鹏华双债保利 : 鹏华双债保利债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华双 双双鹑 债债反 保保収 利利鹑 债债叏 券券叐 型型鹒 证证叏 券券发 投投鹓 资资叒 基基叓 金金叒 基基叓 金金鹔 产产叔 品品鹓 资资叕 料料取 概概受 要要变 （（叙 更更 叚 新新叛 ）） 编制日期：2021年09月17日 送出日期：2021年09月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 鹶 一一埫 、、埬 鹔 产产埭 品品鹥 概概埮 况况 基金简称鹏华双债保利债券基金代码000338 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人上海银行股份有限公司 基金合同生效日2013年09月18日 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 债券型交易币种人民币 运作方式 普通开放式开放频率每个开放日 基金经理王石千 开始担任本基金基金经 理的日期 2019年07月24日 证券从业日期 2014年07月09日 其他（若有） 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合 同》，并向中国证监会报告，无须召开基金份额持有人大会。 注：无。 謰 二二埫 、、埬 鹩 基基鹪 金金型 投投鹓 资资謱 与与謎 净净謏 值值謲 表表謅 现现 诟 （（鹶 一一诡 ））型 投投鹓 资资謳 目目謴 标标謱 与与型 投投鹓 资资謵 策策謶 略略 鹤 本本鹷 部部鹸 分分埡 请请埢 阅阅埣 读读诿 《《鹏 鹏鹏鹐 华华埱 双双鹑 债债埲 保保埳 利利鹑 债债埴 券券诤 型型鹒 证证埴 券券型 投投鹓 资资鹩 基基鹪 金金鹱 招招鹲 募募鹳 说说鹴 明明鹵 书书謀 》》謷 ““鹩 基基鹪 金金鹫 的的型 投投鹓 资资謸 ””謹 了了謺 解解謻 详详謼 细细謢 情情埮 况况鹹 。。 投资目标 在合理控制风险、保持适当流动性的基础上，以信用债和可转债为主要投资 标的，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。 投资范围 本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括国内依法发行交 易的国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、 短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、次级债、 中小企业私募债、债券回购、银行存款等。本基金同时投资于A股股票（包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种 以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国 证监会的相关规定。 本基金固定收益投资侧重双债，双债是指信用债和可转债（含分离交易可转 债），其中信用债包括企业债、公司债、非政策性金融债、地方政府债、中 期票据、短期融资券、资产支持证券、中小企业私募债等非国家信用的固定 收益类品种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％；投资于双债的比例合计不低于非现金基金资产的80%；股票等权益类品 种的投资比例不超过基金资产的20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略1、大类资产配置；2、债券投资策略；3、股票投资策略。 业绩比较基准三年期银行定期存款利率（税后）+2% 风险收益特征 本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基 金，高于货币市场基金，为证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 诟 （（謰 二二诡 ））型 投投鹓 资资讑 组组圆 合合鹓 资资鹔 产产计 配配订 置置论 图图謲 表表讻 //讼 区区讽 域域计 配配订 置置论 图图謲 表表 诟 （（讣 三三诡 ））设 自自鹩 基基鹪 金金圆 合合圇 同同圈 生生圉 效效謜 以以访 来来讻 //诀 最最证 近近诂 十十鹝 年年诟 （（诃 孰孰譨 短短诡 ））鹩 基基鹪 金金诱 每每鹝 年年鹫 的的謎 净净謏 值值评 增增诅 长长诰 率率诞 及及謱 与与圇 同同鹘 期期诼 业业譑 绩绩譒 比比譓 较较鹩 基基譔 准准鹫 的的譒 比比譓 较较论 图图 讣 三三埫 、、埬 型 投投鹓 资资鹤 本本鹩 基基鹪 金金识 涉涉诞 及及鹫 的的诇 费费譅 用用 诟 （（鹶 一一诡 ））鹩 基基鹪 金金埧 销销埨 售售讂 相相讃 关关诇 费费譅 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 诇 费费譅 用用诣 类类诤 型型鹪 金金謆 额额诟 （（诒 MM诡 ）） 讻 //謇 持持埻 有有鹘 期期埼 限限诟 （（诓 NN诡 ）） 譕 收收诇 费费诩 方方诪 式式讻 //诇 费费 诰 率率 讛 备备謯 注注 M <100万0.8% 申购费100万 ≤ M < 500万0.4% 500万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 赎回费7天 ≤ N < 30天0.5% 30天≤ N0 注：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 诟 （（謰 二二诡 ））鹩 基基鹪 金金诨 运运鹺 作作讂 相相讃 关关诇 费费譅 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 诇 费费譅 用用诣 类类话 别别譕 收收诇 费费诩 方方诪 式式/鹝 年年诇 费费诰 率率 管理费0.5% 托管费0.1% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 误 四四埫 、、埬 謾 风风謿 险险诰 揭揭诱 示示謱 与与鹬 重重鹦 要要鹧 提提诱 示示 诟 （（鹶 一一诡 ））謾 风风謿 险险诰 揭揭诱 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中信用债和可转债的投资比例不低于非 现金基金资产的80%。因此，本基金主要投资债券，如果债券市场出现整体下跌，本基金将无法完全避 免债券市场系统性风险。另外，本基金投资于信用债，需要承担发债主体自身的经营风险。如果基金 持有的信用债券出现因企业经营不善而缺乏偿还能力的违约事件，将给基金净值带来较大的负面影响 和波动。本基金投资于可转债，需要承担可转债市场的流动性风险、由可转债对应正股股票价格波动 带来的可转债价格波动风险，以及在转股期内由于可转债正股股票价格低于转股价而导致不能获得转 股收益的风险等。 同时，本基金还参与股票投资，因此，本基金也将面临股票价格波动、新股发行放缓或停滞，或 者新股投资收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。 本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开 方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场对该 类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主 体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各类材料(包括募集说明书、审计报告)不公开发布,也大 大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 2、普通债券型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 诟 （（謰 二二诡 ））鹬 重重鹦 要要鹧 提提诱 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹩 基基鹪 金金鹔 产产埭 品品鹓 资资謧 料料鹥 概概鹦 要要鹭 信信鹮 息息譛 发发圈 生生鹬 重重謮 大大讞 变变讟 更更鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金埸 管管培 理理基 人人讎 将将謗 在在讣 三三诲 个个謄 工工鹺 作作鹗 日日譟 内内讟 更更讯 新新鹯 ，，诽 其其课 他他鹭 信信鹮 息息譛 发发圈 生生讞 变变讟 更更 鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金埸 管管培 理理基 人人诱 每每鹝 年年讟 更更讯 新新鹶 一一譭 次次鹹 。。诸 因因诹 此此鹯 ，，鹤 本本埩 文文埪 件件譟 内内譈 容容讂 相相譒 比比鹩 基基鹪 金金鹫 的的讳 实实诮 际际謢 情情埮 况况譇 可可讷 能能譳 存存謗 在在鹶 一一域 定定鹫 的的謟 滞滞謁 后后鹯 ，，讈 如如謂 需需诞 及及 譵 时时埫 、、譔 准准證 确确謙 获获譍 取取鹩 基基鹪 金金鹫 的的讂 相相讃 关关鹭 信信鹮 息息鹯 ，，譊 敬敬埡 请请圇 同同譵 时时讃 关关謯 注注鹩 基基鹪 金金埸 管管培 理理基 人人譛 发发謯 布布鹫 的的讂 相相讃 关关謜 临临譵 时时埽 公公謙 告告埦 等等鹹 。。 诸 因因诿 《《鹩 基基鹪 金金圆 合合圇 同同謀 》》謆 而而鹔 产产圈 生生鹫 的的謌 或或謱 与与诿 《《鹩 基基鹪 金金圆 合合圇 同同謀 》》埻 有有讃 关关鹫 的的鹶 一一譋 切切譌 争争譌 议议鹯 ，，讈 如如诳 经经譍 友友譎 好好譏 协协譐 商商譑 未未讷 能能謺 解解垌 决决鹫 的的鹯 ，，鹯 ，，诹 任任诲 何何 鹶 一一诩 方方譒 均均埻 有有譺 权权讎 将将譌 争争譌 议议鹧 提提國 交交謚 中中謨 国国謨 国国诮 际际诳 经经譓 济济譔 贸贸圌 易易譕 仲仲譖 裁裁譗 委委識 员员謪 会会鹯 ，，诛 按按謹 照照謚 中中謨 国国謨 国国诮 际际诳 经经譓 济济譔 贸贸圌 易易譕 仲仲譖 裁裁譗 委委識 员员謪 会会譙 届届譵 时时埻 有有圉 效效鹫 的的 譕 仲仲譖 裁裁譼 规规譄 则则记 进进圃 行行譕 仲仲譖 裁裁鹹 。。譕 仲仲譖 裁裁譥 地地譚 点点證 为为譛 深深譜 圳圳圊 市市鹹 。。譕 仲仲譖 裁裁譖 裁裁垌 决决鹰 是是謤 终终譝 局局鹫 的的鹯 ，，讓 对对该 各各诩 方方謖 当当謍 事事基 人人譒 均均埻 有有謌 约约譞 束束譋 力力鹯 ，，譕 仲仲譖 裁裁诇 费费譅 用用讵 由由 譟 败败譠 诉诉诩 方方诞 承承诸 担担鹹 。。 譡 五五埫 、、埬 诽 其其课 他他鹓 资资謧 料料诐 查查譢 询询诩 方方诪 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533譲 （1）基金合同、托管协议、招募说明鹵 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报謙 （3）基金份额净謏 （4）基金销售机构及联系方诪 （5）其他重要资謧 護 六六埫 、、埬 诽 其其课 他他謢 情情埮 况况鹳 说说鹴 明明 无 中财网
 |