科创主题 : 万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号)
原标题:科创主题 : 万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号) 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书 (2021年第 1号) 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零二一年九月 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 重要提示 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基 金”）于 2019年5月23日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2019]932号文准 予注册。本基金基金合同生效日为 2019年6月12日。基金管理人保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。 本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其 对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金合同生效后的前 3年为封闭运作期，在封闭运作期内，本基金不办理申 购、赎回业务，基金份额持有人在封闭运作期间无法按照基金份额净值申购、赎 回基金。本基金上市后，基金份额持有人可通过二级市场交易卖出基金份额，但 在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，基金份额二级市场交 易价格可能低于基金份额净值，即基金折价交易，从而影响持有人收益或给持有 人造成损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类 风险。投资本基金可能遇到的风险包括：基金份额未上市、无法上市或终止上市 的风险；基金份额通过交易所交易时面临无法成交的风险及二级市场交易价格折 溢价风险；本基金通过战略配售方式参与股票投资而面临的锁定期风险和战略配 售不成功的风险；本基金投资范围包括中国存托凭证而面临的中国存托凭证价格 大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等；证 券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或 暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债 券引发的信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资 范围包括股指期货、股票期权、国债期货等金融衍生品，本基金可参与融资业务， 1 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 可能给本基金带来额外风险。 本基金投资于科技创新主题的证券资产应满足科技创新产业及子行业的定位 要求且占非现金资产的比例不低于 80%，将面临包括但不限于流动性风险、退市 风险、投资集中度风险等投资科创板上市股票的特有风险，由此可能给基金净值 带来不利影响或损失。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。 本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为混合型基金，理论上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。此外，本基金以 1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因 素的影响下，存在单位份额净值跌破1.00元初始面值的风险。 本基金为上市基金，基金上市期间可能因信息披露等原因导致基金停牌，投 资者在停牌期间不能买卖基金，从而产生风险；同时，可能因上市后交易对手不 足导致基金流动性风险。基金份额上市交易后，基金份额的交易价格与其基金份 额净值之间可能发生偏离并出现折溢价交易风险。基金份额的交易价格将受到 基金份额净值、市场供求情况、投资人心理预期等多种因素的影响，造成交易价 格出现折价或溢价的情况，存在投资人不能按照基金份额净值买入或卖出基金份 额的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书及《基金合同》。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 2 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书 (更新 )所载内容截止日为 2021年07月31日，有关财务数据和净 值表现截止日为2021年06月30日，财务数据未经审计。 3 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 目录 重要提示 ..............................................................1 第一部分绪言 .........................................................6 第二部分释义 .........................................................7 第三部分基金管理人 ..................................................13 第四部分基金托管人 ..................................................23 第五部分相关服务机构 ................................................27 第六部分基金的募集 ..................................................36 第七部分基金合同的生效 ..............................................37 第八部分基金份额的上市交易 ..........................................38 第九部分基金份额的申购与赎回 ........................................40 第十部分基金的投资 ..................................................55 第十一部分基金的业绩 ................................................72 第十二部分基金的财产 ................................................74 第十三部分基金资产的估值 ............................................75 第十四部分基金的收益与分配 ..........................................81 第十五部分基金的费用与税收 ..........................................83 第十六部分基金的会计与审计 ..........................................86 第十七部分基金的信息披露 ............................................87 第十八部分侧袋机制 ..................................................95 第十九部分风险提示 ..................................................98 第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................105 第二十一部分基金合同的内容摘要 .....................................107 第二十二部分基金托管协议的内容摘要 .................................124 第二十三部分对基金份额持有人的服务 .................................146 第二十四部分其他应披露事项 .........................................148 第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式 .............................149 第二十六部分备查文件 ...............................................150 4 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 5 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第一部分绪言 《万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内 容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《万家科创 主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 6 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家科创主题3年 封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6、招募说明书、本招募说明书：指《万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投 资基金基金份额发售公告》 8、上市交易公告书：指《万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资 基金基金份额上市交易公告书》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 7 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员 会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券 投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人 民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 25、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会 员单位。其中，可通过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金 销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可 通过上海证券交易所交易系统办理本基金销售业务的上海证券交易所会员单位 26、直销机构：指万家基金管理有限公司 27、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务 的机构 8 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资者开放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售 业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理 非交易过户等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有限 公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责 任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情 况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记结算系统 31、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上 海证券交易所人民币普通股票账户（即A 股账户）或证券投资基金账户，记录在该 账户下的基金份额登记在证券登记系统 32、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构 办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过3个月 36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工 作日 39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)， n为自然数 40、封闭运作期：基金合同生效后的前3年为封闭运作期，封闭运作期内本基 金不开放申购、赎回。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF） 41、对日：指某一特定日期在后续日历天数中的对应日期，如该对应日期为非 工作日，则顺延至下一工作日，若该日历天数中不存在对应日期的，则顺延至下一 9 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 工作日 42、开放日：指本基金转为上市开放式基金（LOF）并进入开放期后为投资者 办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 44、《业务规则》：指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委 托代为办理登记业务的机构、上海证券交易所及销售机构的相关业务规则及其不时 做出的修订的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记 方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 45、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 46、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 48、上市交易：指本基金上市交易后，投资人通过上海证券交易所会员单位以 集中竞价的方式买卖基金份额的行为 49、场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者 其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基 金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 50、场内：指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用上海证券 交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场 所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 51、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 53、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行 转托管的行为 10 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 54、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和 证券登记系统之间进行转托管的行为 55、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 56、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系 统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 57、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额 58、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额 59、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 60、巨额赎回：指本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后，本 基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份 额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上 一开放日基金总份额的10% 61、元：指人民币元 62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项及其他资产的价值总和 64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网 站）等媒介 68、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 69、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不 11 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告 基金份额净值和基金份额累计净值。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费 用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额； 从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称为C类 基金份额 70、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 71、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并 得到公平对待 72、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 73、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 74、基金产品资料概要：指《万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及其更新 75、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 76、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 12 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第三部分基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 法定代表人：方一天 成立日期：2002年8月23日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话：021-38909626 传真：021-38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40% 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立，注册资本3亿元人民币。 目前管理九十二只开放式基金，分别为万家180指数证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（LOF）、万家货币市 场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基 金、万家中证红利指数证券投资基金（LOF）、万家添利债券型证券投资基金 （LOF）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债券型 证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型 证券投资基金、万家上证50交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混 合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资 基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资 13 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券 投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型 证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家颐和灵活配置混合型 证券投资基金、万家恒瑞18个月定期开放债券型证券投资基金、万家3-5年政策性 金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯 债债券型证券投资基金、万家沪深300指数增强型证券投资基金、万家家享中短债 债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期 开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活 配置混合型证券投资基金、万家1-3年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万 家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债 券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基 金、万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券 投资基金、万家玖盛纯债9个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市 场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放 债券型证券投资基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基 金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家中证1000指数增强型发起式证券 投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型 证券投资基金、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合 型证券投资基金、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇 龙头企业灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家 智造优势混合型证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金 （FOF）、万家人工智能混合型证券投资基金、万家社会责任18个月定期开放混合型 证券投资基金（LOF）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金 （FOF）、万家中证500指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题3年封闭运作 灵活配置混合型证券投资基金、万家民安增利12个月定期开放债券型证券投资基 金、万家鑫盛纯债债券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金、万 家惠享39个月定期开放债券型证券投资基金、万家科技创新混合型证券投资基金、 万家自主创新混合型证券投资基金、万家民丰回报一年持有期混合型证券投资基 金、万家可转债债券型证券投资基金、万家民瑞祥和6个月持有期债券型证券投资 基金、万家价值优势一年持有期混合型证券投资基金、万家鑫动力月月购一年滚动 14 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 持有混合型证券投资基金、万家养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中 基金(FOF) 、万家科创板2年定期开放混合型证券投资基金、万家创业板2年定期开 放混合型证券投资基金、万家周期优势企业混合型证券投资基金、万家健康产业混 合型证券投资基金、万家互联互通中国优势量化策略混合型证券投资基金、万家战 略发展产业混合型证券投资基金、万家创业板指数增强型证券投资基金、万家陆家 嘴金融城金融债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、万家内需增长一年持有 期混合型证券投资基金、万家互联互通核心资产量化策略混合型证券投资基金、万 家民瑞祥明6个月持有期混合型证券投资基金、万家瑞泽回报一年持有期混合型证 券投资基金、万家惠裕回报6个月持有期混合型证券投资基金、万家悦兴3个月定期 开放债券型发起式证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公 司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职，2014年10月加入万家基金管 理有限公司，2014年12月起任公司董事，2015年2月至2016年7月任公司总经理， 2015年7月起任公司董事长。 董事陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限公司运作保 障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基金运营 部总监、交易部总监、总经理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021年3月起 任公司董事、总经理。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有限 公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现任北京中昊泰睿投资 有限公司董事长。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部 科长，副部长，中泰证券股份有限公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限 公司副总经理、财务总监。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设 投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副 总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有 15 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 限公司董事、玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。现任无锡尚德太阳能电力 有限公司董事长及无锡尚德益家新能源有限公司董事长。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学院 讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师，上海 财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、博士生 导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 现任山东财经大学教授。 监事会主席丁治平先生，工商管理硕士，EMBA，高级工程师，曾任职于新疆维 吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司 董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。2007年7月起加入永锋 集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。2015年6月起加入万家基金管理有限公司，现任公司总经理助理、产品开发部 总监、营销支持部总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。2015年5月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 监事姜楠女士，中共党员，大学本科，学士学位，曾任职于淘宝（中国）软件 有限公司。2013年3月起加入万家基金管理有限公司，现任公司综合管理部总监助 理。 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏 淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005年10月进入万 家基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海 申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公 司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015年4月进入万 16 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作。2017年4月起任公 司副总经理。 副总经理：戴晓云女士，大学本科，学士学位，曾任海证期货有限公司副总经 理、上海证券有限责任公司运营中心总部副总经理、上投摩根基金管理有限公司数 字化运营及拓展部总监等职，2016年7月加入本公司，先后担任万家基金管理有限 公司总经理助理、业务管理部总监、网络金融部总监，万家财富基金销售（天津） 有限公司董事长。2021年7月起任公司副总经理。 副总经理：王静女士，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业务部科员， 兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总经理助理， 浙商银行济南分行公司银行部总经理助理、副总经理，浙商银行济南分行小企业与 个银评审部总经理等职务。2021年6月加入万家基金管理有限公司，2021年7月起任 公司副总经理。 2、本基金基金经理 李文宾先生:2010年7月至2014年4月在中银国际证券有限责任公司工作，担任 研究员职务。2014年5月至2015年11月在华泰资产管理有限公司工作，担任研究员 职务。2015年11月进入我公司工作。现任万家内需增长一年持有期混合型证券投资 基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金、万家科创主题3年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金、万家战略发展产业混合型证券投资基金、万家成长优选灵活 配置混合型证券投资基金、万家智造优势混合型证券投资基金、万家科创板2年定 期开放混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 高源：自2019年6月12日至2020年8月3日，担任本基金基金经理。 3、基金管理人投资决策委员 （1）权益与组合投资决策委员会 主任：陈广益 副主任：黄海 委员：莫海波、乔亮、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮、孙远慧 陈广益先生，总经理。 黄海先生，公司副总经理、投资总监、基金经理。 莫海波先生，公司总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 17 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 乔亮先生，公司总经理助理、基金经理。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监、基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监、组合投资部总监、基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 孙远慧先生，投资研究部副总监。 （2）固定收益投资决策委员会 主任：陈广益 委员：苏谋东、孙远慧、尹诚庸、周潜玮 陈广益先生，总经理。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监、基金经理。 孙远慧先生，投资研究部副总监。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理、基金经理。 周潜玮先生，固定收益部总监助理、基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 18 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关 法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待其管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)侵占、挪用基金财产； (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； (7)玩忽职守，不按照规定履行职责； (8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1)越权或违规经营； (2)违反基金合同或托管协议； (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6)玩忽职守、滥用职权； (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； (8)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； (9)贬损同行，以抬高自己； 19 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) (10)以不正当手段谋求业务发展； (11)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13)侵占、挪用基金财产； (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； (15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定；不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： (1)健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯穿 于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在 制度上的盲点。 (2)有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人不 得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循，违章必 究。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固有 财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作 20 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与执行 部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负责；在 存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层 报告的渠道。 (5)多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级 的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。 (6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 2、内部控制的目标 (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺序递 进”的四道内控防线： (1)建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗 位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防 线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 (3)成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部 监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能部 门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 (4)公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并提 出指导性的意见，形成第四道内控防线。 4、内部控制的主要内容 21 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) (1)环境风险控制 1）制度风险——对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2）道德风险——由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 (2)业务风险控制 1）前台业务风险的控制； 2）后台业务风险的控制。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； (2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 22 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李莉 联系电话：(021)6063 7111（二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营 管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督 处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服 务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断 增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内 托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2021年一季度末，中国建设银行已托管 23 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 1097只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央 国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019及2020年分别荣获 《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖” 以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人 员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独 立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 24 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 25 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第五部分相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场外发售机构 （1）直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销中心及电子直销系统（网站、微交易）。 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9 层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：（021）38909777 传真：（021）38909798 客户服务热线：400-888-0800 投资者可以通过基金管理人电子直销系统（网站、微交易）办理本基金的开 户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。 网上交易网址：https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号：wjfund_e） （2）非直销销售机构 1）中国建设银行股份有限公司 客服电话： 95533 网址： http://www.ccb.com 2）平安银行股份有限公司 客服电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com 3) 申万宏源证券有限公司 客服电话: 95523 或 4008895523 网址：http://www.swhysc.com/ 4）申万宏源西部证券有限公司 客服电话:400-800-0562 网址：http://www.hysec.com 26 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 5）济安财富（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 6）平安证券股份有限公司 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 7）中国银河证券股份有限公司 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 8）上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 9）上海证券有限责任公司 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 10）国金证券股份有限公司 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn/ 11）东海证券股份有限公司 95531；400-8888-588 www.longone.com.cn 12）中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 网址： www.zts.com.cn 13）兴业证券股份有限公司 客服电话：95562 址：www.xyzq.com.cn 14）信达证券股份有限公司； 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 27 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 15）国信证券有限责任公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 16）中银国际证券股份有限公司 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com 17）华泰证券股份有限公司 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 18）华鑫证券有限责任公司 客服电话：400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn 19）中信建投证券股份有限公司 客服电话：95587 网址： www.csc108.com 20）上海天天基金销售有限公司 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 21）浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn 23）上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 24）上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 28 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 25）诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com 26）珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 28）万家财富基金销售（天津）有限公司 客户服务电话：010-59013825 网址： http://www.wanjiawealth.com 29）民商基金销售（上海）有限公司 客服电话：021-50206003 网址： www.msftec.com 30）北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话：400-159-9288 网址: danjuanapp.com 31）北京百度百盈基金销售有限公司 客服电话：95055-9 网址: www.baiyingfund.com 32）腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 33）国联证券股份有限公司 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 34）上海陆金所基金销售有限公司 客服电话：4008-219-031 网址： www.lufunds.com 29 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 35）西藏东方财富证券股份有限公司 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 36）中信证券股份有限公司 客服电话：400-889-5548 网址：www.cs.citic.com 37）中信期货有限公司 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 38）国泰君安证券股份有限公司 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 39）第一创业证券股份有限公司 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 40）南京证券股份有限公司 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 41）招商证券股份有限公司 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 42）苏宁消费金融有限公司 客服电话：95177 网址：jinrong.suning.com 43）东吴证券股份有限公司 客服电话： 95330 网址：www.dwzq.com.cn 44）安信证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 30 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 45）华宝证券有限责任公司 客服电话：400-820-9898 公司网站: www.cnhbstock.com 46）中国农业银行股份有限公司 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com/cn 47）中国工商银行股份有限公司 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn/icbc 48）中国民生银行股份有限公司 客户服务电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn 49）中国银行股份有限公司 客户服务电话：95566 网址：http://www.boc.cn 50）中国交通银行股份有限公司 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com 51）兴业银行股份有限公司 客户服务电话：95561 网址：https://www.cib.com.cn/cn 52）华夏银行股份有限公司 客户服务电话：95577 网址：http://www.hxb.com.cn 53）中国光大银行股份有限公司 客户服务电话：95595 网址：http://www.cebbank.com 54）中国邮政储蓄银行股份有限公司 客户服务电话：95580 网址：http://www.psbc.com/cn 31 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 55）上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务电话：95528 网址：https://www.spdb.com.cn 56）北京汇成基金销售有限公司 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 57）中信证券（山东）有限责任公司 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com/ 58）中信证券华南股份有限公司 客服电话：95396 网址： www.gzs.com.cn 59）第一创业证券股份有限公司 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn 60）北京肯特瑞基金销售有限公司 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com 61）玄元保险代理有限公司 客户服务电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.com/ 62）中国人寿保险股份有限公司 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 63）宁波银行股份有限公司 客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn 64）泛华普益基金销售有限公司 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com 32 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 65）上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 网址: www.leadbank.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金。 2、场内发售机构 本基金的场内销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位可新增为本基金的 场内发售机构。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：苑泽田 电话：（010）50938697 传真：（010）50938907（三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室 办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室 负责人：廖海 经办律师：刘佳、张雯倩 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 联系电话：021-63391166 33 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 传真：021-63392558 联系人：徐冬 经办注册会计师：王斌、徐冬 34 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等有关法律法 规及基金合同的有关规定、并经中国证监会2019年5月23日证监许可[2019]932号文 注册。基金自2019年6月5日开始募集，场内份额的募集截止日为 2019 年 6 月 5 日，场外份额的原定募集截止日为 2019 年 6 月 12 日，后经本基金管理人万家 基金管理有限公司与本基金托管人建设银行股份有限公司协商一致，公司发布公告 于2019年6月10日结束募集。 经立信会计师事务所验资，本次募集的有效净认购金额为966,371,184.70元人 民币，本次募集有效认购总户数98,616户。按照每份基金份额1.00元人民币计算， 有效认购款项连同有效认购款项在基金验资确认日之前产生的利息，合计折算为 966,398,149.38份基金份额。 基金类别：混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型 基金合同生效后的前3年为封闭运作期。本基金的封闭期为基金合同生效日 （包括基金合同生效日）起至三年后的年度对日前一日止。 在封闭运作期内，本基金不办理申购、赎回业务。 封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“万 家科技创新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）” ，并接受申购和赎回。本基金 转为开放式运作后，基金的基金费率、投资范围和投资策略等均不变。 基金存续期间：不定期 35 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第七部分基金合同的生效 （一）根据有关法律法规规定，并经中国证监会确认，本基金基金合同于2019 年6月12日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连 续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方 案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有 人大会进行表决。 法律法规、中国证监会或基金合同另有规定时，从其规定。 36 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第八部分基金份额的上市交易 基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金A类基金份额上 市交易。本基金上市交易后，登记在证券登记系统中的基金份额可直接在上海证券 交易所上市交易；登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交易。 未来，基金管理人在履行相关程序后也可申请本基金C类基金份额等其他份额 类别上市交易，基金管理人可根据需要修改基金合同相关内容，但应在实施日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 一、上市交易的证券交易所 上海证券交易所。 二、上市交易的时间及条件 基金合同生效后，基金管理人可以根据《上海证券交易所证券投资基金上市规 则》，在符合基金上市交易条件下，申请本基金的A类基金份额在上海证券交易所上 市交易： 1、本基金募集金额不少于2亿元人民币； 2、本基金基金份额持有人不少于1000人； 3、上海证券交易所规定的其他条件。 A类基金份额上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金 获准在上海证券交易所上市的，在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市 前 3 个工作日在指定媒介上刊登公告。 三、上市交易的规则 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵守《上海证券交易所交易规 则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。 四、上市交易的行情揭示 本基金A类基金份额在上海证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统 揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法 规、中国证监会及上海证券交易所的相关规定执行。 37 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 当本基金发生上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当 终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，基金费率，基金的投 资范围、投资策略、封闭运作期和开放期安排等均不变，无需召开基金份额持有人 大会。本基金据此终止上市并变更为非上市基金时，对于本基金场内份额的处理规 则由基金管理人提前制定并公告。 六、上市交易的费用 本基金基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理。 七、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相 关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金 份额持有人大会。 八、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本基金上市交易 方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 38 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 第九部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金A类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回，C类基金份额 仅可通过场外方式办理申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金 管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为上海 证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。通过场外申购的基金份额登记在登记 结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内申购的基金份额登记在证券 登记系统基金份额持有人上海证券账户下。本基金场内、场外销售机构名单将由基 金管理人在更新的招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更 或增减销售机构。基金管理人可以根据情况开通本基金C类份额场内方式的申购赎 回，并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 开放日及开放时间基金合同生效后的前3年为封闭运作期，在封闭运作期内， 本基金不办理申购、赎回业务。 基金合同生效3年后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金管理人在开放 日办理基金份额的申购和赎回。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所 的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放 时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 39 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申 购、赎回的价格。 本基金自转为上市开放式基金（LOF）之日起30天内开始办理场内与场外份额 的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即任一类基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计 算的该类基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金 销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； 4、基金份额持有人在场外赎回基金份额时，除指定赎回外，基金管理人按先 进先出的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认 的份额先赎回，后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 5、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的 开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司开立的上海证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）； 6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投 资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 7、本基金的场内申购、赎回等业务，按照上海证券交易所、中国证券登记结 算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的 规定，按新规定执行。 基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申 购或赎回的申请。 40 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规 则等在遵守基金合同和本招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者全额交付申购款项， 申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，基金份额登记机构确认赎回时，赎 回生效。基金份额持有人赎回申请生效后，基金管理人将指示基金托管人在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇证券登记结算机构系统故障、交易所或交易市 场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基 金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。 在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进 行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行 确认。T日提交的有效申请，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资者。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为 准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整。基金管 理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 41 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 1、申请申购基金的金额限制 （1）投资者场外申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易）或非 直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）； 投资者通过基金管理人直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。 在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业务规定为准； 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受 最低申购金额的限制。 （2）投资者场内现金申购，申购金额为1元的整倍数，且不低于1000元； （3）投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中 度的情形，基金管理人有权采取控制措施。 （4）基金管理人有权规定本基金的总规模限额，并在更新的招募说明书或相 关公告中列明。 （5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基 金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。 具体见基金管理人相关公告 2、申请赎回基金的份额限制 （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。 （2）本基金场外赎回不设单笔最低赎回份额限制，场内赎回份额应当为整数 份额。 （3）基金份额持有人通过场外赎回时，在各销售机构（网点）的最低赎回、 转换转出及最低持有份额为1份基金份额，基金份额持有人当日持有份额减少导致 在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足1份基金份额时，登记机构有权将全 部剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份 额限制有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 3、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等，上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 42 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 4、基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、基金的申购费和赎回费 1、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资者承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不 收取申购费。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。 2、申购费率 （1）场外申购费率 本基金对通过基金管理人的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施差别的申购费率。 特定投资者群体指全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企 业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、个人税收递延型商业养老保险 等产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。 特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规定予以公告。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资者群体场外申购费率如下： 申购金额（M，含申购 费） A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率 M＜100万 0.15% 0100万≤M＜300万 0.12% 300万≤M＜500万 0.08% M≥500万每笔 1,000.00元 其他投资者场外申购本基金的申购费率如下： 申购金额（M，含申购 费） A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率 M＜100万 1.50% 0100万≤M＜300万 1.20% 300万≤M＜500万 0.80% 43 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) M≥500万每笔1,000.00元 （2）场内申购费率 本基金A类基金份额的场内申购费率由销售机构参照场外A类基金份额申购费率 执行。 （3）投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 3、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金 份额时收取，其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财 产，除此以外的赎回费25%的部分归入基金资产，其余未归入基金财产的赎回费部 分用于支付市场推广、销售、注册登记费和其他必要的手续费。 本基金A类基金份额场内、场外赎回费率具体如下： 持有时间（Y）赎回费率 Y<7日 1.50% 7日≤Y<30日 0.75% 30日≤Y<180日 0.50% 180日 ≤ Y < 365日 0.25% Y≥365日 0 本基金C类基金份额的赎回费率具体如下： 持有时间（Y）赎回费率 Y<7日 1.50% 7日≤Y<30日 0. 75% Y≥30日 0 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监 管部门、自律规则的规定。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场 情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展 44 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 有差别的费率优惠活动。 7、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登 记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交 易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基 金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大 会。 七、申购和赎回的数额和价格 1、申购份额与赎回金额、余额的处理方式 （1）申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申购 当日基金份额净值为基准计算。本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额 单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。通过场外方式进行申购的，申 购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。通过场内方式申购的，申购份额先按四舍五 入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退 还投资者。 （2）赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的费用后的余额，赎回费用、赎回金额的单位为人民币元。计算 结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。 2、场外申购基金份额的计算 （1）A类基金份额的申购 申购本基金A类基金份额时采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购A类基金份额的计算方式如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 费用金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元场外申购本基金的A类基金 45 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 份额，对应申购费率为1.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得 到的 A类基金份额为： 净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元 申购费用=10,000-9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份 即：该投资者投资10,000元场外申购本基金A类基金份额，对应申购费率为 1.50%，申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到9,383.07份A类基金份 额。 （2）C类基金份额的申购 申购C类基金份额的计算方式如下： 申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值 申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差 计入基金财产。 例：某投资者投资50,000元场外申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为： 申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份 即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为 1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。 3、场内申购基金份额的计算 场内申购A类基金份额的计算方式如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 费用金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元场内申购本基金的A类基金 份额，对应申购费率为1.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得 到的A类基金份额为： 净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元 46 万家科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第 1号) 申购费用=10,000-9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份 因场内申购份额保留至整数份，故投资者认购所得份额为9, 383份，整数位后（未完）  |