号文批准募 集，本基金的基金合同于2006年11月30日生效。 2018年3月24日，基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（〔2017〕12号）的要求对基金合同的部分内容进行了 修订, 修订后的法律文件自 2018年3月31日起正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料 概要等信息。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2021年07月31日,有关财务数据和净 值表现截止日为2021年06月30日(财务数据未经审计)。 目 录 重要提示................................ .............................. 1 第一部分 绪言 ................................ ...................... 4 第二部分 释义 ................................ ...................... 5 第三部分 基金管理人 ................................ .................. 9 第四部分 基金托管人 ................................ ................. 18 第五部分 相关服务机构 ................................ ............... 21 第六部分 基金的募集 ................................ ................. 34 第七部分 基金合同的生效 ................................ ............. 35 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ....... 36 第九部分 基金的投资 ................................ ................. 52 第十部分 基金的业绩 ................................ ................. 64 第十一部分 基金的财产 ................................ ............... 66 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ........... 67 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ......... 74 第十四部分 基金的融资 ................................ ............... 76 第十五部分 基金的费用与税收 ................................ ......... 77 第十六部分 基金的会计与审计 ................................ ......... 79 第十七部分 侧袋机制 ................................ ................. 80 第十八部分 基金的信息披露 ................................ ........... 82 第十九部分 风险揭示 ................................ ................. 89 第二十部分 基金合同的终止与基金财产的清算 ........................... 95 第二十一部分 基金 合同的内容摘要 ................................ ..... 97 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ 112 第二十三部分 基金份额持有人的服务 ................................ .. 126 第二十四部分 其他应披露事项 ................................ ........ 128 第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................ 130 第二十六部分 备查文件 ................................ .............. 131 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》（以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ）等有关法律法规以及《万家和 谐增长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金 指万家和谐增长混合型证券投资基金 基金合同或本合同 指《万家和谐增长混合型证券投资基金基金合同》 及其任何有效的修订和补充 招募说明书 指《万家和谐增长混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《万家和谐增长 混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效的修 订和补充 基金产品资料概要 指《万家和谐增长混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 发售公告 指《万家和谐增长混合型证券投资基金份额发售公 告》 中国 指中华人民共和国(就本合同而言，不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及 规范性文件 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》及有权机关对其的修 订 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 上海证券交易所相关业务规 则 指上海证券交易所发布并施行的《上海证券交易所 开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则》（试 行）、《上海证券交易所开展开放式基金相关业务 的操作指引》 《实施细则》 指中国证券登记结算有限责任公司发布并施行的 《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购 与赎回登记结算业务实施细则》 《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》及颁布机关对其不时做出的修订 银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 指万家基金管理有限公司 基金托管人 指兴业银行股份有限公司 基金份额持有人 指依法并依据本合同、招募说明书取得并持有本基 金份额的投资者 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登 记、基金交易确认、清算和交收、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构 为基金管理人或接受基金管理人委托代为办理注册 登记业务的机构。 销售机构 指基金管理人和基金代销机构 基金代销机构 指场外代销机构和场内代销机构 场外代销机构 指取得基金代销业务资格，接受基金管理人委托并 与基金管理人签订了销售和服务代理协议，代为办 理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构 场内代销机构 指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格， 经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公 司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开 放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上 海证券交易所会员 销售机构网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网 点 个人投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金 的自然人投资者 合格境外机构投资者 指符合法律法规的规定，可投资于中国境内证券市 场的中国境外的机构投资者 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金 的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关 政府部门批准设立的法人、社会团体或其他组织、 机构 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 的总称 基金募集期 指自基金份额开始发售之日起计算，最长不超过3 个月的期限。基金募集期的具体起止日期将在本基 金的发售公告中列明 基金合同生效日 指本基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的 生效条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完 毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日 基金合同终止日 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规 定的程序并将基金财产清算报告报中国证监会备案 并公告的日期 存续期 指基金合同生效日至基金合同终止日之间合法存续 的不定期期间 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的 工作日 T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T＋n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 日/天 指公历日 月 指公历月 认购 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行 为 发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基 金份额的行为 申购 指基金合同生效后，投资者根据基金销售机构网点 规定的手续，向基金管理人申请购买基金份额的行 为 赎回 指基金份额持有人根据基金销售机构网点规定的手 续，向基金管理人申请卖出基金份额的行为 场外 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额 认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 场内 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认 购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 元 指人民币元 投资指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金 托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令 基金账户 指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有本 基金的基金份额变动及其结余情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结 余情况的账户 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期 日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的 债券等 基金资产总值 指基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本 息、基金应收的申购基金款及其他投资所形成的价 值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的 数值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至 一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并 化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性 风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为 主袋账户，专门账户称为侧袋账户 特定资产 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产； （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资 产价值存在重大不确定性的资产 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资 收益、买卖证券差价、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 基金转换 指投资者依照基金合同和招募说明书的规定向基金 管理人申请，将其所持有的基金管理人所管理的某 一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额 转换为基金管理人管理的、且在同一注册登记机构 处注册登记的其他开放式基金（转入基金）的基金 份额的行为 基金转托管 指基金份额持有人将其持有的基金份额从某一交易 账户转入同一基金账户下的另一交易账户的业务 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报 刊、指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金 托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒 介 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服， 且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后 发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分 履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震 及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、 没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 第三部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2002 】 44 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话： 021 - 38909626 传真： 021 - 38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40% 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 3 亿元人民币。 目前管理九十二只开放式基金，分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万家货币市 场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基 金、万家中证红利指数证券投资基金（ LOF ）、万家添利债券型证券投资基金 （ LOF ）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债券型 证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型 证券投 资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混 合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资 基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资 基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券 投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型 证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家颐和灵活配置混合型 证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家 3 - 5 年政策性 金融债纯 债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯 债债券型证券投资基金、万家沪深 300 指数增强型证券投资基金、万家家享中短债 债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期 开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活 配置混合型证券投资基金、万家 1 - 3 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万 家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债 券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基 金、万家宏观 择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券 投资基金、万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市 场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放 债券型证券投资基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基 金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家中证 1000 指数增强型发起式证券 投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型 证券投资基金、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合 型证券投资基金、 万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇 龙头企业灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家 智造优势混合型证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金 （ FOF ）、万家人工智能混合型证券投资基金、万家社会责任 18 个月定期开放混合型 证券投资基金（ LOF ）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金 （ FOF ）、万家中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题 3 年封闭运作 灵活配置混合型证券投资基金、万家民安增利 12 个月定期开放债券型证券投资基 金、万家鑫盛 纯债债券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金、万 家惠享 39 个月定期开放债券型证券投资基金、万家科技创新混合型证券投资基金、 万家自主创新混合型证券投资基金、万家民丰回报一年持有期混合型证券投资基 金、万家可转债债券型证券投资基金、万家民瑞祥和 6 个月持有期债券型证券投资 基金、万家价值优势一年持有期混合型证券投资基金、万家鑫动力月月购一年滚动 持有混合型证券投资基金、万家养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中 基金 (FOF) 、万家科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金、万家创业板 2 年定期开 放混合型 证券投资基金、万家周期优势企业混合型证券投资基金、万家健康产业混 合型证券投资基金、万家互联互通中国优势量化策略混合型证券投资基金、万家战 略发展产业混合型证券投资基金、万家创业板指数增强型证券投资基金、万家陆家 嘴金融城金融债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、万家内需增长一年持有 期混合型证券投资基金、万家互联互通核心资产量化策略混合型证券投资基金、万 家民瑞祥明 6 个月持有期混合型证券投资基金、万家瑞泽回报一年持有期混合型证 券投资基金、万家惠裕回报 6 个月持有期混合型证券投资基金、万家悦兴 3 个月定期 开放债券型发起 式证券投资基金。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公 司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014 年 10 月加入万家基金管 理有限公司， 2014 年 12 月起任公司董事， 2015 年 2 月至 2016 年 7 月任公司总经理， 2015 年 7 月起任公司董事长。 董事陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限公司运作保 障部， 2005 年 3 月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基金运营 部总监、交易部总 监、总经理助理， 2019 年 6 月起任公司首席信息官， 2021 年 3 月起 任公司董事、总经理。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有限 公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现任北京中昊泰睿投资 有限公司董事长。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部 科长，副部长，中泰证券股份有限公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限 公司副总经理、财务总监。 独立董事张伏波先生，经济学博士 ，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设 投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副 总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有 限公司董事、玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。现任无锡尚德太阳能电力 有限公司董事长及无锡尚德益家新能源有限公司董事长。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学院 讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师，上海 财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、 博士生 导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 现任山东财经大学教授。 监事会主席丁治平先生，工商管理硕士， EMBA ，高级工程师，曾任职于新疆维 吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司 董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。 2007 年 7 月起加入永锋 集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。 2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司总经理助理、产品开发部 总监、营销支持部总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。 2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 监事姜楠女士，中共党员，大学本科，学士学位，曾任职于淘宝（中国）软件 有限公司。 2013 年 3 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司综合管理部总监助 理。 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏 淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005 年 10 月进入万 家基金管理有限公司工作， 2015 年 4 月起任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海 申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公 司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月进入万 家基金管理有限公司任投资总监 职务，负责公司投资管理工作。 2017 年 4 月起任公 司副总经理。 副总经理：戴晓云女士，大学本科，学士学位，曾任海证期货有限公司副总经 理、上海证券有限责任公司运营中心总部副总经理、上投摩根基金管理有限公司数 字化运营及拓展部总监等职， 2016 年 7 月加入本公司，先后担任万家基金管理有限 公司总经理助理、业务管理部总监、网络金融部总监，万家财富基金销售（天津） 有限公司董事长。 2021 年 7 月起任公司副总经理。 副总经理：王静女士，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业务部科员， 兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总经理助理， 浙商银行济南分行公司银行部总经理助理、副总经理，浙商银行济南分行小企业与 个银评审部总经理等职务。 2021 年 6 月加入万家基金管理有限公司， 2021 年 7 月起任 公司副总经理。 2 、本基金基金经理 莫海波先生 : 万家基金总经理助理、投资研究部总监， MBA ， 2010 年进入财富证 券责任有限公司，任分析师、投资经理助理； 2011 年进入中银国际证券有限责任公 司，任分析师、环保行业研究员、 策略分析师、投资经理。 2015 年 3 月加入本公 司，现任万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合 型证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家价值优势一年持有期混 合型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家社会责任 18 个月定期开放 混合型证券投资基金（ LOF ）的基金经理。 本基金 历任基金经理： 路志刚，本基金成立时起至 2008 年 9 月任本基金基金经理。 李洪雨， 2008 年 9 月至 2010 年 6 月任本基金基金经理。 鞠英利， 2010 年 6 月至 2011 年 7 月任本基金基金经理。 吕宜振， 20 11 年 9 月至 2013 年 1 月任本基金基金经理。 宁冬莉， 2011 年 6 月至 2013 年 8 月任本基金基金经理。 刘芳洁， 2013 年 6 月至 2014 年 11 月任本基金基金经理。 华光磊， 2013 年 1 月至 2015 年 5 月任本基金基金经理。 3 、基金管理人投资决策委员 （ 1 ）权益与组合投资决策委员会 主 任：陈广益 副主任：黄海 委 员：莫海波、乔亮、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮、孙远慧 陈广益先生，总经理。 黄海先生，副总经理、投资总监、基金经理。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，总经理助理、基金经理。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监，基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监，组合投资部总监，基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 孙远慧先生，投资研究部副总监。 （ 2 ）固定收益投资决策委员会 主 任：陈广益 委 员：苏谋东、孙远慧、尹诚庸、周潜玮 陈广益先生，总经理。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监，基金经理。 孙远慧先生，投资研究部副总监。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理，基金经理。 周潜玮先生，固定收益部总监助理、基金经理。 4 、 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经取得基金代销业务资格的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 依照 规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 1 2 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息披露办法》、以及其他国家有 关法律法规的行为，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、 基金管理人关于禁止行为的承诺 基金管理人承诺，防止下列禁止行为的发生： （ 1 ） 、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 、不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 4 、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益； (3) 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 根据 “ 合法合规、全面、审慎、适时 ” 的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作 “ 安全性、流动性、效益 性 ” 相统一的经 营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： (1) 健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯穿 于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在 制度上的盲点。 (2) 有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人不 得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循，违章必 究。 (3) 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固有 财产、基金财产及其他 财产的运作应当分离。 (4) 相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作 岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与执行 部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负责；在 存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层 报告的渠道。 (5) 多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级 的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监 察系统的第二层级的风险控 制。 (6) 定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 2 、内部控制的目标 (1) 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3) 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3 、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司 设立 “ 权责统一、严密有效、顺序递 进 ” 的四道内控防线： (1) 建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗 位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (2) 建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防 线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 (3) 成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部 监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部 控制制度的总体执行情况，各职能部 门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 (4) 公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并提 出指导性的意见，形成第四道内控防线。 4 、内部控制的主要内容 (1) 环境风险控制 1 ）制度风险 —— 对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2 ）道德风险 —— 由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 (2) 业务风险控制 1 ）前台业务风险的控制； 2 ）后台业务风险的控制。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1) 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； (2) 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 住所：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市银城路 167 号 法定代表人：吕家进 成立时间： 1988 年 8 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔 2005 〕 74 号 联系人：李润 电话： 021 - 52629999 - 018262 （二）主要人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、运行管理处、稽核监 察处、产品管理处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室，共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 （三）基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批 准文号：证监基金字 [2005]74 号。截至 2021 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资 基金 443 只，托管基金的基金资产净值合计 18385.46 亿元，基金份额合计 17385.14 亿份。 二、基金托管人的内部控 制制度 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部 内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控 制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具 有独立行使监督稽核工作职权和能 力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员 工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （ 2 ）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独 立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （ 3 ）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性。 （ 5 ）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （ 6 ）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内 控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理 的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得 拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠 正； （ 7 ）审慎性原则。内控与风 险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资 产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新 设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设； （ 8 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度 的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4 、内部控制制度及措施 （ 1 ）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （ 2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （ 3 ）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。 （ 4 ）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 （ 5 ）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 5 、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备 中心，保证业务不中断。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规 定，托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值 和基金净值的计算、收益分配、申购赎回等进行监督。 第五部分 相关服务机构 （一） 本基金销售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP ）。 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：（ 021 ） 38909777 传真：（ 021 ） 38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 投资者可以通过基金管理人电子直销系统（网站、微交易、 APP ）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。 网上交易网址： https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号： wjfund_e ） 2 、 场外非直销销售机构 （ 1 ）中国中金财富证券有限公司 客户服务电话： 95532/4006008008 网址： www.ciccwm.com/ciccwmweb/ （ 2 ）甬兴证券有限公司 客户服务电话： 400 - 916 - 0666 网址： www.yongxingsec.com （ 3 ）北京懒猫金融信息服务有限公司 客户服务电话： 010 - 85965822 网址： www.lanmao.com （ 4 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 客户服务电话： 95118 网址： www.fund.jd.com （ 5 ）招商证券股份有限公司 客户服务电话： 0755 - 82943511 网址： www.newone.com.cn （ 6 ）光大证券股份有限公司 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 7 ）奕丰基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 8 ）北京钱景基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com （ 9 ）深圳富济基金销售有限公司 客户服务电话： 0755 - 83999907 网址： www.fujifund.cn （ 10 ）珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 11 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客户服务电话： 400 - 16 6 - 1188 网址： www.8.jrj.com.cn （ 12 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn （ 13 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 客户服务电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com （ 14 ）中国银行股份有限公司 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 15 ）北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 159 - 9288 网址： www.danjuanapp.com （ 16 ）万家财富基金销售（天津）有限公司 客户服务电话： 010 - 59013825 网址： www.wanjiawealth.com （ 17 ）上海凯石财富基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 643 - 3389 网址： www.vstonewealth.com （ 18 ）济安财富（北京）基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 673 - 7010 网址： www.jianfortune.com （ 19 ）民商基金销售（上海）有限公司 客户服务电话： 021 - 50206002 网址： www.msftec.com （ 20 ）联储证 券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 620 - 6868 网址： www.lczq.com （ 21 ）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com （ 22 ）兴业银行股份有限公司 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 23 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 客户服务电话： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com （ 24 ）第一创业证券股份有限公司 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （ 25 ）华宝证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （ 26 ）阳光人寿保险股份有限公司 客户服务电话： 95510 网址： www.fund.sinosig.com （ 27 ）中天证券股份有限公司 客户服务电话： 95346 网址： www.iztzq.com （ 28 ）中山证券股份有限公司 客户服务电话： 95329 网址： www.zszq.com （ 29 ）中信证券华南股份有限公司 客户服务电话： 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 30 ）上海利得基金销售有限公司 客户服务电话： 95733 网址： www.leadfund.com.cn （ 31 ）一路财富（北京）基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （ 32 ）北京加和基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 803 - 1188 网址： www.bzfunds.com （ 33 ）财通证券股份有限公司 客户服务电话： 95336 网址： www.ctsec.com （ 34 ）北京度小满基金销售有限公司 客户服务电话： 95055 - 9 网址： www.duxiaomanfund.com （ 35 ）平安证券股份有限公司 客户服务电话： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com （ 36 ）北京增财基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn （ 37 ）江海证券有限公司 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 38 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 客户服务电话： 400 - 6788 - 887 网址： www.zlfund.cn （ 39 ）上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 40 ）宁波银行股份有限公司 客户服务电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 41 ）山西证券股份有限公司 客户服务电话： 95573 网址： www.i618.com.cn （ 42 ）中国光大银行股份有限公司 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 43 ）中银国际证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 网址： www.b ocichina.com （ 44 ）东北证券股份有限公司 客户服务电话： 0431 - 5096733 网址： www.nesc.cn （ 45 ）浙商证券股份有限公司 客户服务电话： 95345 网址： www.stocke.com.cn （ 46 ）华泰联合证券有限责任公司 客户服务电话： 0755 - 82492010 网址： www.lhzq.com （ 47 ）浦领基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 012 - 5899 网址： www.zscffund.com （ 48 ）东方证券股份有限公司 客户服务电话： 021 - 50367888 网址： www.dfzq.com.cn （ 49 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com （ 50 ）广发证券股份有限公司 客户服务电话： 020 - 87555888 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址： www.gf.com.cn （ 51 ）招商银行股份有限公司 客户服务电话： 95555 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址： www.cmbchina.com （ 52 ）华夏银行股份有限公司 客户服务电话： 95577 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址： www.hxb.co m.cn （ 53 ）国泰君安证券股份有限公司 客户服务电话： 021 - 62580818 - 177 网址： www.gtja.com （ 54 ）中信银行股份有限公司 客户服务电话： 95558 网址： www.citicbank.com （ 55 ）华泰证券股份有限公司 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 56 ）金元证券股份有限公司 客户服务电话： 95372 网址： www.jyzq.cn （ 57 ）上海汇付基金销售有限公司 客户服务电话： 021 - 34013999 网址： www.hotjijin.com （ 58 ）中国民生银行股份有限公司 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 59 ）中国国际金融股份有限公司 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com （ 60 ）中信证券（山东）有限责任公司 客户服务电话： 95548 网址： http://sd.citics.com/ （ 61 ）中航证券股份有限公司 客户服务电话： 95335 网址： www.avicsec.com （ 62 ）南京证券股份有限公司 客户服务电话： 95386 网址： www.njzq.com.cn （ 63 ）上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 64 ）北京展恒基金销售股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfund.com （ 65 ）国融证券股份有限公司 客户服务电话： 95385 网址： www.grzq.com.cn （ 66 ）腾安基金销售（深圳）有限公司 客户服务电话： 95017( 拨通后转 1 再转 8) 网址： www.tenganxinxi.com （ 67 ）西部证券股份有限公司 客户服务电话： 95582 网址： www.west95582.com （ 68 ）和讯信息科技有限公司 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com （ 69 ）平安银行股份有限公司 客户服务电话： 95501 或 95511 转 3 网址： www.bank.pingan.com （ 70 ）北京汇成基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcfunds.com （ 71 ）民生证券股份有限公司 客户服务电话： 010 - 85252605 网址： ww w.mszq.com （ 72 ）交通银行股份有限公司 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 73 ）玄元保险代理有限公司 客户服务电话： 400 - 080 - 8208 网址： www.licaimofang.com （ 74 ）中国人寿保险股份有限公司 客户服务电话： 95519 网址： www.e - chinalife.com （ 75 ）中国工商银行股份有限公司 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 76 ）中国建设银行股份有限公司 客户服务电话： 95533 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址： www.ccb.com （ 77 ）华龙证券股份有限公司 客户服务电话： 95368 或 400 - 689 - 8888 网址： www.hlzqgs.com （ 78 ）天相投资顾问有限公司 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com （ 79 ）泉州银行股份有限公司 客户服务电话： 400 - 889 - 6312 网址： www.qzccbank.com （ 80 ）上海长量基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.er ichfund.com （ 81 ）申万宏源证券有限公司 客户服务电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com （ 82 ）申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 83 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 8980 - 618 网址： www.chtwm.com （ 84 ）东吴证券股份有限公司 客户服务电话： 0512 - 65581136 网址： www.dwzq.com.cn （ 85 ）海银基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com （ 86 ）上海联泰基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 046 - 6788 网址： www.66zichan.com （ 87 ）上海陆金所基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com （ 88 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn （ 89 ）中信证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 889 - 5548 网址： www.c s.ecitic.com （ 90 ）中信期货有限公司 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 91 ）北京广源达信基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 623 - 6060 网址： www.niuniufund.com （ 92 ）中泰证券股份有限公司 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 93 ）中国银河证券有限责任公司 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 94 ）安信证券股份有限公司 客户服务电话： 95517 网址： www.essence.com.cn （ 95 ）爱建证券有限责任公司 客户服务电话： 4001 - 962 - 502 网址： www.ajzq.com （ 96 ）东海证券股份有限公司 客户服务电话 : 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 97 ）海通证券股份有限公司 客户服务电话： 021 - 53594566 网址： www.htsec.com （ 98 ）上海天天基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.co m.cn （ 99 ）北京虹点基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com （ 100 ）国金证券股份有限公司 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 101 ）上海好买基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 102 ）东方财富证券股份有限公司 客户服务电话： 95357 网址： www.18.cn （ 103 ）华福证券有限责任公司 客户服务电话： 95547 网址： www.hfzq.com.cn （ 104 ）华鑫证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 109 - 9918 网址： www.cfsc.com.cn （ 105 ）上海证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 891 - 8918 网址： www.shzq.com （未完）  |