万家招瑞回报一年持有混合A : 关于万家招瑞回报一年持有期混合型证券投资基金开放申购、基金转换转入及定期定额投资业务
关于万家招瑞回报一年持有期混合型证券 投资基金开放申购、基金转换转入及定期定 额投资业务的公告 公告送出日期：2021年9月17日 1.公告基本信息 基金名称万家招瑞回报一年持有期混合型证券投资基金 基金简称万家招瑞回报一年持有期混合 基金主代码012435 基金运作方式 契约型开放式 本基金设置基金份额持有人最短持有期限。基金份额持有人持有的每份基金 份额最短持有期限为一年， 在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或转换 转出。 基金份额持有人持有的每份基金份额需在基金合同生效日（对认购份额而 言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对 转换转入份额而言）一年后的年度对应日（含该日，若该对应日期为非工作日 或该公历年不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日）起方可办理赎回或转 换转出业务。 基金合同生效日2021 年8 月17 日 基金管理人名称万家基金管理有限公司 基金托管人名称招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称万家基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等法律法规、《万家招瑞回报一年持有期混合型证券投资基金基金合同》和《万 家招瑞回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》 申购起始日2021 年9 月22 日 转换转入起始日2021 年9 月22 日 定期定额投资起始日2021 年9 月22 日 下属基金份额的基金简称万家招瑞回报一年持有期混合A 万家招瑞回报一年持有期混合C 下属基金份额的交易代码012435 012436 该基金份额是否开放申购、转换转入、 定期定额投资业务是是 2.申购、基金转换转入及定期定额投资业务的办理时间 本基金管理人将于2021年9月22日起开始办理本基金的申购、基金转换转入及定期定额投资 业务。 投资人在开放日办理基金份额的申购、基金转换转入及定期定额投资业务，具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购、基金转换转入或定期定额投资业务时除外。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购或转换转入申请且登记机构确认接受的，其 基金份额申购、转换转入价格为下一开放日基金份额申购、转换转入的价格。 基金合同生效后，若出现新的证券/ 期货交易市场、证券/ 期货交易所交易时间变更、其他特殊 情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.申购业务 3.1申购金额限制 （1）投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易、APP）或非直销销售机构申购时， 原则上，每笔申购本基金的最低金额为10 元（含申购费）；投资者通过基金管理人直销中心每笔申购 本基金的最低金额为100元（含申购费）。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对申购限额及交 易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时， 不受最低申购金额的 限制。（2）投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投资者 持有基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者变相规避前述50%集中度的情形，基金 管理人有权采取控制措施。 （3）基金管理人可以规定单个投资人单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明 书或相关公告。 （4）基金管理人有权规定本基金的总规模限额，以及单日申购金额上限和净申购比例上限，并在 更新的招募说明书或相关公告中列明。 （5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措 施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 3.2申购费率 本基金对通过基金管理人的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他投资者实施差别 的申购费率。 特定投资者群体指全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以 及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、职业年金计划、养 老目标基金、个人税收递延型商业养老保险等产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老 基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。 特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特定投 资者群体申购本基金的销售机构，并按规定予以公告。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下： 申购金额（M，含申购费） A 类基金份额申购费率C 类基金份额申购费率 M＜100 万0.08% 100 万≤M＜300 万0.04% 0 300 万≤M＜500 万0.02% M≥500 万每笔1,000.00 元 其他投资者申购本基金的申购费率如下： 申购金额（M，含申购费） A 类基金份额申购费率C 类基金份额申购费率 M＜100 万0.80% 100 万≤M＜300 万0.40% 0 300 万≤M＜500 万0.20% M≥500 万每笔1,000.00 元 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利 影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优 惠活动。 3.3其他与申购相关的事项 1、申购份额与余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以申购当日基金份额净值为基 准计算，有效份额单位为份。本基金分为A 类和C 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代 码，分别计算和公告基金份额净值。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 2、基金申购份额的计算 （1）A类基金份额的申购 申购本基金A类基金份额时采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额 包括申购费用和净申购金额。申购A类基金份额的计算方式如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费用金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00 元申购本基金的A 类基金份额，对应申购费率 为0.80%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的A类基金份额为： 净申购金额=10,000.00/（1+0.80%）=9,920.63元 申购费用=10,000.00-9,920.63=79.37元 申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22份 即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00 元申购本基金A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%，申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到9,448.22份A类基金份额。 （2）C类基金份额的申购 申购C类基金份额的计算方式如下： 申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值 例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C 类基金份额净值为 1.0500元，则可得到的C类基金份额为： 申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份 即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C 类基金份额，申购当日C 类基金份额净值为1.0500 元，则可得到47,619.05份C类基金份额。 4.转换转入业务 4.1本公司所有基金间转换费用的计算规则如下： 基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成， 具体收取 情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额 持有人承担。 （1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金 额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的， 补差费率为转入基金的申购费率和转出 基金的申购费率之差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差 费为零。 （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 4.2转换转入业务规则 （1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管 理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。同一基金的不同份额之间不能互相转换。 （2）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他基金（申购费为零的基金视同为 前端收费模式）。 （3）基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。 4.3其它与转换转入相关的业务事项 （1）目前本基金在本公司直销中心、电子直销系统（网站、微交易、APP）开通与本公司旗下其它开 放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、且已公告开通基金转换业务）之间的转换业务（本基 金自2021 年9 月22 日起开通转换转入业务，转换转出业务的办理时间另行公告），各基金转换业务 的开放状态及交易限制详见各基金相关公告。 （2）本基金通过我司电子直销系统（网站、微交易、APP）转换至万家天添宝A 份额(004717)不限制 单笔最低转出份额；其他情况本基金最低转出份额为500份，基金份额全部转出时不受此限制。 （3）本公司对通过电子直销系统（网站、微交易、APP）进行的基金转换申购补差费实施优惠，详情 如下： 1）由零申购费率基金转换为非零申购费率基金时，申购补差费率为转入基金标准申购费率的四 折。但转入基金标准申购费率高于0.6%时，优惠后申购补差费率不低于0.6%；转入基金标准申购费率 低于0.6%时，申购补差费率按转入基金标准申购费率执行。 2）转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，按转出基金与转入基金的申购优惠费率之差的 四折收取申购费补差。 3）转出基金申购费率高于或等于转入基金申购费率时，申购费补差为零。 （4）有关基金转换业务的其他具体规则，请参看本基金管理人之前发布的相关公告。 5.定期定额投资业务 “定期定额投资业务”是投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申请，约定每期申购日、申 购金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式。 投资者在办理相关基金“定期定额投资业务“的同时，仍然可以进行日常申购及转换转出业务。 投资者可与销售机构就本基金申请定期定额投资业务约定每期固定扣款金额， 定期定额投资每期最 低扣款金额原则上不少于人民币10元。具体最低扣款金额遵循投资者所开户的销售机构的规定。 定期定额投资业务的申购费率等同于正常申购费率，计费方式等同于正常的申购业务，如有费率 优惠以销售机构相关公告为准。 基金管理人可以根据情况增加或者减少开通定期定额投资业务的代销机构，并另行公告。敬请投 资者留意。 6.赎回业务 基金管理人自基金合同生效之日起一年后的年度对应日（含该日，若该对应日期为非工作日或该 公历年不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日）开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公 告及相关业务公告中规定。本基金每份基金份额在其最短持有期限到期后的第一个工作日（含）起，基 金份额持有人方可就该基金份额提出赎回或转换转出申请。 7.基金销售机构 7.1直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及该公司的电子直销系统（网站、微交易）。 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：(021)38909777 传真：(021)38909798 客户服务热线：400-888-0800 投资者可以通过本公司电子直销系统（网站、微交易）办理本基金的开户、申购及转换转入等业 务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。 网上交易网址：https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信公众号：wjfund_e） 7.2代销机构 序号代销机构是否开通申购业务是否开通基金转换 转入业务 是否开通定期定额 投资业务 1 中国银河证券股份有限公司是是是 2 东海证券股份有限公司是是是 3 中信建投证券股份有限公司是是是 4 华龙证券股份有限公司是是是 5 恒泰证券股份有限公司是是是 6 信达证券股份有限公司是是是 7 南京证券股份有限公司是是是 8 中天证券股份有限公司是是是 9 华泰证券股份有限公司是是是 10 光大证券股份有限公司是是是 11 中国中金财富证券有限公司是是是 12 上海证券有限责任公司是是是 13 上海基煜基金销售有限公司是是是 14 国金证券股份有限公司是是是 15 安信证券股份有限公司是是是 16 申万宏源证券有限公司是是是 17 申万宏源西部证券有限公司是是是 18 爱建证券有限责任公司是是是 19 济安财富（北京）基金销售有限公司是是是 20 平安证券股份有限公司是是是 21 招商证券股份有限公司是是是 22 华安证券股份有限公司是是是 23 长江证券股份有限公司是是是 24 西部证券股份有限公司是是是 25 华西证券股份有限公司是是是 26 湘财证券股份有限公司是是是 27 东吴证券股份有限公司是是是 28 第一创业证券股份有限公司是是是 29 华鑫证券有限责任公司是是是 30 华金证券股份有限公司是是是 31 中泰证券股份有限公司是是是 32 长城证券股份有限公司是是是 33 东兴证券股份有限公司是是是 34 海通证券股份有限公司是是是 35 山西证券股份有限公司是是是 36 民生证券股份有限公司是是是 37 中信银行股份有限公司是是是 38 招商银行股份有限公司是是是 39 中国农业银行股份有限公司是是是 40 交通银行股份有限公司是是是 41 华夏银行股份有限公司是是是 42 晋商银行股份有限公司是是是 43 上海天天基金销售有限公司是是是 44 浙江同花顺基金销售有限公司是是是 45 上海陆金所基金销售有限公司是否是 46 京东肯特瑞基金销售有限公司是是是 47 和讯信息科技有限公司是是是 48 诺亚正行基金销售有限公司是否是 49 北京蛋卷基金销售有限公司是是是 50 上海好买基金销售有限公司是是是 51 北京度小满基金销售有限公司是是是 52 珠海盈米基金销售有限公司是是是 53 阳光人寿保险股份有限公司是是是 54 北京植信基金销售有限公司是是是 55 五矿证券有限公司是是是 56 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司是是是 57 上海长量基金销售有限公司是是是 58 东方财富证券股份有限公司是是是 59 北京恒天明泽基金销售有限公司是是是 60 万家财富基金销售（天津）有限公司是是是 61 南京苏宁基金销售有限公司?? 是是是 62 上海挖财基金销售有限公司是是是 63 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司是是是 64 民商基金销售(上海)有限公司是是否 65 嘉实财富管理有限公司是是是 66 腾安基金销售（深圳）有限公司是是是 各代销机构的地址、营业时间等信息，请参照各代销机构的规定。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行披露。敬请投资者留意。 8．基金份额净值公告的披露安排 自2021 年9 月22 日起，本基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在指定网站披露半年度和年度最后 一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 9．其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放申购、基金转换转入及定期定额投资业务的相关事项予以说明。投资 者欲了解本基金的详细情况，请查阅本基金招募说明书及其更新。 （2）投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-888-0800）了解本基金申购、基金转换转入及定 期定额投资业务相关事宜，亦可通过本公司网站（www.wjasset.com）下载开放式基金交易业务申请表 和了解基金销售相关事宜。 （3）有关本基金开放申购、基金转换转入及定期定额投资业务的具体规定若有变化，本公司将另 行公告。 （4）上述业务的解释权归本基金管理人。 （5）风险提示： 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在 投资本基金前，应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认 识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断 基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各 类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险；流动性风险、本基金投资特定品种的 特有风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货等金融衍生品、资产支 持证券、证券公司短期公司债、信用衍生品等品种，且本基金可参与融资业务，可能给本基金带来额外 风险。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。 本基金参与港股通交易，基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分资 产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资于港股。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0 回转交 易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风 险以及价格波动风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 本基金设置基金份额持有人最短持有期限。基金份额持有人持有的每份基金份额最短持有期限 为一年，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或转换转出。提示投资人注意本基金的申购赎回安 排和相应流动性风险，合理安排投资计划。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称 进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 本基金的具体风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金，高于债券型基金和 货币市场基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1.00 元初始面值进行募集，在市 场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1.00元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风 险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、《基金合同》及基金产品资料概要。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 不构成对本基金业绩表现的保证。 特此公告。 万家基金管理有限公司 2021 年9 月17 日 中财网
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