银行股 : 华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书
原标题:银行股 : 华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书 华安中证银行交易型开放式指数证券投资 基金 上市交易公告书 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2021年9月24日 公告日期：2021年9月17日 目 录 一、重要声明与提示 ................................ ................................ ................................ ...................... 1 二、基金概览 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 1 三、基金的募集与上市交易................................ ................................ ................................ ........... 2 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................ ................................ ........... 6 五、基金主要当事人简介................................ ................................ ................................ ............... 7 六、基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ ........................ 13 七、基金财务状况 ................................ ................................ ................................ ........................ 13 八、基金投资组合 ................................ ................................ ................................ ........................ 15 九、重大事件揭示 ................................ ................................ ................................ ........................ 18 十、基金管理人承诺 ................................ ................................ ................................ .................... 18 十一、基金托管人承诺................................ ................................ ................................ ................. 19 十二、备查文件目录 ................................ ................................ ................................ .................... 19 附件：基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ .................... 21 一、重要声明与提示 华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交 易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》 和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华安基金管理有限公 司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会 计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本 基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2021年7 月22日中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《华安中证 银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金。 2、基金类型：股票型证券投资基金 3、运作方式：交易型开放式 4、基金存续期限：不定期 5、基金简称：华安中证银行ETF； 基金短简称：银行股； 长简称：银行股ETF； 6、基金二级市场交易简称及交易代码：银行股，交易代码：516210。 7、基金申购、赎回简称及代码：证券行业，代码：516211。 8、基金份额总额：截至2021年9月15日，本基金的基金份额总额为 361,631,000.00份。 9、基金份额净值：截至2021年9月15日，本基金的基金份额净值为0.9883元。 10、本次上市交易的基金份额总额：截至2021年9月15日，本次上市交易的 基金份额总额为361,631,000.00份。 11、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 12、上市交易日期：2021年9月24日。 13、基金管理人：华安基金管理有限公司。 14、基金托管人：中国银行股份有限公司。 15、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公 司。 16、申购赎回代办券商（简称“一级交易商”）： 安信证券股份有限公司,长城证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司 ,方 正证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,国都证券股份有限公司,国盛证券 股份有限公司,国泰君安证券有限责任公司,国信证券股份有限公司,海通证券股 份有限公司,华泰证券股份有限公司,平安证券股份有限公司,上海证券有限责任 公司,申万宏源西部证券有限公司,申万宏源证券有限公司,天风证券股份有限公 司,兴业证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司, 中泰证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司,中信证券（山东）有限责任 公司,中信证券股份有限公司,中信证券华南股份有限公司。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可【2021】457 号文。 2、基金合同生效日：2021年9月3日。 3、基金运作方式：交易型、开放式。 4、基金合同期限：不定期。 5、发售日期：本基金自2021年8月2日至2021年8月31日进行发售。投资者可 选择网上现金认购和网下现金认购2种方式。其中，网上现金认购的日期为2021 年8月27日至2021年8月31日；通过发售代理机构进行的网下现金认购的日期为 2021年8月2日至2021年8月31日。 6、发售价格：1.00 元人民币。 7、发售期限：网下现金认购认购发售22个工作日，网上现金认购发售3个工 作日。 8、发售方式：投资者可选择网上现金认购和网下现金认购2种方式。 9、发售机构 （1）网下现金发售发售代理机构 本基金网下现金发售代理机构包括： 安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、 中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有 限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券（山东）股份有限公司、中信证券股 份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 （2）网上现金发售代理机构 网上现金认购代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员 资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证 券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财富证券有 限责任公司、财通证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、长城证券股份有 限公司、长江证券承销保荐有限公司、长江证券股份有限公司、川财证券有限责 任公司、大通证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公 司、第一创业证券承销保荐有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证 券股份有限公司、东方花旗证券有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股 份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东亚前海证券有 限责任公司、东莞证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、高盛高华证券有 限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券股份有 限公司、国都证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公 司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、 国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、 国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、 恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、华安 证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券 有限责任公司、华金证券股份有限公司、华林证券股份有限公司、华龙证券股份 有限公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份 有限公司、华西证券股份有限公司、华英证券有限责任公司、华菁证券有限公司、 华鑫证券有限责任公司、汇丰前海证券有限责任公司、江海证券有限公司、金通 证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、九州证券股份有限公司、开源证券 股份有限公司、联储证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份 有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、平安证 券股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证 券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申港证 券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责任 公司、申万宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、 太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万 联证券股份有限公司、网信证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股 份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证 券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券 股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份 有限公司、浙商证券股份有限公司、中德证券有限责任公司、中国国际金融股份 有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国证券 金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券 有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中天国富证券有限公司、中天证券股份 有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证 券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中邮券有限责任公司、中原证券 股份有限公司等。 （二）基金合同生效 本基金自2021年8月2日起向社会公开募集，截至2021年8月31日募集工作已 顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，此次募集的有 效净认购金额为人民币361,631,000.00元，认购资金在基金验资确认日之前产生 的银行利息共计人民币0元。本次募集认购资金及其产生的利息已于2021年9月3 日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购户数为3063户，按照每份基金份额1.00元人民币计算，设 立募集期间募集的基金份额共计361,631,000.00份，已全部计入本基金基金份额 持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》以及《华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称"基金合同"）、《华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕 基金备案手续，并于2021年9月3日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自 基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）基金份额折算 本基金不进行基金份额折算。 （四）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 [2021]394号。 2、上市交易日期：2021年9月24日。 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。投资者在上海证券交易所各 会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 4、基金二级市场交易简称：银行股。 5、基金二级市场交易代码：516210。 6、基金申购、赎回简称：银行股。 7、基金申购、赎回代码：516211。本基金申购赎回业务的办理机构为经上 海证券交易所确认的一级交易商，投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本 基金的申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金 的申购、赎回。目前本基金的一级交易商包括： 安信证券股份有限公司,长城证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司,方 正证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,国都证券股份有限公司,国盛证券 股份有限公司,国泰君安证券有限责任公司,国信证券股份有限公司,海通证券股 份有限公司,华泰证券股份有限公司,平安证券股份有限公司,上海证券有限责任 公司,申万宏源西部证券有限公司,申万宏源证券有限公司,天风证券股份有限公 司,兴业证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司, 中泰证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司,中信证券（山东）有限责任 公司,中信证券股份有限公司,中信证券华南股份有限公司。 8、本次上市交易的基金份额总额：361,631,000.00份（截至2021年9月15日）。 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可 进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 10、本基金将以2021年9月23日的基金份额净值作为上市首日（即2021年9 月24日）的开盘参考价。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2021年9月15日，本基金份额持有人户数为3,063户，平均每户持有 的基金份额为118,064.32份。 （二）持有人结构 截至2021年9月15日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为73,082,000.00份，占基金总份额的20.21%； 个人投资者持有的基金份额为288,549,000.00份，占基金总份额的79.79%。 （三）前十名基金份额持有人的情况 截至2021年9月15日，前十名基金份额持有人的情况如下表。 序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占总份额比例（%） 1 周燕 10,000,000.00 2.77% 2 王惠星 10,000,000.00 2.77% 3 于海恒 10,000,000.00 2.77% 4 上海磐耀资产管理有限公司－磐 耀三期证券投资基金 10,000,000.00 2.77% 5 上海海宸投资管理有限公司－海 宸积极策略一号私募证券投资基 金 10,000,000.00 2. 77% 6 东方财富证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户 10,000,000.00 2.77% 7 长城证券股份有限公司 8,000,000.00 2.21% 8 石震苍 5,993,000.00 1.66% 9 李海荣 5,000,000.00 1.38% 10 张小琳 5,000,000.00 1.38% （四）截至2021年9月15日，基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况 本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为0份，占该基金总份额 的比例为0%。其中，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人 持有该只基金份额总量为0份，该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为0 份。 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：华安基金管理有限公司 2、法定代表人：朱学华 3、总经理：张霄岭 4、注册资本：1.5亿元人民币 5、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 6、批准设立机关及设立批准文号：中国证监会证监基金字【1998】20号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：310000000062071 8、经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批 准的其他业务。 9、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 28% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 12% 10、内部组织结构及职能 公司按照建立和完善公司治理结构的要求，设立董事会和监事会。 董事会决定公司的战略规划，强化各项审计稽核监察职能，充分保障公司基 金持有人的利益，为公司的健康发展提供最佳的资源支持，并且为保护基金持有 人的利益提供最佳保障。董事会由八名董事组成，其中，每一股东各推荐一名， 总经理为公司董事，另两名为独立董事。董事会为股东会的执行机构,并对股东 会负责。董事会下设风险控制、战略规划和人事薪酬等三个专业委员会。 监事会由三名监事组成，其中两名监事为公司职工代表，由公司职工民主选 举和罢免。其余成员由股东会选举和罢免。监事会向股东会负责，并向股东会汇 报工作情况。 公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理全面负责公司的经营管理。 公司组织架构以公司发展战略为导向而建立，主要采用管理扁平、分工明确 的职能制结构，设有投资研究、市场营销、运营及后台、合规风控四大板块以及 两个子公司（华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限 公司）。公司组织架构如下图所示： 11、人员情况： 截至2021年6月30日，公司目前共有员工384人（不含子公司），其中60.7% 具有硕士及以上学位，94.5%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有 丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理 部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务 板块组成。 12、信息披露负责人：陆滢 电话：（021）38969727 13、基金管理业务情况简介： 截至2020年12月31日，华安基金管理有限公司旗下共管理149只开放式基金， 资产规模达4375.36亿元人民币。旗下管理的基金包括：华安创新、华安MSCI中 国A股指数增强、华安现金富利、华安宝利配置、华安上证180ETF、华安宏利、 华安中小盘成长、华安策略优选、华安稳定收益、华安核心优选、华安强化收益、 华安上证180ETF联接、华安动态灵活配置、华安行业轮动、华安香港精选、华 安上证龙头ETF、华安上证龙头ETF联接、华安升级主题、华安大中华升级、华 安可转债、华安量化多因子、华安信用四季红、华安科技动力、华安标普全球石 油、华安沪深300、华安逆向策略、华安安心收益、华安日日鑫、华安添鑫中短 债、华安纯债、华安保本、华安安信消费服务、华安双债添利、华安黄金ETF、 华安纳斯达克100美元现钞、华安易富黄金ETF联接、华安沪深300量化增强、华 安年年红、华安生态优先、华安中证细分医药ETF、华安新活力、华安大国新经 济、华安安顺、华安汇财通、华安德国30(DAX)ETF、华安德国30(DAX)ETF联 接、华安中证细分医药ETF联接、华安安享、华安年年盈、华安物联网主题、华 安新动力、华安新丝路主题、华安智能装备主题、华安媒体互联网、华安新回报、 华安新机遇、华安新优选、华安中证全指证券、华安中证银行、华安添颐、华安 国企改革、华安创业板50、华安新乐享、华安安益、华安安康、华安安华、华安 沪港深外延增长、华安稳固收益、华安全球美元收益A美元现汇、华安安禧灵活、 华安全球美元票息A美元现汇、华安创业板50ETF、华安安进灵活配置、华安聚 利18个月、华安智增精选、华安睿享定期开放、华安鼎丰、华安新瑞利、华安新 恒利、华安新泰利、华安事件驱动量化策略、华安新丰利、华安沪港深通精选、 华安现金宝、华安睿安、华安沪港深机会、华安文体健康主题、华安大安全、华 安幸福生活、华安鼎瑞定期开放、华安红利精选、华安安悦、华安研究精选、华 安安逸半年定开、华安睿明两年定开、华安CES港股通精选100ETF、华安CES 港股通精选100ETF联接、华安全球稳健配置、华安安浦、华安MSCI中国A股国 际ETF、华安MSCI中国A股国际ETF联接、华安鼎益、华安创业板50ETF联接、 华安中证500行业中性低波动ETF、华安制造先锋、华安中证500低波动ETF联接、 华安安盛3个月定开、华安安泰定期开放、华安沪深300行业中性低波动ETF、华 安双核驱动、华安低碳生活、华安沪港深优选、华安养老2030三年、华安智能生 活、华安鼎信3个月定开、华安中债1-3年政策性金融债、华安安平6个月定开、 华安科创主题3年、华安三菱日联日经225ETF、华安成长创新、华安中证民企成 长ETF、华安安业、华安年年丰、华安现金润利浮动净值、华安安嘉6个月定开、 华安中债7-10年国开行、华安安和、华安鑫福、华安稳健养老一年、华安沪深 300ETF、华安汇智精选、华安鑫浦87个月定开债、华安优质生活、华安科技创 新、华安医疗创新、华安安敦、华安全球精选、华安安腾一年定开债、华安现代 生活、华安法国CAC40ETF、华安鼎立、华安添瑞6个月、华安聚优精选、华安 沪深300ETF联接、华安创业板两年定开、华安安利、华安中债1-5年国开行债、 华安汇嘉精选、华安金享、华安中证电子50ETF、华安平衡养老、华安锦源0-7 年金融债、华安新兴消费、华安优势企业等149只开放式基金。 14、本基金基金经理 苏卿云先生，硕士研究生，14年证券基金行业从业经历。曾任上海证券交易 所基金业务部经理。2016年7月加入华安基金，任指数与量化投资部ETF业务负 责人。现任指数与量化投资部副总监。2016年12月起至2021年3月，担任华安日 日鑫货币市场基金的基金经理。2017年6月起至2018年11月，担任华安中证定向 增发事件指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2017年10月起至2020年6月， 担任华安沪深300指数分级证券投资基金的基金经理。2017年10月起，担任华安 中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、华安中证细分医药 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2017年12月起，同时担任 上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2018 年9月起至2021年3月，同时担任华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理。2018年10月起至2021年3月，同时担任华安MSCI中国A股 国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年11月，同时担 任华安中证500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2019年1月起，同时担任华安中证500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经理。2019年3月至2021年8月，同时担任华安沪深300行业 中性低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年5月至2020年10 月，同时担任华安中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金的基金经理。2019 年7月至2020年6月，同时担任华安中证民企成长交易型开放式指数证券投资基金 的基金经理。2019年11月至2021年3月，同时担任华安中债7-10年国开行债券指 数证券投资基金的基金经理。2021年1月起，同时担任华安中证银行指数型证券 投资基金的基金经理。2021年5月起，同时担任华安恒生科技交易型开放式指数 证券投资基金（QDII）的基金经理。2021年9月起，同时担任华安中证银行交易 型开放式指数证券投资基金、华安国证生物医药指数型发起式证券投资基金的基 金经理。 （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司(简称：中国银行) 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24号 联系人：许俊 客服电话：95566 中国银行托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中 国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基 于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控 制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （三）一级交易商 目前，本基金一级交易商名单如下： 安信证券股份有限公司,长城证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司 ,方 正证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,国都证券股份有限公司,国盛证券 股份有限公司,国泰君安证券有限责任公司,国信证券股份有限公司,海通证券股 份有限公司,华泰证券股份有限公司,平安证券股份有限公司,上海证券有限责任 公司,申万宏源西部证券有限公司,申万宏源证券有限公司,天风证券股份有限公 司,兴业证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国银河证券股份有限公司, 中泰证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司,中信证券（山东）有限责任 公司,中信证券股份有限公司,中信证券华南股份有限公司。 （四）基金验资机构 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单 元01室 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：楼茜蓉 经办注册会计师：许康玮、楼茜蓉 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由 本基金管理人承担，不从基金资产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要 财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至 2021 年 9 月 15 日 的资产负债表如下： 资 产 本期末 2021 年 9 月 15 日 资 产： 银行存款 128,292,704.71 结算备付金 存出保证金 交易性金融资产 247,325,049.00 其中：股票投资 247,325,049.00 基金投资 债券投资 资产支持证券投资 商品现货合约投资 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收证券清算款 应收利息 34,442.87 应收股利 应收申购款 递延所 得税资产 其他资产 资产总计 375,652,196.58 负债和所有者权益 负 债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 应付证券清算款 17,944,340.74 应付赎回款 应付管理人报酬 59,574.24 应付托管费 11,914.85 应付销售服务费 应付交易费用 233,211.82 应交税费 应付利息 应付利润 递延所得税负债 其他负债 10,833.29 负债合计 18,259,874.94 所有 者权益： 实收基金 361,631,000.00 未分配利润 - 4,238,678.36 所有者权益合计 357,392,321.64 负债和所有者权益总计 375,652,196.58 注：报告截止日 2021 年 9 月 15 日 ，基金份额净值 0.9883 元，基金份额总 额 361,631,000.00 份。 八、基金投资组合 截至 2021 年 9 月 15 日 ，本基金的投资组合情况如下： （一）基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 247,325,049.00 65.84 其中：股票 247,325,049.00 65.84 2 固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 3 商品现货合约投资 其中：股票 4 金融衍生品投资 5 买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 128,292,704.71 34.15 7 其他各项资产 34,442.87 0.01 8 合计 375,652,196.58 100.00 注：本基金目前仍处于 建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投 资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关 规定。 （二）期末按行业分类的股票投资组合 1 、积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 2 、指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 247,325,049.00 69.20 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 247,325,049.00 69.20 （三）期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 1 、期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 ( ％ ) 1 600036 招商银行 741,200 38,097,680.00 10.66 2 601166 兴业银行 1,576,300 29,713,255.00 8.31 3 000001 平安银行 1,052,100 20,536,992.00 5.75 4 601398 工商银 行 3,792,400 17,748,432.00 4.97 5 601328 交通银行 2,974,000 13,501,960.00 3.78 6 002142 宁波银行 390,500 13,273,095.00 3.71 7 600000 浦发银行 1,272,100 11,690,599.00 3.27 8 601288 农业银行 3,109,700 9,266,906.00 2.59 9 600016 民生银行 2,301,200 9,250,824.0 0 2.59 10 600919 江苏银行 1,282,400 8,027,824.00 2.25 2 、期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 （四）期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）投资组合报告附注 1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案 调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2 应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 34,442.87 5 应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 34,442.87 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告 期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较 大影响的重大事件。 十、基金管理人承诺 基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监 督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响 或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实 信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。 （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定， 对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值 的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人 报酬的计提和支付、基金费用 的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、 现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和 有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管 理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证 监会。 基金托管人发现基金 管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 十二、备查文件目录 （一） 中国证监会准予 华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金 注册 的 文件 （二 ） 《 华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》 （三）《 华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金 托管协议》 （四） 《 华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书》 （五） 法律意见书 （六） 基金管理人业务资格批件、营业执照 （七） 基金托管人业务资格批件、营业执照 （八）中国证监会要求的其他文件 备查文件存放地点为基金管理人、基 金托管人的住所；投资者如需了解详细 的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅。 附件：基金合同摘要 第一节 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 一、基金份额持有人 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （ 1 ）分享基金财产收益； （ 2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （ 3 ）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （ 4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （ 5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有 人大会 审议事项行使表决权； （ 6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7 ）监督基金管理人的投资运作； （ 8 ）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （ 9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （ 1 ）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （ 2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （ 3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （ 4 ）交纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法规和《基金合 同》所规定的费用； （ 5 ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （ 6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （ 7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （ 9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金管理人 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管 理人的权利包括 但不限于： （ 1 ）依法募集资金； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、 更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （ 10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （ 14 ）以基金 管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （ 15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （ 16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务规则； （ 17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （ 1 ）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同 》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度报告、中期报告和年度报告； （ 11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、 投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，因审计、法律等专业服务向外部专业顾问提供信息除外； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资 料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金托管人 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （ 1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （ 2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （ 3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基 金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4 ）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清算； （ 5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托 管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ）保管 由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6 ）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （ 7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等专 业服务向外部专业顾问提供信息除外； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值； （ 9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10 ）对基金财务会计报告、季 度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （ 11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法 律法规规定的期限； （ 12 ）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册； （ 13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回对价； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （ 18 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （ 19 ）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （ 20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务， 基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （ 21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 第二节 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者 委派代表出席本基金的基金份 额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票 时，联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以 该基金份额持有人所持有的联接基金基金份额占联接基金总份额的比例，计算结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份 额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特 定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基 金的基金份额持有人 大会并参与表决。 联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本 基金基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的 基金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基 金份额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人 提议召开或召集本基金基金份额持有人大会。 本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 一、召开事由 1 、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但 法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外： （ 1 ）终 止《基金合同》； （ 2 ）更换基金管理人； （ 3 ）更换基金托管人； （ 4 ）转换基金运作方式； （ 5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （ 6 ）变更基金类别； （ 7 ）本基金与其他基金的合并； （ 8 ）变更基金投资目标、范围或策略； （ 9 ）变更基金份额持有人大会程序； （ 10 ）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止 上市的除外； （ 11 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （ 12 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当 日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （ 13 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （ 14 ）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2 、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内、且对基金份额持有人利 益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会： （ 1 ）调低应由基金承担的费用； （ 2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； （ 3 ）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金 的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式； （ 4 ）增加、减少或调整基金份额类别及定义； （ 5 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （ 6 ）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （ 7 ）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎 回、转托管、基金交易、非交易过户等业务规则； （ 8 ）本基金推出新业务或新服务； （ 9 ）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成； （ 10 ）调整基金份额净值、申购赎回清单的计 算和公告时间或频率； （ 11 ）标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、 指数更名等）； （ 12 ）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 二、会议召集人及召集方式 1 、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3 、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有 权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6 、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1 、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （ 1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； （ 2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （ 3 ）有权出席基金份额持有人大 会的基金份额持有人的权益登记日； （ 4 ）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （ 5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； （ 6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （ 7 ）召集人需要通知的其他事项。 2 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3 、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决 意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1 、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明 委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （ 1 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （ 2 ）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益 登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （ 1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告； （ 2 ）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （ 3 ）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具 表决意见； （ 4 ）上述第（ 3 ）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3 、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有 人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的 方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；或者采用网络、 电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决 。 五、议事内容与程序 1 、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2 、议事程序 （ 1 ）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按 照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金 份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 （未完）  |