鹏华改革 : 鹏华改革红利股票型证券投资基金基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华改 改改攺 革革鹑 红红攻 利利攼 股股攽 票票放 型型鹒 证证政 券券敀 投投鹓 资资敁 基基敂 金金敁 基基敂 金金鹔 产产敃 品品鹓 资资敄 料料故 概概敆 要要敇 （（效 更更 敉 新新敊 ）） 编制日期：2021年09月17日 送出日期：2021年09月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 鹶 一一埫 、、埬 鹔 产产埭 品品鹥 概概埮 况况 基金简称鹏华改革红利股票基金代码001188 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日2015年04月28日 上市交易所及上市日期 （若有）埬 - 基金类型 股票型交易币种人民币 运作方式埬 普通开放w 开放频率每个开放日 基金经理王璐 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年08月13日 证券从业日期 2015年07月01日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：无。 坥 二二埫 、、埬 鹩 基基鹪 金金鹻 投投鹓 资资坜 与与圿 净净址 值值坢 表表圶 现现 圔 （（鹶 一一n ））鹻 投投鹓 资资坦 目目坧 标标坜 与与鹻 投投鹓 资资坨 策策坩 略略 鹤 本本鹷 部部鹸 分分埡 请请埢 阅阅埣 读读坪 《《鹏 鹏鹏鹐 华华埱 改改埲 革革鹑 红红埳 利利埴 股股埵 票票q 型型鹒 证证圮 券券鹻 投投鹓 资资鹩 基基鹪 金金鹱 招招鹲 募募鹳 说说鹴 明明鹵 书书坫 》》坬 ““坭 第第坮 八八鹷 部部鹸 分分埬 鹩 基基鹪 金金鹫 的的鹻 投投鹓 资资坯 ””坰 了了块 解解坱 详详坲 细细坑 情情 埮 况况鹹 。。 投资目标 本基金为股票型基金，在有效控制风险前提下，精选受益于改革红利的优质 上市公司，力求超额收益与长期资本增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短 期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币 市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为80%－ 95%；投资受益于改革红利的上市公司发行的股票（含存托凭证）占非现金基 金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金在履行 适当程序后，将对投资范围进行相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证投资策 略；5、中小企业私募债投资策略；6、股指期货投资策略；7、资产支持证券 投资策略。 业绩比较基准沪深300指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基 金、混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品 种。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 圔 （（坥 二二n ））鹻 投投鹓 资资垻 组组圈 合合鹓 资资鹔 产产埛 配配埜 置置埳 图图坢 表表埴 //埵 区区埶 域域埛 配配埜 置置埳 图图坢 表表 圔 （（執 三三n ））埸 自自鹩 基基鹪 金金圈 合合圉 同同圊 生生國 效效坋 以以培 来来埴 //基 最最埻 近近埼 十十鹝 年年圔 （（埽 孰孰垟 短短n ））鹩 基基鹪 金金圦 每每鹝 年年鹫 的的圿 净净址 值值垃 增增垂 长长} 率率圓 及及坜 与与圉 同同鹘 期期地 业业埝 绩绩垼 比比埞 较较鹩 基基垘 准准鹫 的的垼 比比埞 较较埳 图图 執 三三埫 、、埬 鹻 投投鹓 资资鹤 本本鹩 基基鹪 金金埾 涉涉圓 及及鹫 的的埿 费费圀 用用 圔 （（鹶 一一n ））鹩 基基鹪 金金埧 销销埨 售售垰 相相垱 关关埿 费费圀 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 埿 费费圀 用用p 类类q 型型鹪 金金圷 额额圔 （（圍 MMn ）） 埴 //圸 持持埼 有有鹘 期期埽 限限圔 （（圎 NNn ）） 垁 收收埿 费费v 方方w 式式埴 //埿 费费 } 率率 埏 备备坣 注注 M <100万1.5% 申购费100万 ≤ M < 500万1% 500万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 7天 ≤ N < 30天0.75% 赎回费30天 ≤ N < 1年0.5% 1年 ≤ N < 2年0.25% 2年≤ N每笔0元 注：投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 圔 （（坥 二二n ））鹩 基基鹪 金金u 运运鹺 作作垰 相相垱 关关埿 费费圀 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 埿 费费圀 用用p 类类圗 别别垁 收收埿 费费v 方方w 式式/鹝 年年埿 费费} 率率 管理费1.5% 托管费0.25% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 在 四四埫 、、埬 坵 风风坶 险险圩 揭揭圪 示示坜 与与鹬 重重鹦 要要鹧 提提圪 示示 圔 （（鹶 一一n ））坵 风风坶 险险圩 揭揭圪 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）本基金属于股票型基金，股票受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影 响，对于上述因素的理解或分析错误将导致本基金管理人对股票内在价值的判断出现失误，进而导致 本基金管理人做出错误的投资决策。 （2）本基金重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，正常情况下，本基金股票（含 存托凭证）投资比例最低将保持在80%以上，无法完全规避股票市场的下跌风险。 （3）中小企业私募债券风险 1）信用风险：中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规 范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的 可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规 避。 2）流动性风险：中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无 法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 （4）股指期货投资风险 1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。 2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 3）基差风险：是指在股指期货交易中，由于现货价格与期货价格波动不一致，从而基差波动不确 定而导致的风险。 4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所要求的保证金 而带来的风险。 5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原 因造成损失的风险。 （5）存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭 证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 圔 （（坥 二二n ））鹬 重重鹦 要要鹧 提提圪 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹩 基基鹪 金金鹔 产产埭 品品鹓 资资垲 料料鹥 概概鹦 要要鹭 信信鹮 息息垒 发发圊 生生鹬 重重坠 大大埗 变变埘 更更鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金培 管管基 理理埻 人人垸 将将均 在在執 三三圧 个个圃 工工鹺 作作鹗 日日垏 内内埘 更更埬 新新鹯 ，，圱 其其圲 他他鹭 信信鹮 息息垒 发发圊 生生埗 变变埘 更更 鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金培 管管基 理理埻 人人圦 每每鹝 年年埘 更更埬 新新鹶 一一垠 次次鹹 。。圻 因因垳 此此鹯 ，，鹤 本本埩 文文埪 件件垏 内内垴 容容垰 相相垼 比比鹩 基基鹪 金金鹫 的的埮 实实圧 际际坑 情情埮 况况垢 可可埱 能能垙 存存均 在在鹶 一一域 定定鹫 的的垵 滞滞圳 后后鹯 ，，坙 如如埅 需需圓 及及 圯 时时埫 、、垘 准准坰 确确垶 获获圄 取取鹩 基基鹪 金金鹫 的的垰 相相垱 关关鹭 信信鹮 息息鹯 ，，垷 敬敬埡 请请圉 同同圯 时时垱 关关坣 注注鹩 基基鹪 金金培 管管基 理理埻 人人垒 发发垸 布布鹫 的的垰 相相垱 关关垇 临临圯 时时埾 公公坉 告告埦 等等圔 （（鹤 本本垠 次次埘 更更埬 新新坱 详详垹 见见鹚 22鹛 00鹚 22鹜 11 鹝 年年鹛 00鹞 99鹟 月月鹜 11鹠 77鹗 日日坌 披披坍 露露鹫 的的坪 《《鹏 鹏鹏鹐 华华埱 改改埲 革革鹑 红红埳 利利埴 股股埵 票票q 型型鹒 证证圮 券券鹻 投投鹓 资资鹩 基基鹪 金金鹩 基基鹪 金金在 经经基 理理埗 变变埘 更更埾 公公坉 告告坫 》》n ））鹹 。。 圻 因因坪 《《鹩 基基鹪 金金圈 合合圉 同同坫 》》均 而而鹔 产产圊 生生鹫 的的圽 或或坜 与与坪 《《鹩 基基鹪 金金圈 合合圉 同同坫 》》埼 有有垱 关关鹫 的的鹶 一一垺 切切垻 争争垙 议议鹯 ，，坙 如如在 经经垼 友友垈 好好垘 协协圄 商商垽 未未埱 能能块 解解鹼 决决鹫 的的鹯 ，，圭 任任圫 何何鹶 一一 v 方方垾 均均埼 有有垦 权权垸 将将垻 争争垙 议议鹧 提提圐 交交圁 中中圂 国国圂 国国圧 际际在 经经圴 济济垿 贸贸圑 易易埀 仲仲埁 裁裁埂 委委坽 员员坕 会会鹯 ，，埀 仲仲埁 裁裁垐 地地埃 点点坳 为为埄 北北埅 京京圏 市市鹯 ，，圕 按按垣 照照圁 中中圂 国国圂 国国圧 际际在 经经圴 济济垿 贸贸圑 易易埀 仲仲埁 裁裁 埂 委委坽 员员坕 会会埆 届届圯 时时埼 有有國 效效鹫 的的埀 仲仲埁 裁裁垪 规规垭 则则坡 进进圆 行行埀 仲仲埁 裁裁鹹 。。埀 仲仲埁 裁裁埁 裁裁鹼 决决鹰 是是坝 终终埇 局局鹫 的的鹯 ，，埕 对对土 各各v 方方坆 当当垱 事事埻 人人垾 均均埼 有有埄 约约垚 束束坾 力力鹯 ，，埀 仲仲埁 裁裁埿 费费圀 用用埯 由由埈 败败 埉 诉诉v 方方團 承承圬 担担鹹 。。 埊 五五埫 、、埬 圱 其其圲 他他鹓 资资垲 料料國 查查埋 询询v 方方w 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 事 六六埫 、、埬 圱 其其圲 他他坑 情情埮 况况鹳 说说鹴 明明 无 中财网
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