鹏华策略回报混合 : 鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华策 策策筗 略略筘 回回鹑 报报筙 灵灵筚 活活筛 配配筜 置置筝 混混筞 合合筟 型型鹒 证证筠 券券筡 投投鹓 资资筢 基基筣 金金筢 基基筣 金金鹔 产产筤 品品鹓 资资筥 料料筦 概概 筧 要要筨 （（筩 更更筪 新新筫 ）） 编制日期：2021年09月17日 送出日期：2021年09月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 扦 一一笡 、、笢 鹔 产产笣 品品鹥 概概笤 况况 基金简称鹏华策略回报混合基金代码004986 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日2017年09月06日 上市交易所及上市日期 （若有）笢 - 基金类型 混合~ 交易币种人民币 运作方式笢 普通开放. 开放频率每个开放日 基金经理张鹏 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年08月13日 证券从业日期 2013年07月16日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：无。 箙 二二笡 、、笢 鹩 基基鹪 金金扫 投投鹓 资资箐 与与筴 净净筵 值值箖 表表筫 现现 y （（扦 一一{ ））扫 投投鹓 资资箚 目目箛 标标箐 与与扫 投投鹓 资资笧 策策笨 略略 鹤 本本执 部部扨 分分笗 请请笘 阅阅笙 读读箜 《《鹏 鹏鹏鹐 华华笧 策策笨 略略笩 回回鹑 报报箝 灵灵箞 活活箟 配配箠 置置笪 混混笫 合合~ 型型鹒 证证筣 券券扫 投投鹓 资资鹩 基基鹪 金金鹱 招招鹲 募募扣 说说扤 明明扥 书书管 》》箢 ““鹩 基基鹪 金金鹫 的的扫 投投鹓 资资箣 ””箤 了了箋 解解箥 详详箦 细细箅 情情 笤 况况扩 。。 投资目标 本基金为混合型基金，在控制风险的前提下灵活地采用多种投资策略，通过 精选个股，力争长期稳健超额回报的目标。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资 券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市场工 具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可以依照法律 法规参与融资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%－ 95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约等金融工具所需缴纳的交易保证金 后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证投资策 略；5、中小企业私募债投资策略；6、股指期货投资策略；7、融资投资策 略。 业绩比较基准沪深300指数收益率×60%＋中证综合债指数收益率×40% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品 种。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 y （（箙 二二{ ））扫 投投鹓 资资篳 组组笫 合合鹓 资资鹔 产产箟 配配箠 置置笭 图图箖 表表笮 //笯 区区笰 域域箟 配配箠 置置笭 图图箖 表表 y （（笱 三三{ ））笲 自自鹩 基基鹪 金金笫 合合p 同同q 生生r 效效简 以以笳 来来笮 //笴 最最笵 近近笶 十十鹝 年年y （（笷 孰孰篕 短短{ ））鹩 基基鹪 金金. 每每鹝 年年鹫 的的筴 净净筵 值值笸 增增箵 长长. 率率x 及及箐 与与p 同同鹘 期期筥 业业笕 绩绩篴 比比笖 较较鹩 基基篎 准准鹫 的的篴 比比笖 较较笭 图图 笱 三三笡 、、笢 扫 投投鹓 资资鹤 本本鹩 基基鹪 金金笹 涉涉x 及及鹫 的的笺 费费箮 用用 y （（扦 一一{ ））鹩 基基鹪 金金笝 销销笞 售售篦 相相篧 关关笺 费费箮 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 笺 费费箮 用用} 类类~ 型型鹪 金金筬 额额y （（筅 MM{ ）） 笮 //筭 持持笴 有有鹘 期期笵 限限y （（筆 NN{ ）） 笈 收收笺 费费. 方方. 式式笮 //笺 费费 . 率率 笆 备备算 注注 M <100万1.5% 申购费100万 ≤ M < 500万1% 500万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 7天 ≤ N < 30天0.75% 赎回费30天 ≤ N < 1年0.5% 1年 ≤ N < 2年0.25% 2年≤ N0 注：投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 y （（箙 二二{ ））鹩 基基鹪 金金. 运运扪 作作篦 相相篧 关关笺 费费箮 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 笺 费费箮 用用} 类类筏 别别笈 收收笺 费费. 方方. 式式/鹝 年年笺 费费. 率率 管理费1.5% 托管费0.25% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 筠 四四笡 、、笢 箩 风风箪 险险筡 揭揭筢 示示箐 与与鹬 重重鹦 要要鹧 提提筢 示示 y （（扦 一一{ ））箩 风风箪 险险筡 揭揭筢 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 本基金属于混合型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏观经济、微观经济、 市场环境、技术周期等各类因素的影响，配置策略的错误将导致本基金的特定风险。 本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开 方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场 对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券 发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公 开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础 资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风 险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标 的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当 的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭 证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 y （（箙 二二{ ））鹬 重重鹦 要要鹧 提提筢 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹩 基基鹪 金金鹔 产产笣 品品鹓 资资筿 料料鹥 概概鹦 要要鹭 信信鹮 息息篇 发发q 生生鹬 重重箔 大大笐 变变笑 更更鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金笱 管管笲 理理笳 人人篰 将将筽 在在笱 三三. 个个笻 工工扪 作作鹗 日日範 内内笑 更更笤 新新鹯 ，，筦 其其筧 他他鹭 信信鹮 息息篇 发发q 生生笐 变变笑 更更 鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金笱 管管笲 理理笳 人人. 每每鹝 年年笑 更更笤 新新扦 一一篖 次次扩 。。筶 因因篞 此此鹯 ，，鹤 本本笟 文文笠 件件範 内内篟 容容篦 相相篴 比比鹩 基基鹪 金金鹫 的的笧 实实筟 际际箅 情情笤 况况篘 可可笫 能能篏 存存筽 在在扦 一一笕 定定鹫 的的篠 滞滞筨 后后鹯 ，，箍 如如篼 需需x 及及 筧 时时笡 、、篎 准准篡 确确篢 获获笼 取取鹩 基基鹪 金金鹫 的的篦 相相篧 关关鹭 信信鹮 息息鹯 ，，篣 敬敬笗 请请p 同同筧 时时篧 关关算 注注鹩 基基鹪 金金笱 管管笲 理理笳 人人篇 发发箉 布布鹫 的的篦 相相篧 关关箢 临临筧 时时笶 公公签 告告笜 等等扩 。。 筶 因因箜 《《鹩 基基鹪 金金笫 合合p 同同管 》》箄 而而鹔 产产q 生生鹫 的的筲 或或箐 与与箜 《《鹩 基基鹪 金金笫 合合p 同同管 》》笴 有有篧 关关鹫 的的扦 一一篤 切切箴 争争篂 议议鹯 ，，箍 如如筞 经经篥 友友箽 好好篁 协协笼 商商篦 未未笫 能能箋 解解笔 决决鹫 的的鹯 ，，筢 任任筣 何何扦 一一 . 方方篧 均均笴 有有篜 权权篰 将将箴 争争篂 议议鹧 提提u 交交笹 中中笺 国国笺 国国筟 际际筞 经经筯 济济篨 贸贸v 易易篩 仲仲篪 裁裁篫 委委篬 员员箉 会会鹯 ，，筍 按按篨 照照笹 中中笺 国国笺 国国筟 际际筞 经经筯 济济篨 贸贸v 易易篩 仲仲篪 裁裁篫 委委篬 员员箉 会会篭 届届筧 时时笴 有有r 效效鹫 的的篩 仲仲 篪 裁裁篠 规规篙 则则箕 进进笾 行行篩 仲仲篪 裁裁扩 。。篩 仲仲篪 裁裁箬 地地篮 点点箧 为为篯 北北篰 京京t 市市扩 。。篩 仲仲篪 裁裁篪 裁裁笔 决决鹰 是是箑 终终篱 局局鹫 的的鹯 ，，笍 对对筗 各各. 方方筼 当当篝 事事笳 人人篧 均均笴 有有篻 约约篃 束束箳 力力鹯 ，，篩 仲仲篪 裁裁笺 费费箮 用用笩 由由篲 败败 篳 诉诉. 方方筐 承承筡 担担扩 。。 篴 五五笡 、、笢 筦 其其筧 他他鹓 资资筿 料料筃 查查篵 询询. 方方. 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 均 六六笡 、、笢 筦 其其筧 他他箅 情情笤 况况扣 说说扤 明明 无 中财网
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