汇添富产业升级混合A : 汇添富产业升级混合型证券投资基金A类份额基金产品资料概要
汇添富产业升级混合型证券投资基金 A 类份额 基金 产品资料概要 编制日期： 202 1 年 9 月 22 日 送出日期： 202 1 年 9 月 23 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 汇添富产业升级混合 基金代码 013365 下属基金简称 汇添富产业升级混合 A 下属基金 代码 013365 基金管理人 汇添富基金管理股份有 限公司 基金托管人 交通 银行 股份有限公司 基金合同生效日 - 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通 开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 赵鹏程 开始担任本基金基金 经理的日期 - 证券从业日期： 20 11 年 08 月 04 日 二、 基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资目标 本基金以基本面分析为立足点，在科学严格管理风险的前提下， 重点投资于产 业升级主题中具有核心竞争优势的上市公司，力争 实现基金资产的中长期稳健 增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票 （含创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府 债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债））、资产支持证券、债券 回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货 币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。本基金还可根据法 律法规参与融资。 如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 60% （其中投资于 港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50% ）；每个交易日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于产业 升级主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投 资比例限制，基金管理人在履行适当 程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 投资策略主要包括资产配置策略和 股票投资 策略。其中，资产配置策略用于确 定大类资产配置比例以有效规避系统性风险； 股票投资 策略 主要用于精选产业 升级主题证券。 本基金的投资策略还包括： 债券投资策略 、 资产支持证券投资 策略 、 可转债及可交换债投资策略 、 股指期货投资策略 、 股票期权投资策略 、 融资投资策略 、 国债期货投资策略 。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 *6 0 %+ 恒生指数收益率 ( 使用估值汇率折算 )*20%+ 中债综 合指数收益率 * 20 % 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金 及货币市场基金。 本基金除了投资 A 股以外， 还可以根据法律法规规定投资港股通标的股票， 将 面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险 。 注：投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风 险，投资需谨慎。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（ M ） / 持有期限（ N ） 费率 / 收费方式 备注 认购费 M ＜ 100 0 万元 1.20% 非 特定投资群体 M ≥ 1000 万元 每笔 1000 元 非 特定投资群体 对于通过 本公司 直销中心认购本基金 A 类基金份额 的特定投资群体认 购费率为每笔 500 元；对于未通过 本公司 直销中心认购本基金 A 类基 金份额 的特定投资群体，认购费率参照非特定投资群体适用的认购费 率执行。 申购费（前收费） M ＜ 100 0 万元 1.5 0 % 非 特定投资群体 M ≥ 1000 万元 每笔 1000 元 非 特定投资群体 对于通过 本公司 直销中心申购本基金 A 类基金份额 的特定投资群体申 购费率为每笔 500 元；对于未通过 本公司 直销中心申购本基金 A 类基 金份额 的特定投资群体，申购费率参照非特定投资群体适用的申购费 率执行 。 赎回费 N<7 天 1.5 0 % 7 天 ≤N<30 天 0.75% 30 天 ≤N< 180 天 0.5 0 % N≥ 6 个月 0 （二） 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 年费率 收费方式 管理费 1. 5 0 % - 托管费 0.2 5% - 销售服务费 - - 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 ， 《基金合同》生效后与基 金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费 ， 基金份额持有人大会费 用 ， 基金的证券 / 期货等交易费用 ， 基金的银行汇划费用 ， 基金的开户费 用、账户维护费用 ， 因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用 （ 包括 证券组合费、交易征费、股份交收费、交易系统使用费、交易费等 ） ， 按照 国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。 注：本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金等 产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅 读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险包括 : 市场风险、 管理风险、 流动性风险、特有风险、操作或技术风险、合规 性风险 、 本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 、 启用 侧袋机制的风险 、 税负增加风险 及其他风险。其中特有风险包括： （ 1 ） 股指期货投资风险 ；（ 2 ） 股票期权投资风险 ； （ 3 ） 国债期货投资风险 ； （ 4 ） 参与融资 交易风险 ；（ 5 ）基金投资港股通标的股票的 风险 ； （ 6 ） 资产支持证券投资风险；（ 7 ）流通受限 证券投资风险；（ 8 ）存托凭证投资风险 。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的 ， 基金管理人将在三个工作日内更新 ， 其他信息发 生变更的 ， 基金管理人每年更新一次 。 因此 ， 本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的 滞后 ， 如需及时 、 准确获取基金的相关信息 ， 敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告 等 。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站： www.99fund.com 电话： 400 - 888 - 9918 1. 基金合同、托管协议、招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 六 、 其他情况说明 无 中财网
 |