中信保诚盛裕一年持有混合A : 中信保诚盛裕一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、转换转入、定期定额投资业务
中信保诚盛裕一年持有期混合型证券 投资基金开放日常申购、转换转入、 定期定额投资业务的公告 公告送出日期：2021年09月17日 18公告基本信息 基金名称中信保诚盛裕一年持有期混合型证券投资基金 基金简称中信保诚盛裕一年持有期 基金主代码011713 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2021年6月22日 基金管理人名称中信保诚基金管理有限公司 基金托管人名称招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称中信保诚基金管理有限公司 公告依据 《中信保诚盛裕一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《中信保诚盛裕一年持有期混合型证券投资基金招 募说明书》 申购起始日2021年9月17日 转换转入起始日2021年9月17日 定期定额投资起始日2021年9月17日 下属分级基金的基金简称中信保诚盛裕一年持有期A 中信保诚盛裕一年持有期C 下属分级基金的交易代码011713 011714 该分级基金是否开放申购、转换转入、定期定 额投资 是是 28日常申购、转换转入、定期定额投资业务的办理时间 中信保诚盛裕一年持有期混合型证券投资基金(以下简称"本基金")对投资者认购或申 购、转换转入的每份基金份额设定一年的最短持有期限，在最短持有期内，基金管理人对投 资者的相应基金份额不办理赎回业务。 对于每份认购份额的最短持有期起始日，指基金合同生效日；对于每份申购或转换转 入份额的最短持有期起始日，指该基金份额申购或转换转入确认日。 对于每份认购份额，最短持有期到期日为基金合同生效日一年后的年度对日；对于每 份申购或转换转入份额， 最短持有期到期日为申购或转换转入确认日一年后的年度对日。 其中，年度对日指某一日期在后续年度中的对应日期；若该年度对日为非工作日或不存在 对应日期的，则顺延至下一个工作日。 在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能赎回或转 换转出该基金份额；每份基金份额自最短持有期到期日起（含该日），基金份额持有人可赎 回或转换转出该基金份额。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在 该基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回或转换转出业务的，则顺 延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一工作日。 本基金将自2021年9月17日开放基金份额的日常申购、转换转入、定期定额投资业务， 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易 时间，若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实 际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基 金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 38日常申购业务 3.18申购金额限制 1、通过销售机构申购本基金的单笔最低金额为1元（含申购费）人民币。各销售机构 对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 投资人通过本公司直销中心首次申购最低金额为10万元（含申购费）人民币，追加申 购每笔最低金额1,000元（含申购费）人民币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基 金管理人酌情调整。 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与 风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金 管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.28申购费率 1、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。 2、申购费率如下 单笔申购金额（M，含申购费） A类基金份额C类基金份额 M〈100万1.00% 0 100万≤M〈300万0.60% 300万≤M〈500万0.30% M≥500万1000元/笔 （注：M：申购金额；单位：元） 48日常转换业务 4.18转换费率 1、基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收 取费用。（1）转出基金赎回费：基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率，计算 转出基金赎回费。（2）申购费补差：两只前端收费基金（包括申购费为零的基金）之间的转 换，按照转出金额分别计算转换申请日转出基金和转入基金的申购费。如转入基金的申购 费大于转出基金申购费，则按差额收取申购补差费；如转入基金的申购费小于等于转出基 金申购费，则不收取申购补差费。 具体申购费率标准请见各基金的相关法律文件和最新公告。基金转换费用由基金持有 人承担。 2、基金转换的计算公式如下： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出总额×转出基金赎回费率 转出净额＝转出总额－转出基金赎回费 申购费补差（外扣）＝转出净额×转入基金的申购费率/（1＋转入基金申购费率）－ 转出净额×转出基金申购费率/（1＋转出基金申购费率） 由非货币型基金转出时： 转入份额＝（转出净额－补差费）/转入基金当日基金份额净值 由货币型基金转出时： 转入份额＝（转出净额－补差费+结转收益）/转入基金当日基金份额净值 4 . 2.其他与转换相关的事项 （1）业务办理时间 投资者可在对应转换转入与转换转出基金的开放日申请办理基金转换业务，具体办理 时间与基金申购、赎回业务办理时间相同（本公司公告暂停申购、赎回时除外）。 （2） 有关基金转换业务的具体业务规则敬请查询2015年2月9日刊登在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站的《信诚基金管理有限公司关于调整开放 式基金转换业务规则的公告》。 58定期定额投资业务 1、投资者可以与代销机构约定每月固定扣款金额。本基金开通定期定额投资业务的代 销机构以代销机构相关规则为准。 2、有关定期定额投资的具体业务规则请查询2008年10月6日刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站的《信诚基金管理有限公司关于旗下基金定期 定额投资业务规则的公告》。 68基金销售机构 6.18场外销售机构 6.1.18直销机构 中信保诚基金管理有限公司 直销柜台 : 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层, 邮编 200120,直销传真:021-50120895,客服热线:400-666-0066。 6.1.28非直销机构 本基金销售机构请详见基金管理人官网公示。 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构。 78基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年 度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 88其他需要提示的事项 （1）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （2） 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率 和销售服务费率。 （3）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确 保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规 则的规定。 （4）有关本基金开放申购、转换转入和定期定额投资业务的具体规定若有变化,本公 司将另行公告。 （5）本公告仅对本基金的开放申购、转换转入和定期定额投资业务的有关事项予以说 明。投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本公司网站或销售机构查阅《中信保诚盛裕 一年持有期混合型证券投资基金基金合同》和《中信保诚盛裕一年持有期混合型证券投资 基金招募说明书》等相关资料，投资者亦可致电中信保诚基金管理有限公司客户服务电话 400-666-0066,或登录本公司网站www.citicprufunds.com.cn进行查询。 （6）风险揭示：本基金对于每份基金份额设定一年最短持有期限，投资者认购或申购、 转换转入基金份额后，自基金合同生效日（对于认购份额而言）或申购确认日（对于申购 份额而言）、转换转入确认日（对于转换转入份额而言）起一年内不得赎回或转换转出。基 金份额持有人将面临在一年最短持有期到期日前（不含到期日）不能赎回或转换转出基金 份额的风险。请投资者合理安排资金进行投资。 对于每份认购份额的最短持有期起始日，指基金合同生效日；对于每份申购或转换转 入份额的最短持有期起始日，指该基金份额申购或转换转入确认日。 对于每份认购份额，最短持有期到期日为基金合同生效日一年后的年度对日；对于每 份申购或转换转入份额， 最短持有期到期日为申购或转换转入确认日一年后的年度对日。 其中，年度对日指某一日期在后续年度中的对应日期；若该年度对日为非工作日或不存在 对应日期的，则顺延至下一个工作日。 在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能赎回或转 换转出该基金份额；每份基金份额自最短持有期到期日起（含该日），基金份额持有人可赎 回或转换转出该基金份额。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在 该基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回或转换转出业务的，则顺 延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一工作日。 在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，基金管理人可以 对一年持有期的设置及规则进行调整，并提前公告。 （7）基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示 其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资人应当认真阅读基金合同、招募说 明书等基金信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 特此公告。 中信保诚基金管理有限公司 2021年9月17日 中财网
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