鹏华宏观混合 : 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第2号)
原标题:鹏华宏观混合 : 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第2号) https://idrep.phfund.com.cn/default/upload/word-templates/20190121/bc8024237a204f218850cc5d8c62c6be.doc.001.jpeg 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金更 新的招募说明书 （2021年第2号） 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 2021年09月23日 重要提示 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由鹏华金刚保本混合 型证券投资基金转型而来。 鹏华金刚保本混合型证券投资基金经2012年4月9日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准 鹏华金刚保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2012]482号文）核准，进行募集。 鹏华金刚保本混合型证券投资基金于2012年6月13日正式成立。鹏华金刚保本混合型证券投资 基金每个保本周期为三年，第一个保本周期自2012年6月13日起至2015年6月15日止，第二个保 本周期自2015年7月13日起至2018年7月13日止。2018年7月19日起鹏华金刚保本混合型证券投 资基金转型为非保本的混合型基金，基金更名为“鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金”。基金的 投资目标、投资范围、投资策略、基金费率等依据《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合同》中 对转型后基金的相关约定执行。 2018年7月19日起，由《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《鹏华宏观 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中 国证监会对鹏华金刚保本混合型证券投资基金募集的核准以及其转型为本基金的备案，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金 前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特 定风险及其他风险等。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称 进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内 容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭 证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现 的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在 投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。 本次招募说明书更新涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中与招募说明书 内容有关的一项或多项重大变更，具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大 变更的相关公告。 目 录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理人 第四部分 基金托管人 第五部分 相关服务机构 第六部分 基金的历史沿革 第七部分 基金的存续 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资与基金业绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的费用与税收 第十四部分 基金的会计与审计 第十五部分 基金的信息披露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的终止与清算 第十九部分 基金合同的内容摘要 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 第二十二部分 其他应披露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文件 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基 金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关 法律法规的规定，以及《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的 约定编写。 本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事 项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金由鹏华金刚保本混合型证券投资基金转型而来。本基金管理人 没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 第二部分 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指鹏华基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合 同的任何有效修订和补充 5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华宏观灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法 规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订 8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020 年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金 运作管理办法》及对其不时作出的修订 12、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和 台湾地区 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经 政府有关部门批准设立的机构 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法 律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中 国境外的机构投资者 20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资者 21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 22、基金销售业务：指基金的宣传推介、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投 资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指鹏华基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与 基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投资者基金 账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为鹏华基金管理有限公司 或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构办理交易 业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日，原《鹏华 金刚保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日终止 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终 止基金合同的日期 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、日：指公历日 36、月：指公历月 37、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 39、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 42、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金 管理人管理的其他基金份额间的转换行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的 操作 45、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请 份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%的情形 46、元：指人民币元 47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现 的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支 取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约 无法进行转让或交易的债券等 48、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基 金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利 益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 49、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余 额 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的 价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的 过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基 金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投资者共同遵守 56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管 理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变 化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 57、基金产品资料概要：指《鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新 58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算， 目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资 产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 3、设立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称 出资额（万 元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师 兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党 委委员、副董事长、行长、党委副书记，国信证券股份有限公司董事长、党委书记，现任鹏华基金管 理有限公司董事长。自2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总裁、中 国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委书记。自2012年12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券营业部 电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经理、 杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、 经纪事业部总裁。自2019年8月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 周中国先生,董事,会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技术有限 公司定价中心经理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经 理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经理、人力资源总部副总 经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理。 自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen） 从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行 官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产 管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官 和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发 展总监。自2010年11月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 Andrea Vismara先生,董事,法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律 师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股 权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任 企业事务和战略发展部总经理。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 张元先生,独立董事,大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室 干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局） 主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委 书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。自 2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司独立董事。 高臻女士,独立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和 运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林 投资顾问有限公司执行合伙人。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司独立董事。 蒋毅刚先生,独立董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师，广东君诚律师事务所主 任，上海锦天城律师事务所高级合伙人，上海市锦天城（深圳）律师事务所第一届及第四届管理委员 会主任。自2021年4月开始担任鹏华基金管理有限公司独立董事。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。曾任鹏华基金管理有限公司董事、深圳市北融 信投资发展有限公司董事长、同方康泰产业集团有限公司主席兼执行董事、深圳市华融泰资产管理有 限公司董事长、深圳华控赛格股份有限公司董事长、同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市 奥融信投资发展有限公司执行董事、深圳市华融泰置业有限公司董事长、国都证券股份有限公司董 事、同方康泰产业集团有限公司执行董事、行政总裁。自2013年11月开始担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。 陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营 业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科 经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理等职务。现任国信证券总 裁助理，兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自2015年6月开始担任鹏华基金管理有限公司 监事。 SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师 事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、 圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 首席财务官。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾问，南 方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限公司，现任总裁助 理、首席市场官兼机构理财总部总经理、北京分公司总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有 限公司监事。 郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经 理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算 部总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。 左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。历任中国平安保险（集团）股份有限公司法律事务 部律师；2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经理，高级合规官，现 任监察稽核部总经理助理。自2019年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师 兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党 委委员、副董事长、行长、党委副书记，国信证券股份有限公司董事长、党委书记，现任鹏华基金管 理有限公司董事长。自2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总裁、中 国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委书记。自2012年12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，中国证 监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任， 并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，自2015年10月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经 理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，自2014年 12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任首席信息官。 苏波先生,副总裁,管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部 经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助 理，鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理、职工监事、总裁助理，自2015年9月起担任鹏华基金 管理有限公司副总裁。 高永杰先生,纪委书记，督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长，自 2015年2月担任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。 韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、全国社会保 障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监，自 2017年3月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益总部总经理。 王宗合先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。曾任职于招商基金管理有限公司，从事行业研究 工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金管理部副总经理、董事总经理 （MD），自2021年1月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任权益投资二部总经理、稳定收益投 资部总经理、基金经理。 梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研 究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理助理、研究部副总经理、董事总经理（MD）， 自2021年1月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任研究部总经理、资产配置与基金投资部总经 理、基金经理。 4、本基金基金经理 戴钢先生,国籍中国,经济学硕士,19年证券从业经验。曾就职于广东民安证券研究发展部，担任 研究员；2005年9月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作，历任债券研究员、专户投资经 理，现担任稳定收益投资部副总经理/基金经理 。2011年12月至2014年12月担任鹏华丰泽分级基 金经理,2012年06月至2018年07月担任鹏华金刚保本混合基金经理,2012年11月至2015年11月担 任鹏华中小企业债基金经理,2013年09月担任鹏华丰实定期开放债券基金经理,2013年09月担任鹏华 丰泰定期开放债券基金经理,2013年10月至2018年05月担任鹏华丰信分级债券基金经理,2014年12 月至2016年02月担任鹏华丰泽债券（LOF）基金经理,2015年11月担任鹏华丰和债券（LOF）基金经 理,2016年03月担任鹏华丰尚定期开放债券基金经理,2016年04月至2018年10月担任鹏华金鼎保本 混合基金经理,2016年08月至2018年05月担任鹏华丰饶定期开放债券基金经理,2018年05月至 2018年12月担任鹏华普悦债券基金经理,2018年07月担任鹏华宏观混合基金经理,2018年09月担任 鹏华弘实混合基金经理,2018年10月担任鹏华金鼎混合基金经理,2019年09月至2021年03月担任鹏 华锦利两年定期开放债券基金经理,戴钢具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况： 2011年12月至2014年12月担任鹏华丰泽分级基金经理 2012年06月至2018年07月担任鹏华金刚保本混合基金经理 2012年11月至2015年11月担任鹏华中小企业债基金经理 2013年09月担任鹏华丰实定期开放债券基金经理 2013年09月担任鹏华丰泰定期开放债券基金经理 2013年10月至2018年05月担任鹏华丰信分级债券基金经理 2014年12月至2016年02月担任鹏华丰泽债券（LOF）基金经理 2015年11月担任鹏华丰和债券（LOF）基金经理 2016年03月担任鹏华丰尚定期开放债券基金经理 2016年04月至2018年10月担任鹏华金鼎保本混合基金经理 2016年08月至2018年05月担任鹏华丰饶定期开放债券基金经理 2018年05月至2018年12月担任鹏华普悦债券基金经理 2018年09月担任鹏华弘实混合基金经理 2018年10月担任鹏华金鼎混合基金经理 2019年09月至2021年03月担任鹏华锦利两年定期开放债券基金经理 本基金历任的基金经理： 2018年07月至2019年09月 王宗合 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 王宗合先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任权益投资二部总经理/稳定收益投资部总经理/基 金经理，鹏华优质回报两年定开混合、鹏华精选回报三年定开混合、鹏华价值共赢两年持有期混合、 鹏华养老产业股票、鹏华中国50混合、鹏华成长价值混合、鹏华产业精选、鹏华匠心精选混合、鹏华 创新未来18个月封闭混合、鹏华消费优选混合基金基金经理。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任研究部总经理/资产配置与基金投资部总经理/基金 经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华科技创新混合、鹏华新兴成长混合、鹏华成长智 选混合、鹏华汇智优选混合基金基金经理。 赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监/基金经理，鹏华养老 2045混合发起式（FOF）、鹏华聚合多资产混合（FOF）、鹏华长乐稳健养老混合发起式（FOF）、鹏 华养老2035混合（FOF）基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的销售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息 披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发 生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业 规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执 行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定； （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制度上的空 白或漏洞； （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经 营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3、内部控制体系 （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协 调突发重大风险等事项； （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理 人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告； （3）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类风险予以充 分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和控制措施； （4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业务部门内部 控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出整改建议； （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务； （6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有一线风险控制 职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把业务过程中发现的风 险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争从源头上杜 绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公司合法权益； （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的风险防范意识，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个环节； （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、督察长和 监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线； （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组织架构、控 制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修订和更 新，公司的内部控制制度不断走向完善； （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制度、信息披 露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位 职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制； （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实现了 基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不同岗位之间的 相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险； （7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风 险管理责任； （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序，并经过适当 的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层即时 把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策； （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监控系统等计 算机辅助控制系统，对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面进行电子化控制，有效 地防止了运作风险和操守风险； （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同时，公司建立了 严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护，所有股票投资必须完全从股 票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵守基金合同的情况进行评估，防范契 约风险。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国 城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型 国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财 富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业 银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市 场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子 化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成 长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内 部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际 内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010 年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首 席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银 行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业 务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国 “最佳托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内 设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与 信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业 水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国 内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2021年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 606只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运 作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控 制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的 内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以 保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检 查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制 严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄 密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和 禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行 提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金 管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 联系电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 联系电话：010-88082426 传真：010-88082018 联系人：张圆圆 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室 联系电话：021-68876878 传真：021-68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室 联系电话：027-85557881 传真：027-85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 联系电话：020-38927993 传真：020-38927990 联系人：周樱 2、其他销售机构 （1）银行销售机构 1、包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 客户服务电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 2、北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 3、东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路2号 办公地址：广东省东莞市城区南城路2号 法定代表人：王耀球 联系人：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 4、东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 联系人：蔡卓慧 客户服务电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 5、福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：黄钰雯 客户服务电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com 6、广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 客户服务电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 7、广发银行股份有限公司 注册地址：广州市东风东路713号 办公地址：北京市东城区东长安街甲2号 法定代表人：杨明生 联系人：陈泾渭 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 8、杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 9、徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：吴学民 联系人：叶卓伟 客户服务电话：4008896588 网址：www.hsbank.com.cn 10、吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孟明 客户服务电话：400-889-6666 网址：www.jlbank.com.cn 11、江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 联系人：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 12、江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路26号 办公地址：南京市秦淮区中华路26号 法定代表人：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 13、江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省张家港市人民中路66号 办公地址：江苏省张家港市人民中路66号 法定代表人：季颖 联系人：朱芳 客户服务电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 14、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 15、洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号 办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话：96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 16、南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 17、宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 18、平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 19、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 20、上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 21、天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路25号 办公地址：天津市河西区友谊路25号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 客户服务电话：4006960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn 22、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 23、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 24、浙商银行股份有限公司 注册地址：中国杭州市庆春路288号 办公地址：中国杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com 25、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京复兴门内大街55号 办公地址：北京复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 26、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 27、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 28、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 29、中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 30、中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 31、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com 32、珠海华润银行股份有限公司 注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 客户服务电话：400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756） 网址：www.crbank.com.cn （2）证券公司销售机构 1、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517或4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 2、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人：陈玉辉 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 3、财信证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 客户服务电话：95317 网址：www.cfzq.com 4、长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：曹宏 联系人：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 5、大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 6、第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 7、方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：施华 联系人：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 8、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市新闸路1508号 办公地址：上海市新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 9、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 10、国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 11、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 12、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 13、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 14、华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com 15、华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12至18层 法定代表人：张海文 联系人：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 16、华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 17、华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 联系人：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 18、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：虞佳彦 客户服务电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 19、开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：张蕊 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 20、民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：姜世圣 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com 21、平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 22、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com 23、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com 24、天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 25、西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 26、西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 27、湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 28、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：肖林 联系人：王薇安 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 29、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 30、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建外大街甲6号SK大厦38层 法定代表人：沈如军 联系人：杨涵宇 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 31、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 32、中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 客户服务电话：95532 网址：www.ciccwm.com 33、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com 34、中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 35、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com 36、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 37、中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔5层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 38、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （3）期货公司销售机构 1、中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人：王广学 联系人：刘芸 客户服务电话：4008877780 网址：www.cfc108.com 2、中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 1、北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：马浩 客户服务电话：400-6262-818 网址：corp.5irich.com 2、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 3、北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：葛新 联系人：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 4、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 法定代表人：周斌 联系人：侯仁凤 客户服务电话：400-8980-618 网址：www.chtfund.com 5、北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 6、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：王晓晓 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 7、北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 8、北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com 9、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于扬 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 10、京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表人：王苏宁 联系人：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com 11、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 12、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 13、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 14、浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 15、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 16、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 17、上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：钱诗雯 客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 18、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 19、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 客户服务电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 20、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之广 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 21、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 客户服务电话：95021/400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 22、上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 法定代表人：吕柳霞 联系人：曾芸 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 23、上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 24、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 客户服务电话：400-166-1188 （未完）  |