鹏华中证A股资源产业指数(LOF)C : 鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金(LOF)(C类基金份额)基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华中 中中鹑 证证A丮 股股鹒 资资丯 源源鹓 产产鹔 业业丰 指指丱 数数串 型型鹑 证证丳 券券临 投投鹒 资资丵 基基丶 金金(LOF)丷 （（C鹕 类类丵 基基 丶 金金丸 份份鹖 额额丹 ））丵 基基丶 金金鹓 产产为 品品鹒 资资主 料料丼 概概丽 要要丷 （（举 更更丿 新新丹 ）） 编制日期：2021年09月17日 送出日期：2021年09月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 冿 一一& 、、' 鹓 产产( 品品鹧 概概) 况况 基金简称 鹏华中证A股资源产鹔 指数（LOF）C 基金代码012808 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管= 中国工商银行股份有? 公司 基金合同生效日2012年09月27日 上市交易所及上市日鹚 （若有）' - 基金类型' 股票. 交易币. 人民币 运作方式' 普通开放. 开放频率每个开放日 基金经< 闫冬 开始担任本基金基金经 理的日期 2019年11月20日 证券从业日期 2010年07月06鹙 其他（若有） 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低 于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 注：鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金（LOF）于2021年07月19日新增C类基金份额兄 . 二二& 、、' 鹫 基基鹬 金金兆 投投鹒 资资. 与与y 净净z 值值. 表表. 现现 2 （（冿 一一6 ））兆 投投鹒 资资. 目目. 与与兆 投投鹒 资资. 策策￠ 略略 鹦 本本净 部部元 分分兊 请请围 阅阅囵 读读p 《《鹏 鹏鹏鹐 华华, 中中鹑 证证- AA. 股股鹒 资资/ 源源鹓 产产鹔 业业0 指指1 数数. 型型鹑 证证k 券券兆 投投鹒 资资鹫 基基鹬 金金￡ ((3 LL4 OO5 FF¤ ))冺 招招冻 募募冼 说说冽 明明冾 书书q 》》￥ ““鹫 基基鹬 金金鹭 的的兆 投投鹒 资资| ””§ 了了. 解解¨ 详详 . 细细. 情情) 况况兄 。。 投资. 紧密跟踪的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金的指数为：中证A股资源产业指数。 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括的指数成份股及其备 选成份股（含中小板及创业板股票）、新股（首次发行或增发等）、债券 （含货币市场工具）和中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合 中国证监会的相关规定）。 本基金投资的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90％，同时保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构允许，基金管理人可以在履行适当程序后调整上述投 资范围，或将新出现的允许基金投资的其他品种纳入投资范围。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟 踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略。 业绩比较基准中证A股资源产业指数收益率×95％＋银行活期存款利率（税后）×5％降 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 同时本基金为指数基金，通过跟踪的指数表现，具有与的指数以及的 指数所代表的公司相似的风险收益特征。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类降准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。降 配配 2 （（. 二二6 ））兆 投投鹒 资资 组组u 合合鹒 资资鹓 产产配2 置置H 图图. 表表I //J 区区K 域域配2 置置H 图图. 表表 2 （（L 三三6 ））M 自自鹫 基基鹬 金金u 合合v 同同w 生生x 效效á 以以 来来I //. 最最N 近近O 十十鹟 年年2 （（P 孰孰Q 短短6 ））鹫 基基鹬 金金c 每每鹟 年年鹭 的的y 净净z 值值. 增增! 长长b 率率~ 及及. 与与v 同同鹚 期期鹔 业业" 绩绩. 比比# 较较鹫 基基 准准鹭 的的. 比比# 较较H 图图降 L 三三& 、、' 兆 投投鹒 资资鹦 本本鹫 基基鹬 金金R 涉涉~ 及及鹭 的的S 费费. 用用 2 （（冿 一一6 ））鹫 基基鹬 金金囹 销销固 售售a 相相. 关关S 费费. 用用 以下费用在场外申购/赎回基金过程中收取： S 费费. 用用鹕 类类. 型型s 持持> 有有鹚 期期? 限限2 （（V NN6 ））降. 收收S 费费. 方方. 式式I //S 费费降 b 率率降 . 备备. 注注降 赎回费N <7天1.5% 7天≤ N0 注：本基金C类基金份额不收取场外申购费，不开放场内申购与赎回。 2 （（. 二二6 ））鹫 基基鹬 金金. 运运充 作作a 相相. 关关S 费费. 用用 以下费用将从基金资产中扣除： S 费费. 用用鹕 类类] 别别. 收收S 费费. 方方. 式式/鹟 年年S 费费b 率率 管理费1Y 托管费0.22% 销售服务费0.1Y 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 e 四四& 、、' 9 风风: 险险f 揭揭g 示示. 与与况 重重鹨 要要鹩 提提g 示示 2 （（冿 一一6 ））9 风风: 险险f 揭揭g 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、作为指数基金存在的风险 （1）的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 的指数并不能完全代表整个股票市场。的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回 报率可能存在偏离。 （2）的指数波动的风险 的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制 度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 （3）的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据《基金合同》规定，如出现变更的指数的情形，本基金将变更的指 数。基于原的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的的 指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （4）跟踪误差控制未达约定目的风险 （5）指数编制机构停止服务的风险 （6）成份股停牌的风险 （7）基金投资组合回报与的指数回报偏离的风险 2、作为上市基金存在的风险 （1）暂停上市或终止上市的风险 在《基金合同》生效且本基金符合上市交易条件后，本基金将申请在深圳证券交易所挂牌上市交 易。由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金，产生风险；同 时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将场内基金份额转托 管至场外后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可 能。 （2）基金份额折溢价的风险 本基金基金份额在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情 况。 3、普通股票型证券投资基金共有的风险，如市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用 风险及其他风险等。 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 2 （（. 二二6 ））况 重重鹨 要要鹩 提提g 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人兄 变变 鹫 基基鹬 金金鹓 产产( 品品鹒 资资° 料料鹧 概概鹨 要要冶 信信冷 息息. 发发w 生生况 重重1 大大变} 更更鹭 的的冸 ，，鹫 基基鹬 金金; 管管< 理理= 人人. 将将. 在在L 三三d 个个p 工工充 作作鹙 日日. 内内} 更更. 新新冸 ，，n 其其o 他他冶 信信冷 息息. 发发w 生生变} 更更 鹭 的的冸 ，，鹫 基基鹬 金金; 管管< 理理= 人人c 每每鹟 年年} 更更. 新新冿 一一× 次次兄 。。. 因因. 此此冸 ，，鹦 本本囻 文文% 件件. 内内± 容容a 相相. 比比鹫 基基鹬 金金鹭 的的D 实实d 际际. 情情) 况况. 可可 能能í 存存. 在在冿 一一先 定定鹭 的的2 滞滞r 后后冸 ，，ò 如如3 需需~ 及及 . 时时& 、、 准准′ 确确μ 获获* 取取鹫 基基鹬 金金鹭 的的a 相相. 关关冶 信信冷 息息冸 ，，. 敬敬兊 请请v 同同. 时时. 关关. 注注鹫 基基鹬 金金; 管管< 理理= 人人. 发发· 布布鹭 的的a 相相. 关关. 临临. 时时@ 公公. 告告囸 等等兄 。。 . 因因p 《《鹫 基基鹬 金金u 合合v 同同q 》》z 而而鹓 产产w 生生鹭 的的w 或或. 与与p 《《鹫 基基鹬 金金u 合合v 同同q 》》> 有有. 关关鹭 的的冿 一一1 切切o 争争o 议议冸 ，，ò 如如e 经经. 友友é 好好. 协协q 商商. 未未 能能. 解解兇 决决鹭 的的冸 ，，. 应应鹩 提提{ 交交 进 , 中中C 国国C 国国d 际际e 经经u 济济. 贸贸| 易易. 仲仲. 裁裁à 委委á 员员. 会会 根根 据据. 该该. 会会. 当当. 时时> 有有x 效效鹭 的的. 仲仲. 裁裁. 规规( 则则进s 行行. 仲仲. 裁裁冸 ，，. 仲仲. 裁裁. 地地. 点点. 为为. 北北. 京京冸 ，，. 仲仲. 裁裁. 裁裁兇 决决冹 是是 . 终终. 局局ì 性性鹭 的的. 并并 对对y 各各. 方方. 当当ˉ 事事= 人人. 具具> 有有. 约约è 束束1 力力冸 ，，. 仲仲. 裁裁S 费费F 由由é 败败ê 诉诉. 方方. 承承i 担担兄 。。 . 五五& 、、' n 其其o 他他鹒 资资° 料料ì 查查í 询询. 方方. 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 . 六六& 、、' n 其其o 他他. 情情) 况况冼 说说冽 明明 中财网
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