建信福泽安泰混合(FOF) : 建信福泽安泰混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)
原标题:建信福泽安泰混合(FOF) : 建信福泽安泰混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新) 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF） 招募说明书(更新) 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二〇二一年九月 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2017年 9月 6日证监许可[2017]1633号 文注册募集。本基金的基金合同于 2017年 11月 2日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券投资基金，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金中基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基 金、股票型基金中基金，高于债券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金 及货币型基金中基金。同时，本基金为目标风险系列基金中基金中风险收益特 征相对稳健的基金。投资者投资于本基金并不等于将基金作为存款存放在银行 或存款类金融机构，本基金仍然存在损失投资本金的风险。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自 身的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并 自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 资风险，由投资者自行负责。 本基金本次更新招募说明书对基金经理、公司董事会、监事会及投资决策委 员会成员等相关信息进行更新。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 10月 25日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 9月 30日（财务数据未经审 计）。 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 目录 第一部分绪言...............................................................................................................................1 第二部分释义 ................................................................................................................................2 第三部分基金管理人 ...................................................................................................................7 第四部分基金托管人 .................................................................................................................17 第五部分相关服务机构 .............................................................................................................22 第六部分基金份额的募集 .........................................................................................................37 第七部分基金合同的生效 .........................................................................................................41 第八部分基金份额的申购与赎回 .............................................................................................42 第九部分基金的投资 .................................................................................................................53 第十部分基金的业绩 .................................................................................................................65 第十一部分基金的财产 .............................................................................................................66 第十二部分基金资产估值 .........................................................................................................67 第十三部分基金的收益与分配 .................................................................................................73 第十四部分基金费用与税收 .....................................................................................................75 第十五部分基金的会计与审计 .................................................................................................77 第十六部分基金的信息披露 .....................................................................................................78 第十七部分风险揭示 .................................................................................................................85 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .........................................................90 第十九部分《基金合同》的内容摘要 .....................................................................................92 第二十部分《托管协议》的内容摘要 ...................................................................................109 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ...............................................................................130 第二十二部分其他应披露事项 ...............................................................................................133 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................134 第二十四部分备查文件 ...........................................................................................................135 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 第一部分绪言 《建信福泽安泰混合型基金中基金（ FOF）招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风 险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信福泽安泰混合型基金中 基金（FOF）合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了建信福泽安泰混合型基金中基金（ FOF）的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司 负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指建信福泽安泰混合型基金中基金（ FOF） 2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指中信银行股份有限公司 4、基金合同：指《建信福泽安泰混合型基金中基金（ FOF）基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信福泽安泰 混合型基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《建信福泽安泰混合型基金中基金 （FOF）招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《建信福泽安泰混合型基金中基金（ FOF）基金 份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人大常委会第三十次会 议修订，自 2013年 6月 1日实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代 表大会常务委员会第十四次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 2 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 3 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 售服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、基金登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金 管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的 机构 27、基金账户：指基金登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 4 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 的规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、已开通基金转换业务的开放 式基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的且已开通基金转换业务 的其他开放式基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金利润：指基金分红收入、利息收入、投资收益、公允价值变动收 益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价 值变动收益后的余额 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得 价值 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 5 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 53、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的 逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进 行转让或交易的债券等 54、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基 金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的 合法权益不受损害并得到公平对待 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 56、基金产品资料概要：指《建信福泽安泰混合型基金中基金（ FOF）基金 产品资料概要》及其更新 6 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 设立日期：2005年 9月 19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币 2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设 立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司， 65%；美国信安金融 服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资 人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以 及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行 使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运 作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会 由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《中 华人民共和国公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权 和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事会向 股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情 况。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获 7 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银 行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副 总经理。2005年 9月出任建信基金管理公司总裁， 2018年 4月起任建信基金管 理公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行 政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副 主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存 款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘 书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业 务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017年 3月出任建信基金管理 公司监事会主席，2018年 4月起任建信基金管理公司总裁。 李建峰先生，董事，现任中国建设银行总行个人金融部（消费者权益保护 部）副总经理。 1997年毕业于陕西财经学院（现西安交通大学），获信息经济 专业硕士学位。历任中国建设银行总行个人存款与投资部电话银行中心银行卡 处处长，中国建设银行总行个人存款与投资部电话银行中心副总经理，中国建 设银行总行个人存款与投资部副总经理，中国建设银行总行个人金融部（消费者 权益保护部）副总经理。 张维义先生，董事，现任信安金融集团执行副总裁、信安亚洲区总裁。 1990年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学 和复旦大学 EMBA工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡 电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国 保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资 产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信安 亚洲区总裁,信安金融集团高级副总裁、执行副总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际 (亚洲)有限公司北亚地区首席执行官。 1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法 兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市 场行销总监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席运营官、首席执行官。 王志平先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司党委委员、副总 8 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 经理。毕业于湘潭矿业学院，获工学学士学位。历任北京市水利局机械处干 部，人事部办公厅办公室干部、科员，国务院稽查特派员总署稽查特派员助理 兼秘书，国有重点大型企业监事会科员级专职监事、副科员级专职监事、主任 科员，国务院国资委企业分配局主任科员、配套改革处副处长、分配调控处副 处长、调研员，中国华电集团资本控股有限公司总经理助理，中国华电集团资 本控股有限公司党委委员、副总经理。 张然女士，独立董事，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导 师。2006年获美国科罗拉多大学立兹商学院工商管理博士学位，国家青年长江 学者、全国会计领军人才、中国会计学术研究会副秘书长，2006年至 2019年执 教于北京大学光华管理学院，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导 师。 史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。 1994年毕业 于对外经济贸易大学，获国际金融硕士； 1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获 经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚 洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金 资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所 (特殊普通合伙)首席 合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA学位，全国会计领军人 才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。 1999 年 10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师， 1984年毕业于中央财政金融学 院，获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。 1984年加 入中国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行 部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理，总行 个人存款与投资部副总经理。2018年 5月起任建信基金管理公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地 区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球 9 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 意外及健康保险副总裁等职务。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公 司机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年 获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务 所，中瑞华恒信会计师事务所。 2004年加入中国华电集团，历任中国华电集团 财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务 部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略 研究部经理。 刘颖女士，职工监事， ACCA资深会员，现任建信基金管理公司审计部总经 理。1997年毕业于中国人民大学会计系，获学士学位；2010年获香港中文大学 工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基金管理 有限公司基金运营部高级经理。2006年 12月加入建信基金管理公司，历任监察 稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合 规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。 王涛先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司交易部总经理，学 士学位。曾任长盛基金管理有限公司业务运营部基金会计。2005年 8月加入建 信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理，交易部执行总经 理、总经理。 姜黎女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司财务管理部副总经 理。2005年 7月毕业于中央财经大学金融学专业，获硕士学位。曾任普华永道 会计师事务所高级审计员。2008年 5月加入建信基金管理公司，历任基金运营 部财务管理专员，财务管理部财务主管、资深财务专员、总经理助理、副总经 理。。 3、公司高级管理人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001 年1月加入中国建设银行总行个人金融部； 2005年9月加入建信基金管理公司， 2015年8月6日起任副总裁， 2019年7月18日起兼任首席信息官。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公 司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构 10 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务 部高级副经理等职； 2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，并兼 任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我 公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份 有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、 业务经理、高级经理助理； 2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部 总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 2016年12 月23日起任我公司副总裁。 马勇先生，副总裁，硕士。 1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院 工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、 高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、 副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。 2018年8月30日加入建信基金管理 有限责任公司， 2018年11月13日起任副总裁； 2018年11月1日起兼任我公司控股 子公司建信资本管理有限责任公司董事长。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 梁珉先生，硕士。2005年 6月至 2007年 6月在鹏华基金管理有限公司金融 工程部任研究员；2007年 7月加入我公司，历任创新发展部产品开发专员、产 品开发主管、创新发展部副总监、创新发展部执行总监、量化衍生品条线执行 总经理、资产配置及量化投资部总经理，2017年 11月 2日起任建信福泽安泰混 合型基金中基金（FOF）的基金经理；2019年 1月 31日起任建信优享稳健养老 目标一年持有期混合型基金中基金（ FOF）的基金经理； 2019年 6月 5日起任建 信福泽裕泰混合型基金中基金（FOF）的基金经理。 姜华先生，资产配置及量化投资部首席 FOF投资官，硕士。曾任中国农业 银行大连中山支行担任信贷部经理；2004年 4月至 2008年 3月在新华人寿保险 股份有限公司精算部担任资产负债管理高级专员；2008年 5月至 2008年 7月在 安永（中国）企业咨询有限公司北京分公司担任高级精算咨询顾问；2008年 8 月至 2017年 2月在新华资产管理股份有限公司担任投资经理、量化投资负责 11 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 人；2017年加入我公司，历任资产配置及量化投资部投资经理、FOF基金经 理、资产配置及量化投资部首席 FOF投资官。2019年 1月 10日起担任建信福泽 安泰混合型基金中基金（ FOF）的基金经理； 2019年 8月 6日起任建信福泽裕泰 混合型基金中基金（FOF）的基金经理。 本基金历任基金经理： 梁珉先生：2017年 11月 2日至今； 姜华先生：2019年 1月 10日至今； 王锐先生：2017年 11月 2日至 2021年 9月 13日。 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 赵乐峰先生，总裁特别助理。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 梁珉先生，资产配置与量化投资部总经理。 叶乐天先生，金融工程及指数投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 12 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员承诺防止 以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利 益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋 取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息或者利用该信息明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 13 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持 高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对 工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部 门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严 格的批准程序和监督处罚措施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必 须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法 规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会 下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合 法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行 评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保 证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了 有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就 基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理 委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制 制度，并实行相关的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金 运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工 作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 14 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产 生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的 程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又 相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的 授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间 相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约 的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理 制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流 程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续， 保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信 息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信 息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检 查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度 的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意 见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定 期不定期出具监察稽核报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是公司董事会及管理 层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 15 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 制制度。 16 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称 “中信银行”） 住所：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 成立时间：1987年 4月 20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款； 办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结 汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活 动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得 从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 本行成立于 1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是 中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个 17 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007年 4月，本行实现 在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H股同步上市。 本行以建设成为“有担当、有温度、有特色、有价值”的最佳综合金融服务 提供者为发展愿景，充分发挥中信集团“金融 +实业”综合平台优势，坚持“以 客为尊、改革推动、科技兴行、轻型发展、合规经营、人才强行”，向企业客户 和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行 业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、 信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产 品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。 截至 2020年末，本行在国内 153个大中城市设有 1,405家营业网点，在境 内外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租 赁有限公司、信银理财有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行 和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7家附属机构。其中，中信国际金融控股 有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国 内地设有 34家营业网点和 2家商务中心。信银（香港）投资有限公司在香港和 境内设有 3家子公司。信银理财有限责任公司为本行全资理财子公司。中信百信 银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有独立法人资格的 直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7家营业网点和 1个私人银行中心。 本行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过 30余年的发展，本行 已成为一家总资产规模超 7万亿元、员工人数近 6万名，具有强大综合实力和品 牌竞争力的金融集团。2020年，本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌 500 强排行榜”中排名第 21位；本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 24位。 二、主要人员情况 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018年 9月 加入中信银行董事会。方先生自 2014年 8月起任中信银行党委委员，2014年 11 月起任中信银行副行长，2017年 1月起兼任中信银行财务总监， 2019年 2月起 任中信银行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银 18 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于 2013 年 5月至 2015年 1月任中信银行金融市场业务总监，2014年 5月至 2014年 9 月兼任中信银行杭州分行党委书记、行长； 2007年 3月至 2013年 5月任中信银 行苏州分行党委书记、行长； 2003年 9月至 2007年 3月历任中信银行杭州分行 行长助理、党委委员、副行长；1996年 12月至 2003年 9月在中信银行杭州分 行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副 总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996年 7月至 1996年 12月任 浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年 12月至 1996年 7月在浙江银行 学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总经理助理； 1991年 7 月至 1992年 12月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大 学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。 谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生自 2019年 6月起担 任中信银行副行长，自 2019年 2月起担任中信银行党委委员。此前，谢先生于 2015年 7月至 2019年 1月任中国光大集团股份公司纪委书记、党委委员。 2012 年 3月至 2015年 7月任中国出口信用保险公司总经理助理，期间于 2014年 1 月至 2015年 7月挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长。 2011年 3月 至 2012年 3月任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理。 2001年 10月 至 2011年 3月历任中国出口信用保险公司人力资源部职员、总经理助理、副总 经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记， 河北省分公司负责人、党委书记、总经理。1991年 7月至 2001年 10月历任中 国人民保险公司科员、主任科员、副处长。谢先生为经济师，毕业于中国人民大 学，获经济学博士学位。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1月至 2019年 3月，任中信银行金融同业部副总经理； 2015年 5月至 2018 年 1月，任中信银行长春分行副行长； 2013年 4月至 2015年 5月，任中信银行 机构业务部总经理助理；1996年 7月至 2013年 4月，就职于中信银行北京分行 （原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。 三、基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 19 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管人职责。 截至 2021年 6月底，中信银行托管 220只公开募集证券投资基金，以及基 金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII等其 他托管资产，托管总规模达到 11.2万亿元人民币。 四、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业 务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管 业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发 现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的 风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控 制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监 察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章 的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业 务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业 务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范 等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的 物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区， 安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和 业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环 境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托 管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核 20 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期 纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改 正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 21 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 本基金直销机构为基金管理人设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 1、直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 2、网上交易 投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投 资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。网址： www.ccbfund.cn。 （二）其他销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：http://www.95559.com.cn 22 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话） 传真：0755-83195109网址：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （6）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦 法定代表人：高迎欣传真：010-58560720客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 23 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （9）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （10）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 法定代表人：葛新 客户服务热线：95055-4 网址：https://www.baiyingfund.com/ （11）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （12）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：010-56282140 网址：www.hcjijin.com （13）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 24 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 网址： http:// www.yibaijin.com （14）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：姚杨 客户服务热线：400-928-2266 网址：https://www.dtfunds.com/ （15）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 法定代表人：郑立坤 客户服务热线：95357 网址：http://www.18.cn （16）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话： 400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （17）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、 04单位 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话：0755-83999913 网址：http://www.fujiwealth.cn/ （18）天津国美基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 客户服务热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （19）上海好买基金销售有限公司 25 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （20）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕 客户服务电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com （21）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 法定代表人：蒋洪 客户服务热线：95569 网址：https://www.hx-sales.com （22）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客户服务电话: 4009200022 网址：www. Licaike.com （23）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 法定代表人：周斌 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （24）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：400-618-0707 26 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 网址：http://www.hongdianfund.com/ （25）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 法定代表人：路昊 客户服务电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com （26）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 法定代表人：张皛 客户服务电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （27）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn （28）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 客户服务热线：4000-466-788 （29）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：王之光 客户服务电话：400-821-9031 网址： www.lufunds.com / （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 27 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 法定代表人：陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址：www.fund123.cn （31）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网址：http://www.msftec.com （32）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 客户服务热线：95177 网址：http://www.snjijin.com （33）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com/ （34）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36楼 法定代表人：顾敏 客户服务热线：400-999-8800 网址：www.webank.com （35）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com （36）上海利得基金销售有限公司 28 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （37）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客户服务热线：021-50810673 网址：http:// www.wacaijijin.com （38）上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客户服务热线：400-821-0203 网址：www.windmoney.com.cn （39）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：马勇 客户服务热线：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn/ （40）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com （41）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号国际大厦 A座 1504/1505室 法定代表人：张冠宇 客户服务热线：400-819-9868 29 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 网址： http://www.tdyhfund.com/ （42）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 法定代表人：刘明军 客户服务热线：95017(拨通后转 1再转 6) 网址： http://www.tenganxinxi.com/ （43）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 客户服务电话: 4001818188 网址：www.1234567.com.cn （44）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 400-877-3772 网址：www.5ifund.com （45）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn （46）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩 )N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：赵芯蕊 客户服务热线：010-62675369 网址：https://trade.xincai.com/web/promote （47）奕丰基金销售有限公司 30 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https:// www.ifastps.com.cn （48）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （49）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com/ （50）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （51）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 网址：https:// www.licaimofang.cn/ （52）东北证券股份有限公司 地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 31 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 网址：www.nesc.cn （53）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：4008888108 网址：www.csc108.com （54）光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:刘秋明 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （55）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：王松（代） 客户服务电话：4008888666 网址：www.gtja.com （56）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话: 4008918918/021-962518 网址：www.shzq.com （57）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：曹宏 32 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 客户服务电话:0755-33680000 /4006666888 网址：www.cgws.com （58）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：刘宛晨 客户服务电话：95317 网址:www.cfzq.com （59）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （60）中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 法定代表人：宁敏 客服电话：021-20328000 网址：http://www.bocichina.com （61）招商证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：http://www.newone.com.cn （62）广发证券股份有限公司 地址：广州市天河北路 183号广东省广州市天河北路 183号 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：http://new.gf.com.cn/ 33 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) （63）中国中投证券有限责任公司 地址：广州市天河北路 183号广东省广州市天河北路 183号 法定代表人：高涛 客服电话：95575 网址：http://new.gf.com.cn/ （64）中国银河证券股份有限公司 地址：广州市天河北路 183号中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：95551 网址：http://www.chinastock.com.cn/ （65）信达证券股份有限公司 地址：广州市天河北路 183号北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 客服电话：95321 网址：http://www.cindasc.com （66）平安证券股份有限公司 地址：广州市天河北路 183号深圳市金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com/beta/index.shtml （67）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （68）海通证券股份有限公司 地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：周杰 34 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 客服电话：（021）962503 网址：www.htsec.com （69）渤海证券股份有限公司 地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客服电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （70）中信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （71）中信证券华南股份有限公司 地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：955487 网址：www.gzs.com.cn/ （72）中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com/ （73）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 公司网址：http://www.firstcapital.com.cn/ 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构销售本 基金，并在基金管理人网站公示。 35 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 二、登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郑文广 电话：010-66228888 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真： 021-31358600 经办律师：黎明、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：王珊珊、贺耀。 36 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 第六部分基金份额的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》及其他法律法规的有关规定募集。 本基金募集申请已经中国证监会 2017年 9月 6日证监许可[2017]1633号文 注册。 二、基金类型 混合型基金中基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金存续期间 不定期 五、基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元。 六、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售时间见基金份额发 售公告。 基金管理人可根据基金销售的实际情况在募集期限内适当缩短发售时间并 及时公告。 七、发售方式 通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 八、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。 九、认购安排 1、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 37 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 人民币合格境外机构投资者同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法 律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。 2、投资人认购应提交的文件和办理的手续：详见基金份额发售公告及销售 机构发布的相关公告。 3、认购原则和认购限额：认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按 销售机构规定的方式全额缴付认购款项，投资人可以多次认购本基金份额。本 基金管理人直销柜台、网上交易平台每个基金账户首次认购金额不得低于 10元 人民币，单笔追加认购最低金额为 10元人民币。其他销售机构每个基金账户每 次认购金额不得低于 10元人民币，其他销售机构另有规定的，从其规定。 4、募集期内，基金管理人可设置单个投资人的累计认购金额限制，具体见 基金管理人届时发布的相关公告。 5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比 例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基 金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 6、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许 撤销。 十、认购费用 募集期投资人可以多次认购本基金。基金投资人认购本基金基金份额时收 取认购费用。 本基金基金份额的认购费率如下表所示： 费用种类认购金额（M）认购费率 M＜100万元 0.60% 认购费率 100万元≤M＜200万元 0.40% 200万元≤M＜500万元 0.20% M≥500万元每笔 1000元 基金认购费用由认购本基金基金份额的投资人承担，不列入基金财产。认 购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 38 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 十一、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。 十二、基金认购份额的计算 基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金 额。认购份额计算方法为： （1）认购费用为比例费用时 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 （2）认购费为固定金额时，计算方法为： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例一：某投资人投资 5万元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利 息为 5元，则可得到的认购份额为： 净认购金额＝50,000/（1＋0.60%）＝49,701.79元 认购费用＝50,000－49,701.79＝298.21元 认购份额＝（49,701.79＋5）/1.0000＝49,706.79份 即：某投资人投资 5万元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息 为 5元，则其可得到 49,706.79份本基金基金份额。 十三、认购申请的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购的确认以基金登记机构的确认结果为准。对于认 购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否 则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 十四、募集资金 39 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人 不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基 金财产中列支。 十五、募集结果 截止 2017年 10月 30日，本基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会 计师事务所有限公司验资，本次募集有效认购户数为 121,513户，按照每份基金 份额面值 1.00元人民币计算，设立募集期募集及利息结转的基金份额共计 2,791,530,966.17份，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。 40 建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）招募说明书 (更新) 第七部分基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿 份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下， 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金 备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管 理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管 理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任 何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责 任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计同期 银行活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模（未完）  |