富国信享回报12个月持有期混合A : 富国信享回报12个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告
富国信享回报 12个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 富国信享回报 12个月持有期混合型证券投资基金 基金份额发售公告 重要提示 1、富国信享回报 12个月持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2021年 8月 26日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【 2021】2828号）。中国证 监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景等做出实质 性判断或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、本基金的基金类型是混合型证券投资基金，基金运作方式是契约型开放式，基金存 续期限为不定期。本基金每个开放日开放申购，但对每份基金份额设置 12个月的最短持有 期限，即：自基金合同生效日（对认购份额而言）或基金份额申购确认日（对申购份额而 言）至该日 12个月后的月度对日的期间内，投资者不能提出赎回或转换转出申请；该日 12个月后的月度对日（若不存在该对应日期的，则取该月最后一日）的下一个工作日起， 投资者可以提出赎回或转换转出申请。 3、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构，其中直销机构是指富国基金管理有限 公司（以下简称“本公司”），包括直销中心和网上交易系统。代销机构包括中信银行股份 有限公司。基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金，并在基金管理人网站公示。 4、本基金自 2021年 10月 13日至 2021年 10月 22日止通过各销售机构公开发售， 基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。 5、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 6、投资者欲认购本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定，一个投资者 只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资 或帮助他人违规进行认购。已经持有本公司基金账户的投资者到非原开户机构办理认购的， 不需再次开立基金账户，可凭富国基金账号到非原开户机构办理账户登记，然后再认购本 基金。 7、基金管理人规定，本基金的认购金额起点为人民币 10元（含认购费）。 投资者通过销售机构认购本基金时，除需满足基金管理人最低认购金额限制外，当销 售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。 基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币 50,000元（含认购费） ，追加认购的最低金额为单笔人民币 20,000元（含认购费）。已在直销网点有认购过本基 金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，本基金直销网点单 笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整；通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业 务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制，首次单笔最低认购金额为人民币 10元（含认 购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币 10元（含认购费）。投资者在募集期内可 以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费用按每笔认购申请单独计算，但已受理的认 购申请不允许撤销。 8、募集规模及规模控制方案 本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过 80亿元人民币(不包括募集期 利息)。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超过法定 募集期限。基金募集过程中募集规模达到 80亿元的，本基金结束募集。 在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后认购申请金额超过 80亿元，基 金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时，基金 管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给 投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，认购 申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算 并确认的结果为准。 基金管理人可以对募集规模的上限进行调整，具体限制请参见相关公告。 9、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确 认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。如投资者怠于履行该项查询等各项义务， 因此产生的损失由投资者自行承担。 10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细 情况，请详细阅读披露于本公司网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会基金电子披露 网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《富国信享回报 12个月持有期混合型证券投资基金基 金合同》和《富国信享回报 12个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》，投资者亦可 通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。 11、代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。 12、投资者可拨打本公司的客户服务电话 95105686、400-888-0688咨询购买事宜。 13、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 14、本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型 基金和货币市场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 15、风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应认真阅读本招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，自 主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断 本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金 投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。 投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法 律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及本基金的特有风险 等。本基金可能面临的特有风险包括： （ 1）本基金为混合型基金，本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不高于基金资产 的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%）。因此基金管理人对 存托凭证的界定、筛选、研究能力将影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影 响。内地和港股通标的股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表 现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、证券基本面的深 入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。 （ 2）最短持有期内不能赎回的风险 基金合同生效后，本基金对每一份认购 /申购的基金份额分别计算 12个月的最短持有 期，投资者持有的基金份额自最短持有期到期日的下一个工作日起，方可申请办理赎回业 务。因此基金份额持有人面临在最短持有期内不能赎回基金份额的风险。 （ 3）终止清盘风险 基金合同生效后，连续 50个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产 净值低于 5000万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。因而，本基金 存在着无法存续的风险。 （ 4）资产支持证券投资风险 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券在国内市场尚处发展初期，具有低流动性、 高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基金资产密切相关，因此 会受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影响；当本基金投资的资产支持证 券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整持仓的风险；此外当资产支持证券相 关的发行人、基金管理人、基金托管人等出现违规违约时，本基金将面临无法收取投资收 益甚至损失本金的风险。 （ 5）股指期货投资风险 本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货 采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来重大损失。 （ 6）国债期货投资风险 本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动 性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或 套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指 期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广 度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的 头寸面临被强制平仓的风险。 （ 7）股票期权投资风险 本基金投资股票期权，投资股票期权所面临的主要风险是衍生品价格波动带来的市场 风险；衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险；衍生品合约 价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；无法及时筹措资金满足建立或 者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契 约而产生的信用风险；以及各类操作风险。 （ 8）信用衍生品投资风险 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能面临流动性 风险、偿付风险以及价格波动风险等。 1）流动性风险 信用衍生品在交易转让过程中因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难以将信用 衍生品以合理价格变现的风险。 2）偿付风险 在信用衍生品存续期间，由于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能出现经营状 况不佳或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。 3）价格波动风险 由于创设机构或所受保护的债券主体经营状况或利率环境发生变化，引起信用衍生品 价格出现波动的风险。 （ 9）本基金可以投资于港股通标的股票，投资风险包括： 1）本基金将通过“港股通”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税 务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能 对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或 间接的影响。 2）香港市场交易规则有别于内地 A股市场规则，此外，在港股通下参与香港股票投 资还将面临包括但不限于如下特殊风险： ①香港市场实行 T+0回转交易，且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日 涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动； ②只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日， 在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定 的流动性风险； ③香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所（以下简称 “联交所”）规定的其他情 形时，联交所将可能停市，本基金将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内 地证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分 或者全部港股通服务，本基金将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 ④本基金因港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况， 所取得的港股通标的股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，证 券交易所另有规定的除外；因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市 股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票 权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益， 但不得通过港股通买入或卖出。 ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国 结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的， 以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。 ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入 参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结 算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适 用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投 资收益造成影响。 ⑦港股通每日额度限制。港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段，当日 额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价 交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易 的风险。 3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投 资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 （ 10）存托凭证投资风险 本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭 证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具体包括但不限于以下风 险： 1）与存托凭证相关的风险 ①存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表 境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基 本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。 ②本基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入存托协议， 成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进行修改，本基 金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改。 ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以股东身份直 接行使股东权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并行使分红、投票等 权利。 ④存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括但不限于存 托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议作出修改，更换 存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事先通知的方式，即对本 基金生效。本基金可能无法对此行使表决权。 ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强 制执行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 ⑥存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。 ⑦存托凭证退市的，本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础证券， 本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，存托人无法继续按 照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。 2）与创新企业发行相关的风险 创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在 境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场交易价格。 3）与境外发行人相关的风险 ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册 地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外上市地相关规则。投资 者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，境内股东和境内存托凭证持有人享 有的权益还可能受境外法律变化影响。 ②红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公司大部分 或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实际参与公司重大事务的 决策。 ③红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼，但境内投 资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律制度提起 证券诉讼。 4）与交易机制相关的风险 ①境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者存托凭证可 能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。 ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方研究报告观 点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，可能对境内证券价 格产生影响。 ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的股票可能转 移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，从而增加或者减 少境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交易价格波动。 ④本基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发行的相同类 别的股票或者存托凭证；本基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许转换为境外基础证券。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。完整的风险揭示内容请查阅本 基金招募说明书“风险揭示”章节。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 16、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 一、本次募集基本情况 1、基金名称 富国信享回报 12个月持有期混合型证券投资基金 2、基金简称和代码 基金简称：富国信享回报 12个月持有期混合 A类份额基金代码：013678 C类份额基金代码：013679 3、基金类型 混合型证券投资基金 4、基金的运作方式 本基金每个开放日开放申购，但对每份基金份额设置 12个月的最短持有期限，即：自 基金合同生效日（对认购份额而言）或基金份额申购确认日（对申购份额而言）至该日 12个月后的月度对日的期间内，投资者不能提出赎回或转换转出申请；该日 12个月后的 月度对日（若不存在该对应日期的，则取该月最后一日）的下一个工作日起，投资者可以 提出赎回或转换转出申请。 5、基金存续期限 不定期 6、基金份额面值 基金份额面值为人民币 1.00元 7、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 8、募集规模及规模控制方案 本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过 80亿元人民币(不包括募集期 利息)。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超过法定 募集期限。基金募集过程中募集规模达到 80亿元的，本基金结束募集。 在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后认购申请金额超过 80亿元，基 金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时，基金 管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给 投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，认购 申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算 并确认的结果为准。 基金管理人可以对募集规模的上限进行调整，具体限制请参见相关公告。 9、销售机构与销售地点 （ 1）直销机构： 本公司的直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27层 客户服务统一咨询电话： 95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真： 021-20513177 联系人：孙迪 本公司网上交易系统：本公司网站（ www.fullgoal.com.cn） （ 2）代销机构 本基金的代销机构：中信银行股份有限公司。 上述销售机构或网点的联系方式见本公告第九部分 “本次募集当事人或中介机构”。 基金管理人可根据情况，变更或增减上述基金销售机构，或选择其他符合要求的机构 代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。 10、募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3个月。 本基金募集期自 2021年 10月 13日至 2021年 10月 22日。基金管理人根据认购的情况可 适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超过法定募集期限。 募集期满，若本基金符合基金合同规定的基金备案条件，基金管理人可办理基金备案 手续，基金备案手续办理完毕并取得中国证监会书面确认之日起基金合同生效。 若 3个月的募集期满，本基金仍未达到合同规定的基金备案条件，基金管理人将以其 固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后 30日内返还投资者已 交纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。 11、基金的最低募集份额总额和募集金额 本基金的最低募集份额总额为 2亿份，最低募集金额为 2亿元人民币。 本基金可设置首次募集规模上限，超过募集规模上限时基金管理人可以采用比例确认 或其他方式进行确认，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或其他公告。 若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制。 二、募集方式及相关规定 1、在募集期内，本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者同时发售。 2、本基金认购采用金额认购方式。 3、投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资者认购前，需按销售机构规定 的方式备足认购的金额。 4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费用按每笔认购申 请单独计算，但已受理的认购申请不允许撤销。 5、认购的限额 基金管理人规定，本基金的认购金额起点为人民币 10元（含认购费）。 投资者通过销售机构认购本基金时，除需满足基金管理人最低认购金额限制外，当销 售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。 基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币 50,000元（含认购费） ，追加认购的最低金额为单笔人民币 20,000元（含认购费）。已在直销网点有认购过本基 金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，本基金直销网点单 笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整；通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业 务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制，首次单笔最低认购金额为人民币 10元（含认 购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币 10元（含认购费）。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管 理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者 某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等 全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额的限制进行调整，具体限制请参见 相关公告。 6、募集期利息的处理方式 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任 何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 7、基金份额的认购费用 认购本基金 A类基金份额收取认购费用，认购 C类基金份额不收取认购费用，而是从 本类别基金资产中计提销售服务费。募集期投资者可以多次认购本基金，A类基金份额的 认购费用按每笔 A类基金份额的认购申请单独计算。各销售机构销售的份额类别以其业务 规定为准，敬请投资者留意。 本基金对通过直销中心认购本基金 A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资 者实施差别的认购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等，具体包括： a、全国社会保障基金； b、可以投资基金的地方社会保障基金； c、企业年金单一计划以及集合计划； d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； e、企业年金养老金产品； f、个人税收递延型商业养老保险等产品； g、养老目标基金； h、职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将 其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 本基金 A类基金份额的认购费率见下表： A类基金份额的认购费率 A类基金份额的认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项 费用，不列入基金资产。 8、基金认购份额的计算 （ 1）本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元。认购本基金 A类基金份额收取认购 费用，认购 C类基金份额不收取认购费用。 （ 2）认购本基金 A类基金份额的计算方式 基金认购采用金额认购的方式。认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以 后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 1）认购本基金 A类基金份额时收取认购费用，A类基金份额的认购金额包括认购费用 和净认购金额，认购份额计算方法如下： 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额 =认购金额/（1+认购费率） 认购费用 =认购金额-净认购金额 认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用 =固定金额 净认购金额 =认购金额-认购费用 认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 例：某投资者（非养老金客户）投资 100,000元认购本基金 A类基金份额，则对应的 认购费率为 0.80%，假定募集期产生的利息为 55.00元，则可认购 A类基金份额为： 净认购金额 =100,000/（1+0.80%）=99,206.35元 认购费用 =100,000-99,206.35=793.65元 认购份额 =（99,206.35+55.00）/1.00=99,261.35份 即：该投资者（非养老金客户）投资 100,000元认购本基金 A类基金份额，假定募集 期产生的利息为 55.00元，可得到 99,261.35份 A类基金份额。 例：某投资者（养老金客户）投资 10,000元通过基金管理人直销中心认购本基金 A类 基金份额，则对应的认购费率为 0.08%，假定募集期产生的利息为 3.00元，则可认购 A类 基金份额为： 净认购金额 =10,000/（1+0.08%）=9,992.01元 认购费用 =10,000-9,992.01=7.99元 认购份额 =（9,992.01+3.00）/1.00=9,995.01份 即：该投资者（养老金客户）投资 10,000元通过基金管理人直销中心认购本基金 A类 基金份额，假定募集期产生的利息为 3.00元，可得到 9,995.01份 A类基金份额。 2）认购本基金 C类基金份额时不收取认购费用，认购份额的计算方式如下： 认购份额 =（认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资 10,000元认购本基金 C类基金份额，假定募集期产生的利息为 3.00元，则可认购 C类基金份额为： 认购份额 =（10,000+3.00）/1.00=10,003.00份 即：该投资者投资 10,000元认购本基金 C类基金份额，假定募集期产生的利息为 3.00元，可得到 10,003.00份 C类基金份额。 9、认购的确认 当日（ T日）在规定时间内提交的申请，投资者通常可在 T+2日到网点查询交易情况， 在募集截止日后 4个工作日内可以到网点打印交易确认书。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）直销网点 1、个人投资者认购金额在 50,000元（含 50,000元）以上，可以选择到本公司直销中 心办理。 2、未在直销中心开立基金账户的个人投资者，应先办理开户后，方可办理认购。个人 投资者在直销中心办理开户和认购业务的表单，可登录富国基金官网 （www.fullgoal.com.cn）→客户服务→下载中心→个人客户。 3、业务办理时间：基金发售日的 9：00-15：00（周六、周日、节假日不受理）。 4、个人投资者办理开户申请时，应亲赴直销网点，并提供下列资料： （ 1）投资者有效身份证件（身份证、中国护照等）原件及复印件； （ 2）指定银行账户的证明原件及复印件； （ 3）填妥的《个人投资者风险承受能力评估问卷》和《富国基金账户业务申请表（个 人版）》。 注： “指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为投 资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户，账 户名称必须与投资者名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡等。 5、认购基金汇款账户信息： 6、个人投资者办理认购申请时，应提供以下资料： （ 1）有效身份证件原件； （ 2）填妥的《个人投资者产品风险确认单》和《富国基金交易业务申请表》。 （二）本公司网上交易系统 个人投资者可登陆本公司网站（ www.fullgoal.com.cn），在与本公司达成网上交易的 相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本 公司网上交易系统办理开户认购等业务。 本公司网上交易系统在 2021年 10月 13日至 2021年 10月 22日 15:00前受理投资者 对本基金的认购申请。 （三）其他销售机构 个人投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）直销网点 1、如果机构投资者认购金额在 50,000元（含 50,000元）以上，可以选择到本公司直 销中心办理。 2、未在直销中心开立基金账户的机构投资者，应先办理开户，开户流程详见富国基金 官网 www.fullgoal.com.cn→客户服务→下载中心→机构客户→富国基金机构业务办理指南。 3、已在直销中心开立基金账户的机构投资者，可直接办理认购。 4、机构投资者办理认购的业务表单，可登录富国基金官网 www.fullgoal.com.cn→客户 服务→下载中心→机构客户→机构业务表单下载。 5、业务办理时间：基金发售日的 9：00-15：00（周六、周日、节假日不受理）。 6、认购基金汇款账户信息，同个人投资者，请见“三、个人投资者的开户与认购程序 /5、认购基金汇款账户信息”。 7、机构投资者办理认购申请时，应提供以下资料： 填妥的《富国基金交易业务申请表》，并加盖预留印鉴章。 （二）其他销售机构 机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。 五、清算与交割 1、本基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中，有效 认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受 最低认购份额限制。 2、本基金权益登记由登记机构（富国基金管理有限公司）在募集期结束后完成。 六、退款 1、个人及机构投资者认购失败（指投资者的认购申请未得到登记机构的确认）时，其 认购资金将于基金合同生效之日起 5个工作日内向投资者指定银行账户划出。 2、如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人将以其固有财产承担因募集 行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已交纳的款项，并 加计银行同期活期存款利息。 七、基金的验资与基金合同的生效 本基金募集期满，达到基金合同规定的条件，基金合同方可生效。 1、募集期截止后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的 会计师事务所对认购资金进行验资； 2、销售机构根据登记机构确认数据将该基金的有效认购资金和认购资金在认购期所生 利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户。由该基金存款账户开户行出具基金存款证 明后，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，登记机 构出具认购户数证明； 3、基金管理人发布基金合同生效公告。 八、基金合同生效前的费用处理 本基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中列支，不 在基金资产中列支。 九、本次募集当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 法定代表人：裴长江 成立日期： 1999年 4月 13日 电话：（ 021）20361818 传真：（ 021）20361616 联系人：赵瑛 （二）基金托管人 名称：中信银行股份有限公司（简称 “中信银行”） 住所：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：朱鹤新 成立时间： 1987年 4月 20日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函 [1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字 [2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 4006800000 传真： 010-85230024 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （三）销售机构 1、直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 法定代表人：裴长江 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27层 传真： 021-20513177 联系人：孙迪 客户服务统一咨询电话： 95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 本公司网上交易系统：本公司网站（ http://www.fullgoal.com.cn/） 2、其他销售机构 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 法人代表：朱鹤新 客服电话： 95558 公司网址： www.citicbank.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并在 基金管理人网站公示。 （四）登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 法定代表人：裴长江 成立日期： 1999年 4月 13日 电话：（ 021）20361818 传真：（ 021）20361616 联系人：徐慧 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（ 021）51150298 传真：（ 021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、吴卫英 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话： 021-22288888 传真： 021-22280000 联系人：蒋燕华 经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭 富国基金管理有限公司 2021年 9月 16日 下一篇 中财网
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