[风险]国泰500 : 关于旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险提示
国泰基金管理有限公司关于 旗下部分基金可投资科创板股票及 相关风险提示的公告 根据相关法律法规的规定和基金合同的约定，国泰基金管理有限公司（以 下简称“基金管理人” ）管理的国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金可 投资科创板股票。 现将有关情况说明如下： 一、科创板上市的股票是国内依法发行上市的股票，属于《中华人民共和国 证券投资基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票” 。 二、上述基金可以在符合基金合同约定的投资目标、投资策略、投资范围、 资产配置比例和风险收益特征的前提下投资科创板股票。 三、基金管理人在投资科创板股票的过程中，将根据审慎原则，保持基金投 资风格的一致性，做好流动性风险管理工作。 四、风险提示 上述基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投 资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投 资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于： 1、退市风险 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形 更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷 导致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的 贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不 设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上市公司股票退市风险更大。 2、市场风险 科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公 司未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整 体投资难度加大，科创板股票市场风险加大。 科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制，首次公开发行上市的股 票，上市后前5个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅比例为20%，可能产生 股票价格大幅波动的风险。 3、流动性风险 科创板整体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创 板股票流动性可能弱于其他市场板块，基金组合存在无法及时变现及其他相关 流动性风险。 4、集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量股票， 市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 5、系统性风险 科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司，在公司经营及盈利 模式上存在趋同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将 更为显著。 6、政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，不保证投资基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资 人注意投资风险。投资人投资于基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募 说明书》，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力 相匹配的基金，并注意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2021年9月24日 中财网
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