财通资管积极收益债券A : 财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)2021年第3号
原标题:财通资管积极收益债券A : 财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)2021年第3号 财通资管积极收益债券型发起式 证券投资基金招募说明书（更新） 2021年第 3号 基金管理人：财通证券资产管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二一年九月 招募说明书 【重要提示】 财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2016 年 5月 27日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】 1155号文准予募集注册。本基金的基金合同于 2016年 7月 19日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险； 交易对手违约风险；投资国债期货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金 和股票型基金。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人运用其固有资金认购本基金 份额的金额不低于 1000万元，认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于 3年。但基金管理人对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何 判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人 及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人认购的本基金份额持有期限自 基金合同生效日起满 3年后，基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有，届时 2 招募说明书 基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满 3年之日（指 自然日），如果本基金的资产规模低于 2亿元，本基金将按照基金合同约定的程序进 行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此，投 资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书所载内容更新截至 2021年 9月 17日，基金投资组合报告截至 2021 年 6月 30日（财务数据未经审计）。 3 招募说明书 目录 一、绪言 ..............................................................................................................................6 二、释义 ..............................................................................................................................6 三、基金管理人 ................................................................................................................11 四、基金托管人 ................................................................................................................22 五、相关服务机构 ............................................................................................................27 六、基金的募集 ................................................................................................................45 七、基金合同的生效 ........................................................................................................46 八、基金份额的申购与赎回 ............................................................................................46 九、基金的投资 ................................................................................................................58 十、基金的业绩 ................................................................................................................74 十一、基金的财产 ............................................................................................................77 十二、基金资产的估值 ....................................................................................................78 十三、基金收益与分配 ....................................................................................................84 十四、基金的费用与税收 ................................................................................................85 十五、基金的会计与审计 ................................................................................................89 十六、基金的信息披露 ....................................................................................................90 十七、侧袋机制 ................................................................................................................97 十八、风险揭示 ................................................................................................................99 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................104 二十、基金合同内容摘要 ..............................................................................................105 二十一、托管协议的内容摘要 ......................................................................................122 4 招募说明书 二十二、对基金份额持有人的服务 ..............................................................................136 二十三、其他应披露事项 ..............................................................................................137 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................139 二十五、备查文件 ..........................................................................................................139 5 招募说明书 一、绪言 《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相关法律法规的 规定以及《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指财通证券资产管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 6 招募说明书 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通资管积极收益 债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《财通资管积极收益债券 型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金 份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人 民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中 华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 7 招募说明书 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国境内 证券投资的境外机构投资者 22、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人 民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指财通证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为财通证券资产管理 有限公司或接受财通证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金 的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 8 招募说明书 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金 及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及其后修订，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投 资人共同遵守 40、发起式基金：指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募集，由 基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理 人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，同时也可以 包括基金经理之外公司投研人员，下同）承诺认购一定金额并持有一定期限的证券 投资基金 9 招募说明书 41、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管 理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购 本基金的金额不低于 1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于 3年 42、发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的 基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管 理人员或基金经理等人员 43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣 款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%的情形 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、国债期货合约、银行存款本 息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 10 招募说明书 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：财通证券资产管理有限公司 住所：浙江省杭州市上城区白云路 26号 143室 办公地址：上海市浦东新区栖霞路 26号富汇大厦 B座 8-9层 11 招募说明书 邮政编码： 200122 法定代表人：马晓立 成立时间： 2014年 12月 15日 注册资本：人民币 2亿元 存续期间：持续经营 电话：（021）20568368 股东情况：财通证券股份有限公司持有公司 100%的股权。 公司前身是财通证券股份有限公司资产管理部，经中国证券监督管理委员会《关 于核准财通证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可 [2014]1177 号）批准，由财通证券股份有限公司出资 2亿元，在原财通证券股份有限公司资产 管理部的基础上正式成立。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 马晓立先生，董事长，浙江大学经济学硕士。曾在联合证券有限责任公司、中 信证券股份有限公司等机构任职。 2012年 4月加入财通证券资管（前身为财通证券 资产管理部），现担任财通证券股份有限公司总经理助理，财通证券资产管理有限 公司董事长。 钱慧女士，董事，上海财经大学经济学硕士，中欧商学院 EMBA。曾在东方证 券股份有限公司、东方证券资产管理有限公司等机构任职。 2015年 5月加入财通证 券资管，历任合规总监兼首席风险官、常务副总经理，现担任财通证券资产管理有 限公司董事、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。 沈立强先生，董事， 1956年 7月出生，中共党员，大学本科学历，高级会计师。 从事金融工作 40余年，曾任中国工商银行浙江省分行副行长、党委委员，浙江省分 行营业部总经理、党委书记，浙江省分行党委副书记，河北省分行行长、党委书记， 上海市分行行长、党委书记，工银瑞信基金管理有限公司董事长。现任财通证券资 产管理有限公司董事。 胡琦女士，董事， 1967年 7月出生，中共党员，大学学历，中国国籍，无境外 永久居留权。曾任浙江财政证券仓基证券营业部副经理 (主持工作 )、湖墅营业部总 12 招募说明书 经理，财通证券经纪有限责任公司杭州湖墅南路证券营业部总经理、合规部经理、 杭州莫干山路营业部总经理，财通证券有限责任公司杭州莫干山路营业部总经理、 财通证券股份有限公司机构运营部副总经理、清算存管中心总经理。现任财通证券 资产管理有限公司董事，兼任财通证券股份有限公司合规部总经理、中国证券业协 会托管委员会委员。 李红芸女士，董事， 1971年 8月出生，中共党员，经济学学士，会计师。历任 财通证券有限责任公司会计核算部负责人，财通证券有限责任公司计划财务部总经 理助理、副总经理，财通证券股份有限公司资产管理部副总经理，财通证券资产管 理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。现任财通证券资产管理有限公司董 事，兼任财通证券股份有限公司金融产品中心副总经理。 2、基金管理人监事 言彤先生，监事， 1969年 2月出生，无党派人士，大学学历，中国国籍，无境 外永久居留权。曾任财通证券股份有限公司风险管理部内部审计部副经理、内部审 计部经理、风险管理部副总经理。现任财通证券资产管理有限公司监事，兼任财通 证券股份有限公司稽核审计部副总经理、浙江省内部审计协会第五届理事会理事、 浙江省内部审计协会金融分会第二届理事会常务理事、浙江省内部审计协会上市公 司分会理事。 3、经营管理层人员 钱慧女士，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 周志远先生，副总经理，浙江大学工学学士、华东师范大学 MBA。曾在天安 保险股份有限公司、中欧基金管理有限公司、国联安基金管理有限公司等机构任职。 2012年 4月加入财通证券资管（前身为财通证券资产管理部），现担任财通证券资 产管理有限公司副总经理。 易勇先生，副总经理，厦门大学理学硕士。曾在兴业证券股份有限公司、兴证 证券资产管理有限公司、新沃基金管理有限公司、京东集团 -京东科技公司等机构任 职。 2021年 5月加入财通证券资管，现担任财通证券资产管理有限公司副总经理。 刘泉先生，合规负责人、首席风险官兼董事会秘书，武汉大学金融学硕士。曾 在中国平安保险集团公司、上海证监局、柏瑞爱建资产管理（上海）有限公司、长 13 招募说明书 江证券（上海）资产管理有限公司等单位任职。 2019年 8月加入财通证券资管，现 担任财通证券资产管理有限公司合规负责人、首席风险官兼董事会秘书。 孔朱亮先生，首席信息官，浙江大学管理学学士。曾在恒生电子股份有限公司、 方正证券股份有限公司等机构任职。 2016年 4月加入财通证券资管，现担任财通证 券资产管理有限公司首席信息官、信息技术部总经理。 胡珍珍女士，财务负责人，浙江大学农学硕士。曾在中国建设银行股份有限公 司、财通证券股份有限公司等机构任职。 2019年 11月加入财通证券资管，现担任 财通证券资产管理有限公司财务负责人。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 宫志芳女士，基金经理，武汉大学数理金融硕士，中级经济师， 2010年 7月进 入浙江泰隆银行资金运营部先后从事外汇交易和债券交易； 2012年 3月进入宁波通 商银行金融市场部筹备债券业务，主要负责资金、债券投资交易，同时 2015年初筹 备并开展贵金属自营业务； 2016年 3月加入财通证券资产管理有限公司； 2017年 8 月 18日起任财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金经理； 2017年 8月 18日至 2021年 1月 19日任财通资管鑫管家货币市场基金基金经理； 2017年 8月 30日起任财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金基金经理； 2017年 12月 6日至 2020 年 10月 23日任财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金基金经理； 2018年 1月 24 日至 2019年 1月 3日任财通资管鑫达回报混合型证券投资基金基金经理； 2019年 1 月 3日起任财通资管鸿达纯债债券型证券投资基金基金经理； 2019年 7月 3日起任 财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金基金经理； 2020年 6月 5日起任财通资管 鸿盛 12个月定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2020年 10月 23日起任财通 资管鑫盛 6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。 李杰先生，基金经理，武汉大学理学学士、上海交通大学理学硕士。 2007年 1 月加入国联安基金管理有限公司先后任数量策略分析员、固定收益高级研究员。 2012 年 4月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安丰利债券型证券投资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、金元 顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安优质精选 14 招募说明书 灵活配置型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金的基金经理；固定收 益与量化部执行总监； 2018年 4月加入财通证券资产管理有限公司； 2018年 9月 4 日起任财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金基金经理； 2018年 11月 30日起任 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金基金经理； 2019年 1月 21日至 2020年 2 月 25日任财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金基金经理； 2019年 3月 27日起 任财通资管睿智 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理； 2019年 10 月 15日起任财通资管鸿福短债债券型证券投资基金基金经理； 2019年 12月 4日起 任财通资管丰和两年定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2020年 12月 30日起 任财通资管鑫盛 6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理； 2021年 1月 20日 起任财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金基金经理； 2021年 7月 27日起任财通 资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金经理； 2021年 8月 24日起任财通资 管中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理。 顾宇笛先生，基金经理，华东师范大学经济学硕士。 2014年 6月至 2014年 12 月任财通证券股份有限公司资产管理部债券研究员。 2015年 1月至 2017年 8月任 财通证券资产管理有限公司固定收益部债券研究员， 2017年 8月起任基金经理岗位； 2017年 8月 29日至 2019年 3月 21日任财通资管积极收益债券型发起式证券投资 基金基金经理； 2018年 5月 29日起任财通资管瑞享 12个月定期开放混合型证券投 资基金基金经理； 2018年 9月 3日至 2020年 10月 29日任财通资管鸿益中短债债 券型证券投资基金基金经理； 2018年 11月 22日至 2020年 10月 29日任财通资管 鸿利中短债债券型证券投资基金基金经理； 2019年 3月 26日至 2020年 10月 29日 任财通资管鑫盛 6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理； 2019年 3月 26日 起任财通资管鸿睿 12个月定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2019年 11月 20 日起任财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金基金经理； 2020年 8月 24日起任财 通资管丰乾 39个月定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2020年 12月 9日起任 财通资管鸿盛 12个月定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2020年 12月 28日 起任财通资管新添益 6个月持有期混合型发起式证券投资基金基金经理； 2021年 9 月 16日起任财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 15 招募说明书 吴土金先生， 2016年 7月 19日至 2016年 9月 29日任财通资管积极收益债券 型发起式证券投资基金基金经理。 张波女士， 2016年 8月 15日至 2017年 9月 6日任财通资管积极收益债券型发 起式证券投资基金基金经理。 顾宇笛先生， 2017年 8月 29日至 2019年 3月 21日任财通资管积极收益债券 型发起式证券投资基金基金经理。 5、固收公募业务投资决策委员会成员 委员：钱慧（总经理） 李杰（固收公募投资部总监） 周庆（固收公募投资部副总监） 宫志芳（固收公募投资部基金经理） 6、权益公募业务投资决策委员会成员 委员：姜永明（总经理助理兼权益投资总监） 于洋（权益公募投资部副总监） 易小金（权益公募投资部基金经理（拟任）） 7、混合资产公募业务投资决策委员会成员 委员：魏越锋（总经理助理） 辛晨晨（量化及多资产投资部总监） 叶柳含（合规稽核部总监） 王天凤（战略产品部总监） 陈希（风险管理部副总监） 8、上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 16 招募说明书 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 17 招募说明书 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托 管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事 务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期活 期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 18 招募说明书 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 19 招募说明书 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则：基金管理业务风险管理涵盖公司基金管理业务相关的所有部 门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）适时性原则：公司风险管理制度的制定应具有前瞻性，并且必须结合市场 环境的变化、新的金融工具和技术的应用等外部环境和公司经营战略、经营方针、 经营管理等内部环境的变化，对风险管理制度及时做出修改和完善； （3）防火墙原则：公司基金管理业务与其他业务之间应根据业务性质不同在人 员、物理、账户等方面适当隔离，投资决策和交易执行应严格分离。对因业务需要 知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督处罚措施； （4）有效性原则：公司经营管理层及全体员工应严格遵守并竭力维护风险管理 制度，确保其得到有效执行，并对违反风险管理制度的人员予以责任追究。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司根据有关法律法规和章程的规定，建立了规范的治理机构和议事规则，明 确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 公司风险管理的最高决策机构，对风险管理和内部控制体系的有效性承担最终 责任。 （2）公司经营管理层 根据董事会的授权，建立责任明确、程序清晰的组织结构，制定公司风险管理 的具体规章制度，组织实施各类风险的识别与评估工作。 （3）基金管理业务合规负责人 对董事会负责并报告工作，负责监督检查基金管理业务投资运作的合法合规情 况及公司内部风险控制情况。 20 招募说明书 （4）风险管理部与合规稽核部 是公司执行风险管理和控制的专门部门，负责制定公司的风险控制政策、风险 管理流程和具体制度，并具体实施，确保公司整体风险得到有效的识别、监控和管 理，确保公司各项内部管理制度得到有效执行。 （5）投资管理部门 作为公司基金管理业务风险管理的具体实施部门，对本部门的风险事件承担直 接责任，负责制定符合公司风险管理政策和制度的部门管理制度及工作流程；制定 本部门的主要风险指标；根据公司风险管理政策和制度，实施本部门的风险管理日 常工作，定期进行自我评估，并向风险管理部与合规稽核部报告评估情况。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业 务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置 备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互 制约和相互配合，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范 风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各 自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人 员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的 监控。 21 招募说明书 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职 责所在，控制风险。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年 1月 1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 联系电话： 010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至 2021年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 214人，平均年龄 34岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术 职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管 服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部 控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 22 招募说明书 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司 集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金 公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2021年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金 1215只。自 2003 年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经 媒体评选的 78项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务 品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （二）基金托管人的内部风险控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文 化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅， 全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在 风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也证明中国工商银行托管服 务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制 度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的 权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 23 招募说明书 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部 门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务 处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险 控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险 控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对 业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险 控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并 贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监 督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、 岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产 和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改 完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制 人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的 制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的 岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章 制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、 业务制度和管理独立、网络独立。 24 招募说明书 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的 制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托 管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职 能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控 防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本” 的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进 行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理 念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销 活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大 化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险 管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识 别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传 输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数 据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为 使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练 发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的 情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经 理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管 业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每 个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部 25 招募说明书 实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对 自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织 结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风 险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、 稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成 各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资 产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场 环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将 风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发 展的生命线。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《基金合同》、基金托管人与基金管理人签署的《托管协议》 和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用 的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件 等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金投资的监督和检查自基金合 同生效之后开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《托管协议》或 有关基金法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基 金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 26 招募说明书 知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构： 本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。 名称：财通证券资产管理有限公司 住所：浙江省杭州市上城区白云路 26号 143室 杭州办公地址：浙江省杭州市上城区四宜路 22号四宜大院 B幢 上海办公地址：上海市浦东新区栖霞路 26号富汇大厦 B座 8-9层 法定代表人：马晓立 成立时间： 2014年 12月 15日 杭州直销柜台联系人：何倩男、朱智亮 电话：（ 0571）89720021 传真：（ 0571）85104360 上海直销柜台联系人：朱智亮、沈舒婷 电话：（ 021）20568211、（ 021）20568225 传真：（ 021）68753502 客户服务电话： 95336 网址： www.ctzg.com 个人投资者可以通过基金管理人直销柜台、网上直销交易平台、微信公众号办 理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 27 招募说明书 联系人：杨菲 电话：（ 010）66107900 传真：（ 010）66107914 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （2）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：陆建强 联系人：章力彬 电话：（ 0571）87825100 客服电话： 95336 网址： www.ctsec.com （3）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 电话： 021-68475732 客服电话： 95594 网址： www.bankofshanghai.com （4）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：刘昭宇 电话： 010-63639681 客服电话： 95595 28 招募说明书 网址： www.cebbank.com （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 0574-89068340 客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （6）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：柏文霞 联系电话： 021-54967201 客服电话： 95323 网址： http://www.cfsc.com.cn （7）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人：吴晓春 联系人：刘熠 电话： 021-68761616 客服电话： 400-8888-128 （8）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛中心 30层 29 招募说明书 法人：周斌 联系人：侯艳红 电话： 13910678503 客服电话： 400-8980-618 网址： www.chtfund.com （9）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216 法人：何静 联系人：王重阳 电话： 18516231303 客服电话： 4006180707 网址： www.hongdianfund.com （10）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26号院 2号楼 17层 1735 办公地址：北京海淀区中关村东路 18号财智大厦 B1108 法人：王利刚 联系人：申泽灏 电话： 17610391368 客服电话： 4008936885 网址： www.qianjing.com （11）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号 38层 法人：鲁志勇 联系人：王国壮 电话： 010-85934903 客服电话： 400-819-9868 30 招募说明书 网址： www.tdyhfund.com （12）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 法人：赵芯蕊 联系人：韩宇琪 电话： 13804581718 客服电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com （13）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼 法人：王军辉 联系人：张喆 电话： 010-56075718 客服电话： 4006802123 网址： www.zhixin-inv.com （14）凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区 4层 办公地址：海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区 4层 法人：张旭 联系人：汪莹 电话： 13718810723 客服电话： 400-810-5919 网址： www.fengfd.com （15）华金证券股份有限公司 31 招募说明书 注册地址：上海市静安区天目西路 128号 19层 1902室 办公地址：上海市静安区天目西路 128号 19层 1902室 法人：宋卫东 联系人：龙莹 电话： 16621065601 客服电话： 956011 网址： www.huajinsc.cn （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪路 556号阿里 Z空间 法人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话： 18205712248 客服电话： 4000766123 网址： www.fund123.cn （17）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座） 6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法人：贲惠琴 联系人：林志枫 电话： 15626219801 客服电话： (021)50206003 网址： www.msftec.com （18）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法人：王锋 联系人：王锋 32 招募说明书 电话： 18551604505 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （19）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法人：汪静波 联系人：李娟 电话： 15221808925 客服电话： 400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （20）乾道基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 法人：董云巍 联系人：马林 电话： 18810292781 客服电话： 400-088-8080 网址： www.unifgroup.com （21）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法人：申健 联系人：张蜓 电话： 18017373527 客服电话： 021-20292031 网址： www.wg.com.cn （22）上海好买基金销售有限公司 33 招募说明书 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903 法人：杨文斌 联系人：高源 电话： 021-36696312 客服电话： 4007009665 网址： www.howbuy.com （23）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店 B座(2＃楼 )27楼 2714室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 5312-15单元 法人：张峰 联系人：闫欢 电话： 010-85097302 客服电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （24）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475号 1033室 法人：李兴春 联系人：张佳慧 电话： 13917405100 客服电话： 400-032-5885 网址： www.leadfund.com.cn （25）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海 )自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法人：尹彬彬 34 招募说明书 联系人：陈东 电话： 021-52822063 客服电话： 400-118-1188 网址： www.91fund.com （26）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海 )自由贸易试验区源深路 1088号 7层(实际楼层 6层) 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法人：陈祎彬 联系人：程晨 电话： 15921301165 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （27）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 法人：其实 联系人：段颖 电话： 021-54509977-8418 客服电话： 4001818188 网址： www.95021.com （28）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 法人：吕柳霞 联系人：毛善波 电话： 15901622389 客服电话： 021-50810673 网址： www.wacaijijin.com 35 招募说明书 （29）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 法人：黄祎 联系人：徐亚丹 电话： 021-20700800 客服电话： 400-799-1888 网址： www.520fund.com.cn （30）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1 层 103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1 层 103-1、103-2办公区 法人：冯轶明 联系人：王宁 电话： 18756535850 客服电话： 400-820-1515 网址： www.zhengtongfunds.com （31）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市中山东一路 12号 法人：张跃伟 联系人：党敏 电话： 17717603276 客服电话： 4008202899 网址： www.e-rich.com.cn （32）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 36 招募说明书 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法人：洪弘 联系人：文雯 电话： 010-83363101 客服电话： 4001661188 网址： www.new-rand.cn （33）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦 49A 法人：周文 联系人：孔昊 电话： 18600161287 客服电话： 0755-23946579 网址： www.ecpefund.com （34）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期 四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法人：薛峰 联系人：龚江江 电话： 15179286389 客服电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn （35）财咨道信息技术有限公司 注册地址：沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址：沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601 法人：朱荣晖 联系人：孙丽淑 37 招募说明书 电话： 021-51091664 客服电话： 024-82280808 网址： www.024888.net （36）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法人：温丽燕 联系人：董亚芳 电话： 13810222517 客服电话： 4000-555-671 网址： www.hgccpb.com （37）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 法人：杨志涌 联系人：王静 电话： 15210165493 客服电话： 4008-133-233 网址： www.gomefinance.com.cn （38）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 法人：沈丹义 联系人：翟良柱 电话： 15618836518 客服电话： 400-101-9301 38 招募说明书 网址： www.tonghuafund.com （39）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法人：戴晓云 联系人：王茜蕊 电话： 15321711533 客服电话： 010-59013895 网址： www.wanjiawealth.com （40）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法人： TEOWEEHOWE 联系人：叶健 电话： 0755-89460507 客服电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （41）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法人：吴强 联系人：费超超 电话： 18957144822 客服电话： 952555 网址： www.ijijin.com.cn （42）中民财富基金销售（上海）有限公司 39 招募说明书 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1438号 30楼 法人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话： 18521506916 客服电话： 400-876-5716 网址： www.cmiwm.com （43）中证金牛 (北京 )基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法人：钱昊旻 联系人：毛健 电话： 18618204816 客服电话： 4008909998 网址： www.jnlc.com （44）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话： 15692407121 客服电话： 020-89629066 网址： www.frontnode.net （45）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 法人：吴言林 联系人：孙平 40 招募说明书 电话： 13564999938 客服电话： 025-66046166 网址： www.huilinbd.com （46）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法人：樊怀东 联系人：于秀 电话： 0411-39027810 客服电话： 4000-899-100 网址： www.yibaijin.com （47）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 法人：葛新 联系人：宋刚 电话： 010—5940302 客服电话： 95055-4 网址： www.baiyingfund.com （48）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 法人：刘明军 联系人：梁宇晨 电话： 13509659163 客服电话： 95017（拨通后转 1转 8） 网址： www.txfund.com 41 招募说明书 （49）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市通州区永顺镇阳光保险金融城 法人：李科 联系人：杨超 电话： 18701527808 客服电话： 40088-95510 网址： www.ygibao.com （50）华瑞保险销售有限公司 注册地址：海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14 层 办公地址：上海嘉定区众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 法人：路昊 联系人：张爽爽 电话： 18616724358 客服电话： 952303 网址： www.huaruisales.com （51）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 法人：李骏 联系人：李丹 电话： 13601264918 客服电话： 4000988511 网址： kenterui.jd.com （52）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区崇文门外 16号 1幢 8层 802 办公地址：北京市东城区崇文门外大街 16号 8层 816室 42 招募说明书 法人：邢耀 联系人：马浩 电话： 13521673297 客服电话： 010-64068617 网址： fdsure.com （53）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 法人：钟斐斐 联系人：丁晗 电话： 13488695016 客服电话： 400-159-9288 网址： ncfjj.com （54）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008,北京市朝阳区兴隆庄甲 8号 C座二层 (速八对面 ) 法人：才殿阳 联系人：魏晨 电话： 13260309352 客服电话： 400-6099-200 网址： www.yixinfund.com （55）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市西直门外大街 1号西环广场 T219C13 法人：王伟刚 联系人：王骁骁 电话： 18601178886、010-56251471、010-62680527 43 招募说明书 客服电话： 400-619-9059 网址： http://www.hcjijin.com （56）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址：中山南路 100号金外滩国际广场 19楼（未完）  |