东海美丽中国 : 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)2021年第2号
原标题:东海美丽中国 : 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)2021年第2号 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2021年第 2号 基金管理人：东海基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零二一年九月 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 本基金经 2014年9月9日中国证券监督管理委员会证监许可【 2014】934 号文准予注册募集。本基金基金合同于 2014年11月14日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基 金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自 身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资 行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括 市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险等。 本基金是灵活配置混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债 券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高 预期收益的基金产品。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证 最低收益。 除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2021年9月13日(其中基 金托管人相关信息更新截止日为 2021年6月30日)，有关财务数据和净值表现 截止日为 2021年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托 管人复核。 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言...................................................................................................................1 二、释义...................................................................................................................2 三、基金管理人 ...........................................................................................................6 四、基金托管人 .........................................................................................................15 五、相关服务机构 .................................................................................................... 20 六、基金的募集 .........................................................................................................31 七、《基金合同》的生效 ........................................................................................32 八、基金份额的申购与赎回 ....................................................................................33 九、基金的投资 .........................................................................................................45 十、基金的业绩 .........................................................................................................60 十一、基金的财产 .................................................................................................... 63 十二、基金资产的估值 ............................................................................................64 十三、基金的收益与分配 ........................................................................................70 十四、基金的费用与税收 ........................................................................................72 十五、基金的会计与审计 ........................................................................................74 十六、基金的信息披露 ............................................................................................75 十七、风险揭示 .........................................................................................................82 十八、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 ......................................86 十九、《基金合同》的内容摘要 ........................................................................... 88 二十、基金托管协议的内容摘要 .........................................................................105 二十一、对基金份额持有人的服务 .....................................................................122 二十二、其他应披露事项 ......................................................................................125 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................125 二十四、备查文件 ..................................................................................................127 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “《基金法》 ”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息 披露办法》 ”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性规 定》 ”）等相关法律法规和《东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基 金合同》 ”）编写。 本招募说明书阐述了东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即 成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基 金《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于 2020年9月1日起执 行。 1 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指东海基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东海美丽中国 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及 更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行） 8、基金份额发售公告：指《东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，并自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 2 1 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指东海基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东海基金管理有 限责任公司或接受东海基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 3 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常 交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《东海基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 4 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件。 5 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：东海基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 360室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528号陆家嘴基金大厦 15楼 法定代表人：赵俊 成立时间： 2013年 2月 25日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证券监督管理委员会《关于核准设立东海基金管理有限 责任公司的批复》（证监许可 [2013]179号） 注册资本：人民币 1.5亿元 联系电话：（ 021）60586900 股东名称及其出资比例： 东海证券股份有限公司 45% 深圳鹏博实业集团有限公司 30% 苏州市相城区江南化纤集团有限公司 25% （二）主要人员情况 1、董事会成员 赵俊先生，董事，硕士学位，现任东海基金管理有限责任公司董事长；曾任 常州飞机制造厂设计所职员，常州国光办公自动化设备公司网络工程部职员，常 州证券有限责任公司电脑部经理、总经理助理，东海证券有限责任公司总监、高 级总监、副总裁兼财务总监，东海证券股份有限公司副总裁兼财务总监、副总裁、 代行总裁、总裁，东海期货有限责任公司董事长等职。 6 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 严晓珺女士，董事，硕士学位。现任东海基金管理有限责任公司总经理。曾 任职于德邦证券股份有限公司，先后担任资产管理部总经理、总裁助理兼资产管 理部总经理等职。 2020年加入东海基金管理有限责任公司。 杨学林先生，董事，本科学位，现任深圳鹏博实业集团有限公司董事长、总 经理，历任深圳天潼微电子技术公司工程师、深圳市垅运照明电器有限公司总工 程师等职。 顾志强先生，董事，自 2003年 5月起在苏州市相城区江南化纤集团有限公 司任职，现任销售经理一职，历任吴县第二化纤厂副科长、苏州市吴申化纤厂副 经理、苏州市相城区江南化纤集团有限公司副总经理、董事长、总经理等职。 叶向东先生，董事，硕士学位，现任东海证券股份有限公司经纪业务总部兼 融资融券部总经理。曾任中国人民银行常州分行计划信贷科职员，常州证券公司 上海大连路营业部副经理、常州证券公司交易部经理，东海证券有限责任公司常 州博爱路营业部总经理、经纪业务总部副总经理、融资融券部总经理等职。 李峰 Feng Li先生，独立董事，博士学位，美国国籍。现任上海交通大学上 海高级金融学院会计学教授、中国金融研究院副院长、上海高金金融研究院联席 院长，上海宏力达信息技术股份有限公司独立董事，上海品渥食品股份有限公司 独立董事，沪江教育科技（上海）股份有限公司独立董事；曾任职于美国密歇根 大学罗斯商学院，并获得终身教职。 许闲先生，独立董事，博士学位，现任复旦大学经济学院教授、复旦大学中 国保险与社会安全研究中心主任、英大保险资产管理公司独立董事；历任复旦大 学经济学院助理教授、副教授、教授等职。 熊伟先生，独立董事，博士学位，现任武汉大学法学院教授，兼任中国法学 会财税法学研究会常务副会长，湖北鼎龙控股股份有限公司独立董事，英创力电 子科技有限公司独立董事；历任云南大学组织部职员，武汉大学法学院助教、讲 师、副教授、教授等职。 2、监事会成员 袁忠先生，监事会主席，硕士，现任东海证券股份有限公司办公室主任，兼 任战略规划部总经理。曾先后担任江苏省启东市国家税务局科员、江苏省常州市 国家税务局科员、常州市政府金融工作办公室副处长、常州市地方金融监督管理 局处长等职。 2020年加入东海证券。 7 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 汪兴华先生，监事，大专。现任深圳鹏博实业集团有限公司董事、副总裁， 曾先后任职于核工业中南地质局、深圳融信会计师事务所、成都鹏博士科技股份 有限公司等。 2005年加入深圳鹏博实业集团有限公司。 向方华先生，职工监事，法学硕士，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公 司监事。现任东海基金管理有限责任公司监察稽核部总经理，曾任职于东海证券 股份有限公司。 王宇先生，职工监事，理学硕士，现任东海基金管理有限责任公司金融服务 部副总监，曾任职于东海证券股份有限公司。 3、公司高级管理人员 赵俊先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 严晓珺女士，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 王恒先生，督察长，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司董事。管理学 博士，曾任中国银河证券信息技术部副主任、主任，中国银河证券党委办公室、 总裁办公室主任、纪委委员，银河创新资本管理有限公司董事总经理，中国银河 证券资产管理总部董事总经理，东海瑞京资产（上海）管理有限公司总经理、董 事长，东海基金管理有限责任公司总经理助理等职。 周华成先生，副总经理暨首席信息官。计算机应用专业硕士，兼任东海瑞京 资产管理（上海）有限公司董事。曾任上海 726研究所信息技术部工程师，上 海中原电子电子工程公司工程部工程师，新时代证券有限公司副总裁，东海期 货有限责任公司常务副总经理，东海证券有限责任公司业务总监、部门总经理 等职； 2020年加入东海基金，曾任东海基金管理有限责任公司监事会主席。 戴晓敏女士，副总经理。金融学专业硕士，曾任深圳发展银行上海分行计财、 运营部主管，南京银行上海分行金融同业部高级经理，德邦证券资产管理总部机 构同业部总经理，资产管理总部副总经理兼机构金融部总经理、资产管理总部联 席总经理兼机构金融部总经理等职。 2020年加入东海基金，担任市场部、金融 服务部总经理。 宗华俊先生，副总经理。学士学位，曾先后任职于南京市公安局、中国证券 监督管理委员会江苏监管局。 2020年 9月加入东海基金。 刘爱华女士，副总经理。硕士学位，曾任扬州市商业银行资金计划部债券交 易员、兴业银行南京分行同业部副经理、南京银行金融市场部票据中心经理，同 8 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 业中心经理，金融同业部总经理助理，金融同业部副总经理、江苏鑫合易家信息 技术有限责任公司副总经理等职。 2021年 4月加入东海基金。 苏尚才先生，副总经理。管理学学士，曾任中诚信证券评估有限公司高级分 析师、海通证券股份有限公司固定收益部研究员等职； 2019年 8月加入东海基 金，曾任东海基金管理有限责任公司总经理助理。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 李珂女士，硕士。历任海通证券股份有限公司研究所分析师，中银国际证券 股份有限公司资产管理板块研究与交易部研究员， 2021年 2月加入东海基金， 担任研发策略部总经理助理。 2021年 9月 13日起任东海美丽中国灵活配置混合 型证券投资基金和东海祥龙灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金经理。 （2）历任基金经理 胡德军先生，管理时间为 2015年 10月 27日至 2021年 9月 12日。 王庆仁先生，管理时间为 2014年 11月至 2015年 8月。 杜斌先生，管理时间为 2014年 11月至 2017年 5月。 5、投资决策委员会成员 主席： 严晓珺女士，总经理 成员： 何锐，大类资产配置部副总经理（主持工作）。 赵明，研发策略部下固定收益研究部负责人。 胡德军，基金经理。 祝鸿玲，基金投资部副总经理、基金经理。 杨红，基金经理。 张文理，拟任基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； 9 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、中期和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 10 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规《基金合同》和中国 证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效 的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 11 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会 的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金 份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 12 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制涉及公司的各项业务、各个部门以及各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会负责控制公司整体运营风险。董事会通过控制公司治理结构风险、制 定基本管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到对风险的最 终控制。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为有效 贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制 委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督， 对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促 改进，发现重大问题及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 监察稽核部是公司对各项经营管理活动进行合规管理和风险控制的职能部 门。监察稽核部对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督和检 查，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。 公司各职能部门是公司内部控制措施的具体执行单位，在法律、法规和公司 各项基本管理制度的基础上，依据具体情况制定部门的管理办法、操作流程及风 险控制方法，并督导部门员工严格执行。 13 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2）风险评估 公司监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的 可能性及影响程度，并将评估报告报公司管理层和风险控制委员会。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互监督、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 在明确的岗位职责的基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程；同 时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评 价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情 况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部 管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提交全体 董事审阅并报送监管部门。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 14 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 联系电话： 010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2021年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 214人，平均年龄 34 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承 “诚实信用、勤勉尽责 ”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行 资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、 QDII资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为 15 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 各类客户提供个性化的托管服务。截至 2021年 6月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1215只。自 2003年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 78项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 （四）基金托管人的职责的内容 基金托管人应当履行下列职责： 1、安全保管基金财产； 2、按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户； 3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜； 6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、按照规定监督基金管理人的投资运作； 11、法律、法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从 2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 16 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 ” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 17 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防 范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 18 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 19 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 东海基金管理有限责任公司直销中心 住所：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 360室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528号陆家嘴基金大厦 15楼 法定代表人：赵俊 电话： 021-60584533 传真：（ 021）60586926 联系人：耿慰康 客户服务电话： 400-959-5531 网址： www.donghaifunds.com 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 电话： 010-66106912 传真： 010-66107914 联系人：洪渊 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （2）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：汪汇 电话： 021-20333363 20 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真： 021-50498825 客服电话： 95531 网址： www.longone.com.cn （3）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 电话： 021-64339000 传真： 021-64376097 联系人：刘熠 客服电话： 4001099918 网站： www.cfsc.com.cn （4）太平洋证券股份有限公司 注册地址 :云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 办公地址 :云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 法人代表 :李长伟 联系电话 :010-88321818 传真电话： 010-88321819 联系人员：唐昌田 客服电话： 4006650999 网址： www.tpyzq.com （5）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021-23219000 传真： 021-63410456 客服电话： 400-8888-001、95553 21 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址： www.htsec.com （6）上海好买基金销售有限公司 住所：上海虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021-20613999 传真： 021-68596916 客服电话： 400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com (7)上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021-54509988 传真： 021-64385308 客服电话： 400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （9）江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市武进区延政中路 9号 办公地址：江苏省常州市武进区延政中路 9号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519-89995001 传真： 0519-89995001 客服电话： 96005 网址： www.jnbank.cc （10）兴业证券股份有限公司 注册地址 :福州市湖东路 268号 办公地址 :浦东新区长柳路 36号 22 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法人代表 :杨华辉 联系电话 :0591-38507869 联系人员：柯延超 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn （11）蚂蚁 (杭州 )基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：周雁雯 电话： 0571-28829790 传真： 0571-26698533 客服电话： 4000-766-123 网址： www.fund123.cn （12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人 :朱亚薇 电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 客服电话 :95521 网址 :www.gtja.com/i/ (13)东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 联系人 :严海萌 电话： 021-68757102 传真： 021-68756991 23 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话 :95531 网址 :www.longone.com.cn (14)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 联系人 :王芙佳 电话： 021-68761616 传真： 021-68767880 客服电话 :95353 网址 :www.tebon.com.cn (15)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B做 12楼 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 电话： 4008215399 传真： 021-38509777 客服电话： 4008215399 网址： www.noah-fund.com （16）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411-88891212 传真： 0411-88891212 客服电话： 400-6411-999 网址： www.taichengcaifu.com (18)上海长量基金销售投资顾问有限公司 24 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：詹慧萌 电话： 021-20691832 传真： 021-20691861 客服电话： 400-820-2899 网址： www.erichfund.com (19)中国银河证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址 :北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法人代表 :陈共炎 联系电话 :010-80928121 传真电话： 010-66568990 联系人员：刘舒扬 客服电话： 4008-888-888 网址： www.chinastock.com.cn (20)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址 :北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址 :北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层 法人代表 :吴雪秀 联系电话 :010-88312877 传真电话： 010-88312099 联系人员：段京璐 客服电话： 400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com (21)北京加和基金销售有限公司 注册地址 :北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室 办公地址 :北京市西城区德胜门街道合生财富广场五楼 5L 法人代表 :曲阳 25 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系电话 :010-68292940 传真电话： 010-68292941 联系人员：徐娜 客服电话： 400-600-0030 网址： www.bzfunds.com (22)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表：吴强 联系电话： 0571-88911818 传真电话： 0571-86800423 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com （23）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址：北京海淀区中关村东路 18号财智大厦 B1108 法定代表人：王利刚 电话： 010-59158281 传真： 010-57569671 联系人：高静 客服电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com （24）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：：尹彬彬 联系人：兰敏 电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 客户服务电话： 4000-118-1188 26 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址： www.66liantai.com （25）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 13楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 13楼 法定代表人： GIBB GREGORYDEAN 电话： 021-20665952 传真： 021-20665953 联系人：宁博宇 客服电话： 4008666618 网址： www.lufunds.com （26）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号的太平金融大厦 1503-1504室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话： 021-65370077-209 传真： 021-55085991 客服电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （27）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 法定代表人：何之江 联系人：石静武 电话： 4008866338 传真： 021-58991896 客户服务电话： 95511 公司网站： http://www.pingan.com 27 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （28）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 办公地址：中国北京市西城区金融大街 17号中国人寿中心 11楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话： 0471-4972675 客服电话： 956088 网址： www.cnht.com （29）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：邵丹 电话： 029-88365850 客服电话： 95325 网址： http://www.kysec.cn/ （30）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街九号院一号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街九号院一号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：尹旭航 电话： 010-83252183 客服电话： 95321 网址： http://www.cindasc.com （31）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 28 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话： 010-85156398 客服电话： 4008-888-108 网址： www.csc108.com （32）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 法定代表人：钟斐斐 联系人：王悦 电话： 010-61840688 客服电话： 4001599288 网址： https://danjuanapp.com/ （33）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：马浩 电话： 010-66154828*8019 传真： 010-63583991 客服电话： 400-6262-818 网址： www.5irich.com （34）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：王宇昕 电话： 158-1881-6949 传真： 020-89629011 客服电话： 020-89629066 网址： https://www.yingmi.cn （35）上海利得基金销售有限公司 29 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 联系人 :陈洁 客服电话： 400-032-5885 网址 :http://www.leadfund.com.cn/ （36）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 电话： 025-66046166转 849 传真： 025-56878016 网址： http://www.huilinbd.com （37）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 法定代表人：王苏宁 电话： 4000988511(个人业务 ) 网址 :http://www.kenterui.jd.com/ （38）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：温丽燕 电话： 0371-85518396 传真： 0371-85518397 网址 :http://www.hgccpb.com （二）登记机构 名称：东海基金管理有限责任公司 30 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 360室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528号陆家嘴基金大厦 15楼 电话：（ 021）60586979 传真：（ 021）60586961 联系人：刘宇 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（ 021）31358666 传真：（ 021）31358600 经办律师：黎明、孙睿 联系人：孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人：邹俊 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层 邮政编码： 100738 公司电话：（ 010）85085000 公司传真：（ 010）85185111 签章会计师：张楠、刘叶君 业务联系人：张楠 31 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 （一）募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关法律法规，经 2014年9月9日中 国证监会证监许可【 2014】934号文件准予注册募集。 （二）基金类型及基金存续期间 1、基金类型：混合型 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金存续期间：不定期 (三)基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元，募集期间按发售面值发售。 （四）募集期及募集结果 本基金募集期为 2014年10月16日至 2014年11月12日。经安永华明会计师 事务所 (特殊普通合伙 )验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00元计算，基金 募集期共募集 404,663,363.74份基金份额（其中包括利息转份额 53,680.80份）， 有效认购户数为 3,841户。 31 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 七、《基金合同》的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2014年11 月14日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基 金。 32 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售机构（具体 的销售机构名单将由基金管理人在相关公告中列明）。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更 或增减基金销售机构，并在管理人网站公示。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式， 投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定 的销售机构另行公告。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为 上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人 根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎 回时除外。 《基金合同》生效后，若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改 或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应 在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 2、申购、赎回的开始时间 基金管理人自《基金合同》生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具 体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自《基金合同》生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具 体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在开始日前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额 33 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且基金管理人或登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎 回、转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 本基金于 2014年 12月 15日开始办理日常申购业务，于 2014年 12月 15日开始办理日常赎回业务。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价 ”原则，即基金份额的申购、赎回价格以申请当日收市后计 算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、先进先出原则，即在基金份额持有人赎回基金份额、基金管理人对 该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的 基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适 用的赎回费率； 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人 实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时 间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金 ,投资者 在提交赎回申请时必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的 申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内为 投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2日后（包括该日）投资者应向 销售机构或以销售机构规定的其他方式及时查询申购与赎回申请的确认情 34 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 况。 基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代 表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确 认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行 使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项权利，致使其相关权益受损 的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利 后果。 在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，对上述业务 办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不 成功，若申购不成功或无效，申购款项本金将退回投资者账户。 基金份额持有人交付申购款项，申购申请即为成立；登记机构确认基金 份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登 记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T ＋7日(包括该日 )内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参 照《基金合同》有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 （五）申购与赎回的数额限制 投资者通过销售机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 1000元（含申购费）；通过基金管理人直销柜台首次申购本基金基金份额 的最低金额为人民币 50000元（含申购费），通过基金管理人网上交易平台 首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币 1000元（含申购费），追加 申购的最低金额均为人民币 1000元人民币（含申购费）。各销售机构对本 基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为 35 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 准。 1、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额 的限制。 2、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量 不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 5份，基金 份额持有人在销售机构保留的基金份额不足 5份的，登记系统将全部剩余份 额自动赎回。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有 人的合法权益。具体请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 （六）申购费用和赎回费用 1、申购费率 申购采用前端收费模式，投资人缴纳申购费用时，按单次申购金额采用 比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 具体费率如下： 申购金额区间申购费率 100万元以下 1.5％ 100万元（含）以上 500万元以下 0.8％ 500万元（含）以上 1000元/笔 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 36 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、登记等各项 费用，不列入基金资产。 基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资人的同等 义务。 2、赎回费率 基金持有人在赎回基金份额时，需缴纳赎回费。其中，对持续持有期少 于 7日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 对于持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对 于持有期不少于 30日但少于 3个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计 入基金财产；对于持有期不少于 3个月但少于 6个月的基金份额所收取的赎 回费，其 50%计入基金财产；对于持有期长于 6个月但少于 2年的基金份额 所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。对于持有期超过 2年的基金份额不 收取赎回费。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费 率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。具体费率如下： 持有基金份额期限赎回费率 份额持有天数＜ 7日 1.5% 7 ≤份额持有天数＜ 30日 0.75% 30日≤份额持有天数＜ 1年 0.5% 1年≤份额持有天数＜ 2年 0.2% 份额持有天数 ≥ 2年 0 3、基金管理人可以在履行相关手续后，根据《基金合同》的相关约定 调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形 下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话 交易等）等开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中 国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回 费率。 37 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （七）申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额 =申购金额 /（1＋申购费率） 申购费用 =申购金额 -净申购金额 申购份额 =净申购金额 /T日基金份额净值 当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额 =申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额 /T日基金份额净值 例:某投资者投资 5,000元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值 为 1.018元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额 =5,000/(1+1.5%)=4,926.11元 申购费用 =5,000-4,926.11=73.89元 申购份额 =4,926.11/1.018=4,839.01份 即：该投资者投资 5,000元申购本基金，对应费率为 1.5%，假设申购 当日基金份额净值为 1.018元，则可得到 4,839.01份基金份额。 2、本基金赎回金额的计算： 采用 “份额赎回 ”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计 算，计算公式： 赎回总金额 =赎回份额 .T日基金份额净值 赎回费用 =赎回总金额 .赎回费率 净赎回金额 =赎回总金额 .赎回费用 例：某投资者赎回本基金 10,000份基金份额，持有时间为 180天，假 设赎回当日基金份额净值是 1.018元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额 =10,000×1.018=10,180.00元 赎回费用 =10,180×0.50%=50.90元 38 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 净赎回金额 =10,180.00-50.90=10,129.10元 即：投资者赎回本基金 10,000份基金份额，持有时间为 180天，对应 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.018元，则其可得到 的净赎回金额为 10,129.10元。 3、本基金基金份额净值的计算： T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的 计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。 4、申购份额的余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日 基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2位，小数点 后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。（未完）  |