南方集利18个月债券A : 南方集利18个月定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务
南方集利18个月定期开放债券型 证券投资基金开放申购、赎回及 转换业务的公告 公告送出日期：2020年9月22日 1公告基本信息 基金名称南方集利18个月定期开放债券型证券投资基金 基金简称南方集利18个月债券 基金主代码008743 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2020年3月26日 基金管理人名称南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金登记机构名称南方基金管理股份有限公司 公告依据 《南方集利18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》《南方集利18个月定期 开放债券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日2021年9月27日 赎回起始日2021年9月27日 转换转入起始日2021年9月27日 转换转出起始日2021年9月27日 份额类别基金的基金简称南方集利18个月债券A 南方集利18个月债券C 份额类别基金的交易代码008743 008744 该份额类别是否开放是是 注：1、本基金为定期开放基金，本次开放期时间为2021年9月27日至2021年10月29日，其中：2021年9月27 日（含该日）至2021年10月29日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的申购申请；2021 年9月27日（含该日）至2021年10月8日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的赎回申 请。 2、本基金自2021年10月30日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。 2=申购、赎回、转换业务的办理时间 本基金自基金合同生效后，每18个月开放一次申购和赎回，每个开放期的起始日为基金合同生效日每 18个月的月度对日（指自然月，如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日），开放期不少于5个 工作日并且最长不超过20个工作日。开放期内，投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基金份额。 本基金首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封 闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交 易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告 暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 本次开放期时间为2021年9月27日至2021年10月29日，其中：2021年9月27日（含该日）至2021年10月29 日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的申购申请；2021年9月27日（含该日）至2021年 10月8日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的赎回申请。本基金自2021年10月30日起 进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。 为保护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金管理人有权依据本基金的规模情况和市场变化情况， 根据基金合同的约定，暂停或提前结束申购和转换转入业务，赎回和转换转出业务不受影响。届时本基金管 理人将在指定媒介上公告。 3=申购业务 3.1=申购金额限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况 调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制； 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单 一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告； 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对申购金额的数量限制，基金管理人必须在 调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 3.2=申购费率 本基金A类份额的申购费率最高不高于0.6%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万0.60% 100万≤M＜500万0.40% M≥500万每笔1,000元 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金C类份额不收取申购费。 3.3Q其他与申购相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)，在正常情况下，本 基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请， 投资人应在T+2日后(包括该 日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退 还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。 申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准； 2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立； 4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4=赎回业务 4.1=赎回份额限制 1、本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定 的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需 遵循销售机构的相关规定； 2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2=赎回费率 本基金A类份额与C类份额的赎回费率相同，赎回费率最高不超过1.50%，随申请份额持有时间增加而 递减。具体如下表所示 ： 份额持有期间赎回费率 N＜7日1 . 50% N≥7日0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在 基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。 4.3=其他与赎回相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，在正常情况下，本 基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请， 投资人可在T+2日后(包括该 日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理 并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认 结果为准； 2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基 金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处 理。 5=转换业务 5.1=转换费率 一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务 1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成； 2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的 比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定； 3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用；从申购费用 高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金 与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费； 4、下面以投资人进行本基金与南方价值A、南方现金A之间的转换为例进行说明（其中1年为365天） （1）南方集利18个月债券A的转换说明： 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率赎回费率 南方集利18个月 债券A M〈100万1.2% 份额持有时间（N）： N＜7日：1.5% N≥7日：0 转100万≤M〈500万0.8% 南方价值A 500万≤M〈1000万0.58%* M≥1000万0 南方价值A 转 南方集利18个月 债券A 一一0 份额持有时间（N）： N〈7天：1.5%； 7天≤N〈1年：0.5%； 1年≤N＜2年：0.3%； N≥2年：0； 南方集利18个月 债券A 转 南方现金A 一一0 份额持有时间（N）： N＜7日：1.5% N≥7日：0 南方现金A 转 南方集利18个月 债券A M＜100万0.6% 0 100万≤M＜500万0.4% M≥500万每笔1,000元 （2）南方集利18个月债券C的转换说明： 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率赎回费率 南方集利18个月 债券C M〈100万1.8% 份额持有时间（N）： N＜7日：1.5% N≥7日：0 转100万≤M〈500万1.2% 南方价值A 500万≤M〈1000万0.6% M≥1000万每笔1000元 南方价值A 转 南方集利18个月 债券C 一一0 份额持有时间（N）： N〈7天：1.5%； 7天≤N〈1年：0.5%； 1年≤N＜2年：0.3%； N≥2年：0； 南方集利18个月 债券C 转 南方现金A 一一0 份额持有时间（N）： N＜7日：1.5% N≥7日：0 南方现金A 转 南方集利18个月 债券C 一一0 0 注*： 对于该档金额的转换，鉴于转出基金申购费率为每笔固定金额1000元，本着有利于基金份额持有 人利益的原则，在计算申购补差费率时按0.02%扣减（即申购补差费率为0.6%-0.02%＝0.58%）。基金管理人 可根据业务需要进行调整。 二、南方集利18个月债券A与南方集利18个月债券C之间的转换只收取申购补差费用， 不收取赎回费 用： 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率赎回费率 南方集利18个月债券 C 转 南方集利18个月债券 A M＜100万0.6% 0 100万≤M＜500万0.4% M≥500万每笔1,000元 南方集利18个月债券 A 转 南方集利18个月债券 C 一一0 0 三、基金转换份额的计算 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率 转换费用=转出基金赎回费用+补差费 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值 举例： 某投资人持有南方集利18个月债券A满一个封闭期并在开放期将10万份本基金份额转为南方价 值基金A，假设转换当日本基金基金份额净值为1 . 0170元，转入基金南方价值A类基金份额净值为1.285元，对 应赎回费率为0，申购补差费率为1.2%，则可得到的转换份额为： 转出金额=100,000×1.0170=101,700.00元 转出基金赎回费用=0元 补差费=（101,700.00-0）/（1+1.2%）×1.2%=1205.93元 转换费用=0+1205.93=1205.93元 转入金额=101,700.00-1205.93=100,494.07元 转入份额=100,494.07/1.285=78,205.50份 5.2其他与转换相关的事项 1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金； 2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回状态，转入方的 份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转换申请处理为失败； 3、本基金单笔基金转换转出的最低申请份额为1份，单笔基金转换转入的最低申请金额为1元。单笔转 换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的，则需遵 循相关大额申购限制的约定； 4、上述涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入法， 由此产生的收益或损失由基金财产承担； 5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出 基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资人可向销售机构查询基金转换的成 交情况； 6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起； 7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额； 8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前在指定媒介予以 公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前在指定媒介予以公告； 9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。 10、本次开通基金转换业务的销售机构： （1）直销机构 南方基金管理股份有限公司直销柜台 （2）代销机构 中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行 股份有限公司、东莞银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、杭 州联合农村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、广东南粤银行股份有限公司、华泰证券股份有 限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份 有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有 限公司、长城证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任 公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东 北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券 股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、华安证券股份有限公司、第一创业证 券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限 责任公司、万联证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、东兴证券股份有限公 司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售 有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江 同花顺基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公 司、上海联泰基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、中证金牛（北 京）投资咨询有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限 公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、腾安基金 销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司 （以上排名不分先后） 具体开通情况请遵循各销售机构的相关规定。 6Q基金销售机构 1、直销机构 南方基金管理股份有限公司直销柜台 2、代销机构 （1）南方集利18个月债券A： 中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行 股份有限公司、东莞银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、杭 州联合农村商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公 司、广东南粤银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公 司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安 信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华 西证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券 股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股 份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限 责任公司、西南证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、新时代证券股份有限 公司、万联证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东 方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公 司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基 金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限 公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北 京植信基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售 有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、北京汇成基金销售有限公司、 南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销 售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北 京度小满基金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司 （2）南方集利18个月债券C： 中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行 股份有限公司、东莞银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、杭 州联合农村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、广东南粤银行股份有 限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限 公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有 限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、 光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中 信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、世 纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券 股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股 份有限公司、华安证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西南证券股份 有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、新时代证券股份有限公司、万联证券股份有限 公司、恒泰证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公 司、中信期货有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售 有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江 同花顺基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公 司、上海联泰基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米基 金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有 限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、和耕传 承基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售 有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司 （以上排名不分先后） 7Q基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 1、基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净值。 8Q其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放申购、赎回和转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情 况，请仔细阅读《南方集利18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《南方集利18个月定期开放债 券型证券投资基金招募说明书》。 3、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资人，可以登录 本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人客服热线（400－889－8899）。 4、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人应以销售机构 具体规定的时间为准。 南方基金管理股份有限公司 2021年9月22日 中财网
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