万家自主创新混合A : 万家自主创新混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
万家自主创新混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年9月22日 送出日期：2021年9月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 万家自主创新混合 基金代码 008120 下属基金简 称 万家自主创新混合 A 万家自主创新混合 C 下属基金代 码 008120 008121 基金管理人 万家基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生 效日 2020 - 02 - 10 上市交易所及上市 日期 暂未上市 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每日 基金经理 黄兴亮 开始担任本基金基 金经理的日期 2020 - 02 - 10 证券从业日期 2007 - 08 - 01 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者请阅读《招募说明书》第九部分了解详细情况。 投资目标 本基金主要投资于自主创新主题相关的优质上市公司，以分享新时代下中国信息技 术领域的本土产业链在加速发展的过程中带来的投资机会，在有效控制风险的前提 下，力争实现基金资产的长期增值。 投资 范围 本基金主要投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含主 板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、股指期货、 国债期货、股票期权以及债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业 债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、证券公 司 短期公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产支持证 券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等金融工具及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可参与融资业务。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的 60% - 95% ，其中，投资于本基 金界定的自主创新主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ；每个交易日日 终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于 基金资产净值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金类资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金的投资策略包括： 1 、大类资产配置策略； 2 、股票投资策略（含存托凭证策 略）； 3 、债券投资策略：（ 1 ）利率预期策略；（ 2 ）久期控制策略；（ 3 ）类别资产配 置策略；（ 4 ）债券品种选择策略；（ 5 ）套利策略；（ 6 ）可转换债券投资策略； 4 、股 指期货投资策略； 5 、国债期货投资策略； 6 、股票期权投资策略； 7 、资产支持证券 投资策略； 8 、融资交易策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 ×70%+ 上证国债指数收益率 ×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水 平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币市场基金。 （二） 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 http://172.16.1.12:8081/XBRL/temp/CN_50190000_008120_FA010080_20210001_01.jpg （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 http://172.16.1.12:8081/XBRL/temp/CN_50190000_008120_FA010080_20210001_1.jpg http://172.16.1.12:8081/XBRL/temp/CN_50190000_008120_FA010080_20210001_2.jpg 注：业绩表现截止日期 2020 年 12 月 31 日。本基金合同生效日为 2020 年 2 月 10 日，截至本报告期末本基金 合同生效未满一年。基金过往业绩不代表未来表现。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在 认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 万家自主创新混合 A 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限 （ N ） 收费方式 / 费 率 备注 申购费（前收 费） M<1,000,000 0.15% 特定投资者 1,000,000≤M<3,000,000 0.10% 特定投资者 3,000,000≤M<5,000,000 0.06% 特定投资者 M≥5,000,000 1000.00 元 / 笔 特定投资者 M<1,000,000 1.50% 其他投资者 1,000,000≤M<3,000,000 1.00% 其他投资者 3,000,000≤M<5,000,000 0.60% 其他投资者 M≥5,000,000 1000.00 元 / 笔 其他投资者 赎回费 N<7 日 1.50% - 7 日 ≤N<30 日 0.75% - 30 日 ≤N<180 日 0.50% - 180 日 ≤N<365 日 0.25% - N≥365 日 0 - 万家自主创新混合 C 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限 （ N ） 收费方式 / 费 率 备注 赎回费 N<7 日 1.50% - 7 日 ≤N<30 日 0.50% - N≥30 日 0 - 申购费： 本基金 C 类基金份额不收取申购费。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费 方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服 务费 万家自主创新混合 A - 万家自主创新混合 C 0.50% 注：本基金 A 类基金份额不收取 销售服务费。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，以及《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费、诉讼与仲裁费、持有人大会费用等，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资本基金可能遇到的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、本基 金的特有风险及其他风险等； 本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债 期货等金融衍生品、证券公司短期公司 债等品 种，本基金可参与融资业务，如未 来法律法规允许，本基金可参与融券业务，可能给本基金带来额外 风险。 本基金投资于投资于本基金界定的自主创新主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ， 其未 来表现除了受到股票市场总体景气度的影响外，也很大程度上取决于自主创新主题相关的未来表 现。如果宏观经济状况、国家产业政策、经济结构变革与调整等不利于自主创新主题相关行业的发 展，则直接会影响到整个自主创新主题相关产业群的发展，进而影响自主创新主题相关上市公司股票 的表现，从而影响基金的业绩。因此，行业配置风险是本基金重要 风险来源。 本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企 业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时拥有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定 性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更 的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及 时、准确获取基金的相关信息，敬请同时 关 注基金管理人发布的相关临时公告等。 根据基金合同的解决争议条款，与《基金合同》有关的争议，当事人未能经友好协商解决的，应 选择提交仲裁。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [ 网址： www.wjasset.com][ 客服电话 :400 - 888 - 0800] . 基金合同、托管协议、招募说明书 . 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 . 基金份额净值 . 基金销售机构及联系方式 . 其他重要资料 中财网
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