泰康鼎泰一年持有期混合A : 泰康鼎泰一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告
泰康资产管理有限责任公司泰康鼎泰一年持有期混合型证券投资基 金基金份额发售公告 重要提示 1、泰康鼎泰一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2021年3月30日证监许可[2021]1067号文注 册。中国证监会对本基金的注册并不代表其对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或 者保证。 2、本基金类别为混合型基金，运作方式为契约型、开放式。 3、本基金的管理人和注册登记机构为泰康资产管理有限责任公司（以下简称“本公司”）， 基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金将自2021年9月28日至2021年12月27日通过基金管理人指定的销售机 构（具体办理业务时间见销售机构的相关业务公告或拨打客服电话咨询）公开发售。 6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构为本公司，包括直销中 心柜台及基金直销电子交易系统（含网上交易、泰康保手机客户端交易、“泰康资产微基金” 微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统）。其他销售机构详见“六、本次募 集当事人及中介机构”下“（三）销售机构”。 7、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。本基金指定销售网点同时为投资者 办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。 8、除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。 9、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其 中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 10、投资者可以多次认购本基金份额。 投资者通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰 康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）或本基金其他 销售机构认购A类基金份额或C类基金份额的，单个基金账户首笔最低认购金额（含认购 费，下同）为10元，追加认购每笔最低金额为10元。基金管理人或销售机构另有规定的， 从其规定。 投资者通过基金管理人直销中心柜台认购A类基金份额或C类基金份额的，单个基金 账户首笔最低认购金额为100,000元，追加认购单笔最低金额为1,000元。基金管理人另有 规定的，从其规定。 在募集期内，投资人可多次认购，对单一投资人在认购期间累计认购金额不设上限。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者 超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时，基金管理人有权采取比例确认等方式对该投 资人的认购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该笔全部或部分认购申请。 认购申请一经受理不得撤销。 11、本基金不设募集上限。 12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况， 投资人应及时查询。投资者在T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2 日到原认购网 点查询认购申请的确认情况。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情 况和认购的份额。 13、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。本公告及基金招募说 明书提示性公告、基金合同提示性公告将刊登在2021年9月23日《证券日报》。本基金的 基金合同、托管协议、招募说明书、产品资料概要及本公告将发布在本公司网站 （www.tkfunds.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund），可供 投资者了解本基金的详细情况，投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募 集相关事宜。 14、代销机构的具体销售网点详见其相关业务公告。 15、在募集期间，除本公司所列的销售机构外，如增加其他销售机构，本公司将及时公 告。 16、投资者可拨打本公司的客户服务电话400-18-95522（免长途话费）、010-52160966 咨询认购事宜，也可拨打其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。 17、对未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话4001895522（免 长途话费）、010-52160966咨询认购事宜。 18、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 19、风险提示 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来 的个别风险。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、内地与香港股 票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）、债券资产（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、中期票 据、证券公司短期公司债券、政府支持债券、政府支持机构债券、短期融资券、超短期融资 券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款和其他银行存款）、 货币市场工具、同业存单、股指期货、国债期货、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不高 于基金资产的30%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；本基金投资 于同业存单的比例不超过基金资产的20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的，基金管理人在履行适当程序后可 参与投资，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书及 基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资 者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立 决策，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环 境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人未能以合理价格及时变现 基金资产以支付投资者赎回款项的流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、 巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险等），基金投资 过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略 引致的特有风险，等等。 本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货采用保证金交易制度，由于保 证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率微小的变动就可 能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货和国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有 在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风 险、偿付风险以及价格波动风险等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。本基金资产投资于港股， 会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， 包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 本基金每份基金份额设置1年锁定持有期，锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务。 锁定持有期到期后才能办理赎回及转换转出业务。因此基金份额持有人面临在锁定持有期内 不能赎回基金份额的风险。 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市 场基金。 《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据《基金合同》的约定进入清算程序并终止， 无须召开基金份额持有人大会审议。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 本基金发售面值1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发售面值，本 基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 一、本次募集的基本情况 （一）基金名称 泰康鼎泰一年持有期混合型证券投资基金 （基金简称及基金代码：泰康鼎泰一年持有期混合A，012292；泰康鼎泰一年持有期混 合C，012293）。 （二）基金类型及运作方式 混合型基金，契约型开放式。 本基金每份基金份额设置1年锁定持有期。锁定持有期指基金合同生效日（对认购份额 而言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入 份额而言）起（即锁定持有期起始日），至对应的次1年的年度对日的前一日（即锁定持有 期到期日）止。若该年度对日为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日。基 金份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务，锁定持有期到期后（即锁定持有期到期 日次日起）才能办理赎回及转换转出业务。 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份额的锁定持有期 到期后开始办理该基金份额的赎回或转换转出业务的，则顺延至不可抗力或基金合同约定的 其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。 （三）基金存续期限 不定期。 （四）基金份额面值 基金份额发售面值为人民币1.00元。 （五）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。 （六）销售机构 本基金销售机构包括泰康资产直销机构及其他销售机构指定基金销售网点。 1、直销机构 （1）直销中心柜台 名称：泰康资产管理有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室 办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层 法定代表人：段国圣 全国统一客户服务电话：4001895522 传真：010-57697399 联系人：曲晨 电话：010-57697547 公司网站：www.tkfunds.com.cn （2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机 客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）办 理本基金的开户及认购等业务。 网上交易请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/tkweb-web/login APP：泰康保手机客户端 微信公众号：泰康资产微基金 2、其他销售机构 见“六、本次募集当事人及中介机构”下“（三）销售机构”。 （七）基金募集期与基金合同生效 本基金自2021年9月28日至2021年12月27日面向投资者发售。基金募集期如需调 整，基金管理人将及时公告，并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。 1、基金备案和基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集 金额不少于2亿元人民币、基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 2、基金募集失败 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存 款利息； （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理 人、基金托管人和销售机构为基金募集支付的一切费用应由各方各自承担。 3、如遇突发事件，以上基金募集期的安排可以适当调整。 （八）认购方式与费率 1、基金面值 本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售。 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 3、认购费率 本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用，本基金C类基金份额不收取认购费 用。具体费用安排如下表所示。 注：（1）M为认购金额； （2）实施特定认购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理 计划、基本养老保险基金、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障 管理产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围； （3）养老金客户须通过基金管理人直销柜台认购。 本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等募集期间发生的各项费用。投资者可以多次认购本基金，认购费按每笔认购申请 单独计算。 4、本基金认购份额的计算方法如下： 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 （1）A类基金份额的认购份额计算方法 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方式如下： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/1.00 当认购费用适用固定金额时，认购份额的计算方式如下： 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=（净认购金额+认购利息）/1.00 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人（非养老金客户）投资10,000元认购本基金的A类基金份额，如果认购 期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额=10,000/(1+0.80%)=9920.63元 认购费用=10,000-9920.63=79.37元 认购份额=（9920.63+5）/1.00=9925.63份 即投资人（非养老金客户）投资10,000 元认购本基金的A类基金份额，加上认购资金 在认购期内获得的利息，可得到9925.63份A类基金份额。 （2）C类基金份额的认购份额计算方法 认购份额=(认购金额+认购利息)/ 1.00 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资10,000元认购本基金的C类基金份额，如果认购期内认购资金获得 的利息为5元，则其可得到的C类基金份额计算如下： 认购份额=（10,000+5）/1.00=10,005.00份 即投资人投资10,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的 利息，可得到10,005.00份C类基金份额。 二、发售方式及相关规定 1、本基金在发售期内面向投资者发售。 2、认购的方式及确认 （1）本基金认购采取金额认购的方式。 （2）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额 的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者 自行承担。 （3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销，认 购费按每笔认购申请单独计算。 （4）若认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资人已支付的认购金额本金退还 投资人。 3、认购的限额 （1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 （2）在募集期内，对单一投资人在认购期间累计认购金额不设上限，但法律法规、中 国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外。 （3）投资者的认购限额请参考第三、四章相关规定。 （4）投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2 日到原认购网点查询认 购申请的确认情况。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）注意事项 个人投资者可以在泰康资产直销电子交易系统、直销中心柜台及各代销机构指定基金销 售网点认购本基金。 个人投资者通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机客户端、 “泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）或本基金其 他销售机构认购A类基金份额或C类基金份额的，单个基金账户首笔最低认购金额（含认 购费，下同）为10元，追加认购每笔最低金额为10元。基金管理人或销售机构另有规定的， 从其规定。 个人投资者通过基金管理人直销中心柜台认购A类基金份额或C类基金份额的，单个 基金账户首笔最低认购金额为100,000元，追加认购单笔最低金额为1,000元。基金管理人 另有规定的，从其规定。 （二）通过直销中心柜台办理个人投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日的9：00至17：00（周六、周日、法定节日不营业）。 2、开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）提供填妥并由本人签字的《账户业务申请表（个人）-公募》； （2）投资者有效身份证件复印件； （3）本人银行储蓄卡复印件； （4）提供由本人签署的《投资者风险承受能力调查问卷（个人）-公募》； （5）提供本人签署的《远程委托服务协议书-公募》（如开通远程交易）； （6）如实际投资人未满十八周岁，须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以 及能证明监护与被监护关系的有效证件原件，及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他 文件； （7）签署《个人客户税收居民身份声明文件-公募》； （8）法律法规、自律规则和销售机构要求提供的其它材料。 3、提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料： （1）提供填妥的并由投资者本人（或监护人）签字的《交易业务申请表（个人）-公募》 ； （2）提供投资者本人的身份证件复印件 尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日（T日）后 的第1个工作日（T+1日，下同）起在直销中心柜台打印认购业务确认书。但此次确认是对 认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。 4、缴款方式 （1）通过直销中心柜台认购的个人投资者，可通过两种方式缴款：通过银行转账汇款 到泰康资产直销专户或通过到直销柜台POS机刷卡； 泰康资产管理有限责任公司直销账户信息： 户 名：泰康资产管理有限责任公司 开户银行：招商银行北京金融街支行 账 号：110902267510759 联行号：308100005264 注意：① 投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基 金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购期间当日17：00前 到账； ② 投资者必须使用本人在直销柜台开户预留的银行卡缴款； ③ 个人投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的 开户银行不承担任何责任。 （2）认购资金在投资者提出认购申请当日17：00前未到账，则该笔申请作废。 （3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项本金将退往投资者的预留的资 金结算账户： ① 个人投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ② 个人投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； ③ 个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的； ④ 其它导致认购无效的情况。 （三）通过泰康资产直销电子交易系统办理个人投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日全天24小时均可进行认购，但工作日17：00之后以及法定节假日的认 购申请，视为下一交易日提交的认购申请。基金发售日最后一天截止时间17：00。 2、开立基金账户 投资者可通过本公司直销电子交易系统中的网上交易系统开立基金账户，开户时投资者 需接受本公司认可的身份验证方式。 3、认购流程 （1）投资者通过网上直销交易系统开立账户当日，使用开户证件号码登录即可进行基 金的认购业务。 （2）投资者通过本公司直销电子交易系统认购本基金，相关流程请参考本公司关于直 销电子交易系统的相关公告。 （3）认购申请一经受理不得撤销。 4、缴款方式 通过本公司直销电子交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公 司直销电子交易系统指定的资金结算账户，选择在线支付的投资者在提交认购申请时通过实 时支付的方式缴款，选择汇款转账的投资者通过银行转账的方式完成缴款。 （四）通过各代销机构办理个人投资者开户和认购的程序，以销售机构相关规定为准。 （五）投资者提示 1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或销售机构网点索取开户和认购申 请表。个人投资者也可从本公司网站www.tkfunds.com.cn下载有关直销业务表格，但必须 在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 2、直销机构与销售机构网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）注意事项 1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。 2、机构投资者可以在泰康资产直销中心柜台及各代销机构指定基金代销网点认购本基 金。 机构投资者通过基金管理人直销中心柜台认购A类基金份额或C类基金份额的，单个 基金账户首笔最低认购金额为100,000元，追加认购单笔最低金额为1,000元。基金管理人 另有规定的，从其规定。 机构投资者通过本基金其他销售机构认购A类基金份额或C类基金份额的，单个基金 账户首笔最低认购金额（含认购费，下同）为10元，追加认购每笔最低金额为10元。基金 管理人或销售机构另有规定的，从其规定。 3、投资者不能以现金方式认购 在直销中心柜台开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账 户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。 在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户 作为投资基金的唯一结算账户。 （二）通过直销机构办理机构投资者开户和认购的程序 1、业务办理时间 基金份额发售日的9：00至17：00（周六、周日、法定节日不营业）。 2、开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料： （1）填妥并加盖单位公章的《账户业务申请表（机构）-公募》； （2）加盖单位公章的营业执照复印件（经有关金融监管部门批准设立的金融机构还需 提供加盖公章的相关资质证明文件的复印件）；事业法人、社会团体或其他组织提供加盖单 位公章的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件； （3）加盖单位公章的预留银行账户的开户许可证或银行开户证明复印件(如预留的为外 币银行账户，还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明）； （4）填妥并加盖单位公章及法定代表人签章或签字的《基金业务授权委托书-公募》； （5）加盖单位公章的单位法定代表人以及授权经办人的有效身份证件复印件； （6）《印鉴卡-公募》； （7）签署并加盖单位公章的《远程委托服务协议书-公募》（如开通远程交易）； （8）《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的（一）（二）（三）类投资者提交 填妥并加盖单位公章的《专业投资者信息采集表-公募》，其他投资者提交《投资者风险承受 能力调查问卷（机构）-公募》； （9）填妥并加盖公章及法定代表人/授权代表签章的《机构客户税收居民身份声明文件 -公募》和《控制人税收居民身份声明文件-公募》（如有）； （10）股权或控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、公司章程等可 以验证投资者身份的文件；股东或董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和 股东名单、各股东持股数量以及持股类型等； （11）法律法规、自律规则和销售机构要求提供的其它材料。 非法人机构投资者申请开立基金账户请参照本公司网站www.tkfunds.com.cn的《机构 账户类业务指南-公募》。 机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自 己承担。 3、提出认购申请 机构投资者在直销中心柜台认购应提交加盖预留印鉴及授权经办人签字的《交易业务申 请表（机构及产品）-公募》； 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自T+1 日起在直销中心柜台打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结 果要待本基金基金合同生效后才能够确认。 4、缴款方式 通过直销中心柜台认购，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下： （1）机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基 金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购申请当日17:00前到 账。 泰康资产管理有限责任公司直销账户资料： 户 名：泰康资产管理有限责任公司 开户银行：招商银行北京金融街支行 账 号：110902267510759 联 行 号：308100005264 机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开户 银行不承担任何责任。 （2）认购资金在投资者提出认购申请当日17：00前未到账，则该笔申请作废。 （3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资金 结算账户： ① 机构投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ② 机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； ③ 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的； ④ 其它导致认购无效的情况。 （三）通过各代销机构办理机构投资者开户和认购的程序，以销售机构相关规定为准。 （四）投资者提示 （1）请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表。投资者也可从 本公司网站www.tkfunds.com.cn下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的 材料与下载文件中所要求的格式一致。 （2）直销机构与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。 五、清算与交割 1、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金募集期间的信息披露费用、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转 份额的具体数额以登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成。 六、本次募集当事人及中介机构 （一）基金管理人 名称：泰康资产管理有限责任公司 成立日期：2006年2月21日 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室 办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层 邮政编码：100031 批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改[2006]69号 基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监许可[2015]218号 法定代表人：段国圣 组织形式：有限责任公司 注册资本：10亿元人民币 联系电话：010-57691999 股权结构：泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的99.41%；中诚信托有限责任 公司占公司注册资本的0.59%。 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 （三）销售机构 1、直销机构 （1）直销中心柜台 名称：泰康资产管理有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室 办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层 法定代表人：段国圣 全国统一客户服务电话：4001895522 传真：010-57697399 联系人：曲晨 电话：010-57697547 公司网站：www.tkfunds.com.cn （2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统办理本基金的开户及认购等业务。 网上交易请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/tkweb-web/login APP：泰康保手机客户端 微信公众号：泰康资产微基金 2、其他销售机构 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和本基金基金合同等的规定，选 择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （四）注册登记机构 名称：泰康资产管理有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室 办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层 法定代表人：段国圣 全国统一客户服务电话：4001895522 传真：010-56814888 联系人：陈进 （五）律师事务所及经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：陆奇 （六）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张勇、周祎 联系电话：021-23235355 传真：021- 23238800 联系人：周祎 （七）验资机构 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 办公地址：北京市东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 执行事务合伙人：邹俊 经办注册会计师：左艳霞、李杰 联系电话：010-85085000 传真：010-85085111 联系人：左艳霞 泰康资产管理有限责任公司 二零二一年九月二十三日 中财网
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