恒越品质生活混合发起式 : 关于旗下部分基金投资范围增加存托凭证并修改相应法律文件
恒越基金管理有限公司关于旗下部分基金投资范围 增加存托凭证并修改相应法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》 等法律法规的规定和各基金合同的约定，经与各基金托管人协商一致，并向中国证监会备案， 恒越基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）决定对旗下部分基金的 投资范围中增加存托凭证，并对基金合同等法律文件进行相应修改，本次修改对基金份额持 有人利益无实质性不利影响，无需召开份额持有人大会，修改将自2021年9月15日起正式生 效。现将相关修改情况公告如下： 一、 本次修改基金列表 基金主代码 基金名称 012846 恒越蓝筹精选混合型证券投资基金 013028 恒越品质生活混合型发起式证券投资基金 二、基金合同等法律文件的主要修订内容 根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》的规定，明确上述列表中的所有基金投 资范围中的股票包含存托凭证，同时相应调整各基金投资策略、投资比例及限制，补充投资 存托凭证的风险揭示以及估值等相关内容。 以“恒越蓝筹精选混合型证券投资基金”为例，其基金合同修改前后对照情况如下： 章节 原条款 修改后条款 前言 五、本基金的投资范围包括存托凭证， 投资存托凭证除承担境内上市交易股 票投资的共同风险外，还面临存托凭证 发行机制及交易机制等相关的风险。具 体内容请参见招募说明书的“风险揭 示”部分。 基金的 投资 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依法发行上市的 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依法 发行上市的 股票（包括主板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行票据、金 融债、企业债、公司债、公开发行的次 级债、地方政府债券、政府支持机构债、 中期票据、可转换债券（含可分离交易 可转债的纯债部分）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、资产支 持证券、债券回购、货币市场工具、同 业存单、银行存款、股指期货以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关 规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后 允许基金 投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票投资占 基金资产的比例为 60% - 95% （其中港股 通股票的比例不得超过股票资产的 30% ），其中投资于本基金界定的“蓝 筹股票”的比例不低于非现金基金资产 的 80% 。本基金每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现 金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 股票（包括主板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票）、港股通标的 股票、 存托凭证、 债券（包括国债、央 行票据、金融债、企业债、公司债、公 开发行的次级债、地方政府债券、政府 支持机构债、中期票据、可转换债券（含 可分离交易可转债的纯债部分）、可交 换债券、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支持证券、债券回购、货币 市场工具、同业存单、银行存款、股指 期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中 国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后 ，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票投资 （含存托凭证） 占基金资产的比例为 60% - 95% （其中港股通股票的比例不得 超过股票资产的 30% ），其中投资于本 基金界定的“蓝筹股票”的比例不低于 非现金基金资产的 80% 。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值 5% 的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 基金的 投资 三、投资策略 2 、股票投资策略 …… （ 4 ）本基金投资存托凭证的策略依照 上述境内上市交易的股票投资策略执 行。 基金的 投资 四、投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1 ）本基金投资于股票的比例占基金 资产的 60% - 95% （其中投资于港股通标 的股票的比例不得超过股票资产的 30% ），其中投资于蓝筹主题相关的股 票不低于非现金基金资产的 80% ； …… 四、投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1 ）本基金投资于股票 （含存托凭证） 的比例占基金资产的 60% - 95% （其中投 资于港股通标的股票的比例不得超过 股票资产的 30% ），其 中投资于蓝筹主 题相关的股票不低于非现金基金资产 的 80% ； …… （ 17 ）本基金投资存托凭证的比例限制 依照境内上市交易的股票执行，与境内 上市交易的股票合并计算； 基金资 产估值 二、估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、债 券、资产支持证券和银行存款本息、应 收款项、其它投资等资产及负债。 二、估值对象 基金所拥有的股票、 存托凭证、 股指期 货合约、债券、资产支持证券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及 负债。 基金资 产估值 四、估值方法 …… 9 、本基金投资存托凭证的估值核算依 照境内上市交易的股票执行。 三、重要提示 1、本公司旗下部分基金的基金合同本次修改已经履行了规定的程序，符合相关法律法 规及基金合同的规定。 2、托管协议涉及上述内容的条款已一并调整。本基金管理人于本公告日在规定网站上 同时登载经修改后的基金合同、托管协议。招募说明书、产品资料概要涉及前述内容的，将 一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 3、投资者可通过以下途径咨询有关详情： （1）恒越基金管理有限公司网站：www.hengyuefund.com （2）恒越基金管理有限公司客户服务热线：400-921-7000 风险提示 ：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 投资者投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书 、基金产品资料概要 等法律文件，了解 所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。基金 有风险，投资需谨慎 。 特此公告。 恒越基金管理有限公司 2021年9月15日 中财网
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