交银科锐科技创新混合 : 交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金(更新)招募说明书(2021年第3号)
原标题:交银科锐科技创新混合 : 交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金(更新)招募说明书(2021年第3号) logo1 交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基 金 (更新)招募说明书 (2021 年第 3 号 ) 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇二一年九月 重要提示 交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2019 年12月4日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 【2019】2676号文准予募集注册。本基金基金合同于2020年1月20日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证 监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基 金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因 素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基 金管理运作过程中产生的基金管理风险；流动性风险；信用风险；投资科创板股 票的特定风险；投资股指期货的特定风险；投资资产支持证券的特定风险；投资 流通受限证券的特定风险；连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或基金资产净值低于5000万元情形时基金管理人可依基金合同约定提前终止基 金合同的风险；投资本基金的其他风险等等。本基金是一只混合型基金，其预期 风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行 人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请 查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭 证。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出 投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人 管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行。 本次更新招募说明书主要对基金经理变更相关事项进行了相应更新，更新截 止日为2021年09月11日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2020年10月30日，有关财务和业绩表现数据截止日为2020年09月30日，财务和业 绩表现数据未经审计。 目 录 重要提示................................ .............................. 1 一、绪言 ................................ .............................. 4 二、释义 ................................ .............................. 5 三、基金管理人 ................................ ........................ 9 四、基金托管人 ................................ ....................... 17 五、相关服务机构 ................................ ..................... 20 六、基金的募集 ................................ ....................... 37 七、基金合同的生效 ................................ ................... 38 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ............. 39 九、基金的投资 ................................ ....................... 51 十、基金的业绩 ................................ ....................... 64 十一、基金的财产 ................................ ..................... 66 十二、基金资产的估值 ................................ ................. 67 十三、基金收益与分配 ................................ ................. 73 十四、基金的费用与税收 ................................ ............... 75 十五、基金的会计与审计 ................................ ............... 77 十六、基金的信息披露 ................................ ................. 78 十七、风险揭示 ................................ ....................... 84 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................... 91 十九、基金合同内容摘要 ................................ ............... 93 二十、托管协议的内容摘要 ................................ ............ 109 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ...... 122 二十二、其他应披露事项 ................................ .............. 124 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ .. 126 二十四、备查文件 ................................ .................... 127 一、绪言 《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本 招募说明书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ）和 其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金基金 合同》 （以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4 、基金合同：指《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德科锐 科技创新混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投 资基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束 力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12 、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员 会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 21 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券 投资的境外法人 22 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人 民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募 说明书合法取得基金份额的投资人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 2 、销售机构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会 4 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为交银施罗德基金管 理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证 监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 37 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则及其不时做 出的修订 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣 款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申 请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形 47 、元：指人民币元 48 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本 息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资 产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 53 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网 站）等媒介 54 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 55 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受 损害并得到公平对待 56 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21 - 22 楼 邮政编码： 200120 法定代表人：阮红 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 注册资本： 2 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（ 021 ） 61055050 传真：（ 021 ） 61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称 或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限 公司 5% （二）主要成员情况 1 、基金管理人董事会成员 阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外 机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总 经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。 周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理。历任交 通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经 理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 王贤家先生，董事，学士。现任 交通银行总行风险管理部 / 内控案防办 副总经 理。历任交通银行总行国际业务部外汇资金处交易员、澳门分行资金部主管、总行 金融市场部债券投资部副高级经理、外汇交易部高级经理。 谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委 员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理 ( 香港 ) 有 限公司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，中国 电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经 理，北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富 国基金管理有 限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 李定邦（ Lieven Debruyne ）先生，董事，硕士。现任施罗德集团全球业务总 裁、亚太区行政总裁 , 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚 洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓 展总监。 章骏翔先生，董事，硕士，美国特许金融分析师 (CFA) 持证人。现任施罗德投 资管理 ( 香港 ) 有限公司亚洲投资风险主管。历任渣打银行（香港）交易风险监控， 华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理，法国安盛投资管理（香 港）有限公 司亚洲风险经理等职。 郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调 研员，非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡 视员，汇金公司派出董事。 张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处 长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核 委员会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生，独立董事，博士，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业 工 程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团 独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商管理学院院长。 2 、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士。现任交通银行总行人力资源部总经理、交银金融 学院常务副院长。历任交通银行总行办公室副处长，交通银行总行公司业务部副处 长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行总行投资银行部副总经理，交通 银行江苏分行副行长，交通银行总行战略投资部总经理。 曾葆泠女士，监事，学士。现任施罗德投资管理 ( 香港 ) 有限公司香港合规主 管。历任香港证券及期货事务监察委员会投资产品科助理，骏利资产管理亚洲有限 公司高级合规分析师，东方汇理资产管理香港有限公司合规经理，施罗德投资管理 ( 香港 ) 有限公司合规经理。 刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总经 理。历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购 经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理、副总经理。 黄伟峰先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监 。历任 平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金管理有限 公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理、机构理财部（上海）总经理兼产品 开发部总经理。 3 、基金管理人高级管理人员 谢卫先生，总经理。简历同上。 夏华龙先生，副总经理、首席信息官，博士，高级经济师。历任中国地质大学 经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产 托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施 罗德资产管理有限公司董事长。历任 交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务 部高级经理、总经理助理、副总经理。 佘川女士，督察长，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任华泰 证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限 公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总 监、投资运营总监。 马俊先生，副总经理，硕士。历任交通银行总行投资管理部高级投资分析、副 高级经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室总经理、研究部副总经理、研 究总监、综合管理部总经理。 4 、本基金基金经理 高扬先生 : 基金经理。北京大学计算机科学与技术硕士、经济学学士，北京邮 电大学信息工程学士。 5 年证券投资行业从业经验。 2016 年加入交银施罗德基金管 理有限公司，曾任行业分析师。现任交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金 (2021 年 08 月 11 日至今 ) 的基金经理。 本基金历任基金经理： 田彧龙先生（ 2020 年 01 月 20 日至 2021 年 09 月 11 日 ) ； 杨浩先生（ 2020 年 01 月 20 日至 2021 年 0 3 月 25 日）。 5 、投资决策委员会成员 委员：谢卫（总经理） 马俊（副总经理、研究总监） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 王崇（权益投资副总监、权益部一级专家、基金经理） 上述人员之间无近亲属关系，上述各项人员信息更新截止日为 2021 年 09 月 11 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律 行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的 发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环 节。 （ 2 ）独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对 公司各部门风险控制工作进行监督和检查。 （ 3 ）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同 岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理 部负责监察公司的风险管理措施的 执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2 ）监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经 理及其他高级管理人员进行监督。 （ 3 ）合规审核及风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检 查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规 性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （ 4 ）风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会 负责拟定公司风险管理战 略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准， 就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （ 5 ）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行 情况。 （ 6 ）风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每 一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识 别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司 在一种风险管理和控制的环境中实 现业务目标。 （ 7 ）审计部 审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展 及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协 助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标。 （ 8 ）法律合规部 法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公 司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时 向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。 （ 9 ）业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维 护，用于识别、监控和降低风险。 3 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业 务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置 备操作手册，并定期更新。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中， 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各 自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人 员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （ 5 ）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预 警系统、投资监控系统，对可能 出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示 指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、 控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职 责所在，控制风险。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批准，中国农业 银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有 商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每 年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的 大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳 健经营、可持续发展，立足县 域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造 “ 伴你成长 ” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的 金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成 长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优 质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年 中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证， 表明了 独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的 健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “ 最佳资产托管奖 ” 。 2012 年荣获 第十届中国财经风云榜 “ 最佳资产托管银行 ” 称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海 清算所授予的 “ 托管银行优秀奖 ” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “ 优秀 托管机构奖 ” 称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予 的 “ 养老金业务最佳 发展奖 ” 称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年 “ 最佳基金托管银行 ” 奖； 2019 年荣获证券时报授予的 “2019 年度资产托管银行天玑奖 ” 称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行 批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、 客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销 部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 31 0 名，其中具有高级职称的专家 60 名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金 融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2020 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证 券投资基金共 550 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确 、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业 务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《 运作办法》、基金合同、托管协议规 定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的 投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他 行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台 （网站及手机 APP ，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21 - 22 楼 法定代表人：阮红 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 电话：（ 021 ） 61055 724 传真：（ 021 ） 61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话： 400 - 700 - 5000 （免长途话费），（ 021 ） 61055000 网址： www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的赎回业 务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。 网上直销交易平台网址： www. fund001.com 。 2 、代销机构 （ 1 ）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 2 ）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 3 ）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地 址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话：（ 010 ） 89936330 传真：（ 010 ） 85230024 联系人：丰靖 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 4 ）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 5 ）名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：（ 010 ） 63639681 传真：（ 010 ） 63639709 联系人：刘昭宇 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 6 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 7 ）名称：国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（ 028 ） 86690057 ，（ 028 ） 86690058 传真：（ 028 ） 86690126 联系人：刘婧漪 贾鹏 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 8 ）名称：中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 电话：（ 0755 ） 88320851 联系人：胡芷境 客户服务电话： 95532/400 - 600 - 8008 网址： www.ciccwm.com （ 9 ）名称：德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 电话：（ 021 ） 68761616 传真：（ 021 ） 68767981 客户服务电话： 4008 - 888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （ 10 ）名称：中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 电话： 0371 - 69099881/2 客户服务电话： 95377 网址： https://www.ccnew.com （ 11 ）名称：浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表人：吴承根 电话：（ 0571 ） 87901964 传真：（ 0571 ） 87 901955 联系人：胡相斌 客户服务电话： 95345 网址： www.stocke.com.cn （ 12 ）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：黄炎勋 电话：（ 0755 ） 82558305 传真：（ 0755 ） 82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn （ 13 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话：（ 010 ） 58325395 传真：（ 010 ） 58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 14 ）名称：玄元保险代理有限公司 住所：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 电话：（ 021 ） 50701053 传真：（ 021 ） 50701053 客户服务电话： 400 - 080 - 8208 网址： www.licaimofang.cn （ 15 ）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人： 吴言林 电话： 025 - 66046166 转 837 传真： 025 - 56663409 联系人： 孙平 客户服务电话： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com （ 16 ）名称：北 京肯特瑞基金销售有限公司 住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表人：王苏宁 电话： 95118 传真： 010 - 89189566 联系人：李丹 客服热线： 95118 网址： kenterui.jd.com （ 17 ）名称：上海大智慧基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 法定代表人：申健 电话： 021 - 0219988 - 35374 传真： 021 - 20219923 联系人：张蜓 客户服务电话： 021 - 20292031 网址： https://www.wg.com.cn （ 18 ）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 电话：（ 010 ） 85870662 传真：（ 010 ） 59200800 联系人： 刘美薇 客户服务电话： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyh fund.com （ 19 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话：（ 020 ） 89629099 传真：（ 020 ） 89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（ 020 ） 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 20 ）名称：北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人： 张旭阳 电话： 010 - 61952703 传真： 010 - 61951007 联系人：霍博华 客户服务电话： 95599 - 9 网址： www.baiyingfund.com （ 21 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 电话： 025 - 66996699 传真： 025 - 66996699 联系人： 冯鹏鹏 客户服务电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 22 ）名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人： 赵学军 电话：（ 021 ） 38789658 传真：（ 021 ） 68880023 联系人： 王宫 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 23 ）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：（ 010 ） 562821 40 传真：（ 010 ） 62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn 、 www.51jijinhui.com （ 24 ）名称：上海利得基金销售有限公司 住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 联系人： 徐鹏 客服电话： 400 - 005 - 6355 网址： a.leadfund.com.cn （ 25 ）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话：（ 010 ） 65951887 传真：（ 010 ） 65951887 联系人：姜颖 客户服务电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com/ （ 26 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 电话：（ 021 ） 20665952 传真：（ 021 ） 22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 27 ）名称：上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人： 胡燕亮 电话：（ 021 ） 50810687 传真：（ 021 ） 58300279 联 系人： 李娟 客户服务电话：（ 021 ） 50810673 网址： www.wacaijijin.com （ 28 ）名称：天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 电话：（ 010 ） 59013828 传真：（ 010 ） 59013707 联系人：王芳芳 客户服务电话： 010 - 59013842 网址： http://www.wanjiawealth.com/ （ 29 ）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人： 王廷富 电话： 021 - 50712782 传真： 021 - 50710161 联系人： 徐亚丹 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 网址： www.520fund.com.cn （ 30 ）名称：格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 电话：（ 010 ） 85594745 传真：（ 010 ） 65983333 联系人：张林 客户服务电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com （ 31 ）名称：凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人：程刚 电话：（ 010 ） 58160168 传真：（ 010 ） 58160173 联系人：张旭 客户服务电话： 400 - 810 - 5919 网址： www.fengfd.com （ 32 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话：（ 010 ） 61840688 传真：（ 010 ） 84997571 联系人：侯芳芳 客户服务电话： 400 - 1599 - 288 网址： https://danjuanapp.com （ 33 ）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区 东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 电话：（ 010 ） 60619607 传真： 8610 - 62676582 联系人：付文红 客户服务电话：（ 010 ） 62675369 网址： www.xincai.com （ 34 ）名称：上海云湾投资管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层， 200127 办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人：戴新装 电话：（ 021 ） 20538888 传真：（ 021 ） 20538999 联系人：江辉 客户服务电话： 400 - 820 - 1515 网址： www.zhengtongfunds.com （ 35 ）名称：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话：（ 0755 ） 89460500 传真：（ 0755 ） 21674453 联系人：叶健 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 36 ）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：李悦 电话：（ 010 ） 56642600 传真：（ 010 ） 56642623 联系人：张晔 客户服务电话： 4007868868 网址： www.chtfund.com （ 37 ）名称：上海天天基金销售 有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼（未完）  |