财通稳进回报6个月持有混合A : 财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告
财通基金管理有限公司 财通稳进回报6个月持有期混合型证券投 资基金基金份额发售公告 基金管理人:财通基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 二〇二一年九月 目 录 一、本次基金份额发售基本情况 ................................................................... 7 二、认购方式与相关规定 ............................................................................ 10 三、直销中心的开户与认购程序 ................................................................. 13 四、清算与交割 ............................................................................................ 18 五、基金的验资与基金合同生效 ................................................................. 19 六、本次份额发售当事人和相关机构 ......................................................... 20 【重要提示】 1、 财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2021年7月15日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 [2021]2408号文进行募集。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 2、 本基金为契约型开放式、混合型证券投资基金。 3、 本基金的管理人为财通基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公 司”),基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“中国邮储银行”), 注册登记机构为财通基金管理有限公司。 4、 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、 本基金自2021年10月11日至2021年11月11日,通过本公司的直销中心、 网上交易平台及其他销售机构公开发售,具体名单请见本公告的附件。本公司可根 据基金销售情况,依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短基金募集期限, 并及时公告。但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 各销售机构的销售网点、业务办理日期和具体时间等事项以各销售机构在其各 销售城市当地的公告为准。在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如本基金增 加其他代销机构的,本公司将及时登载于基金管理人网站。基金管理人可综合各种 情况对募集安排做适当调整。 投资人如有任何问题,可拨打本公司的客户服务电话400-820-9888(免长途话 费)咨询购买事宜。 6、 投资人欲购买本基金,需开立本注册登记机构提供的基金账户。投资者可在 不同销售机构开户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。若已经在本基金注册 登记机构开立开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直 销中心和指定的基金销售机构网点同时为投资者办理开户和认购手续。开户和认购 申请可同时办理。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的, 基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。 7、 本基金认购最低限额:投资者在本公司直销中心首次认购最低金额为 50,000元人民币(含认购费),追加认购每笔最低金额1,000元人民币(含认购费)。 通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限 制,最低认购金额为单笔1元(含认购费)。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。投资人在募集期内可多次认 购基金份额,但认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销。 8、 投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任 何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如 已过有效期,请及时办理相关更新手续,以免影响认购。 9、 销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表 销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记 为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查询认购成交确认情况。 10、 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金 的详细情况,请详细阅读2021年9月25日发布本公司网站(www.ctfund.com)等 指定网站上的《财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》(以下 简称“招募说明书”)等文件,投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并 了解本基金份额发售的相关事宜。本基金的基金合同及招募说明书提示性公告和本 公告将同时刊登在《上海证券报》。 11、 基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的 风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低 收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风 险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 12、 风险提示: 本基金为证券投资基金,证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此,宏观和 微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与个股、个券业绩的变化、投资人风险 收益偏好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩,从而产 生市场风险,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对 证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。本基金的一 般风险及特有风险详见本基金招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为混合型基金,本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为 0%–50%(其中,港股通标的股票投资占股票资产的比例为0%-50%);本基金投资 同业存单的比例不超过基金资产的20%。投资者面临的特定风险主要为资产配置风 险、股票投资风险、固定收益类品种投资风险以及其他证券投资风险。股票投资收 益会受宏观经济、市场偏好、行业波动和公司自身经营状况等因素的影响,本基金 所投资的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的股票不同,造成本基金的收益 低于其它基金;另外,由于本基金还可以投资债券等其它品种,这些品种的价格也 可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动,产生特定的风险,并影响到整体 基金的投资收益。 本基金可以投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内 的香港联合交易所上市的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港 股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更 为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股 通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不 能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。 此外,本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分 基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,本基金并非必然投资港股。 本基金的投资范围包括资产支持证券,资产支持证券的风险主要与资产质量有 关,比如债务人违约可能性的高低、债务人行使抵消权可能性的高低,资产收益受 自然灾害、战争、罢工的影响程度,资产收益与外部经济环境变化的相关性等。如 果资产支持证券受上述因素的影响程度低,则资产风险小,反之则风险高。 本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有 杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大 损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金, 按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。 本基金的投资范围包括存托凭证,面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险、与存托凭证发行机制相关的风险等。 本基金对于每份基金份额设定6个月(6个月按180天计算,下同)最短持有 期限,投资者认购或申购、转换转入基金份额后,自基金合同生效日或申购、转换 转入确认日起6个月内不得赎回或转换转出。因此,对于基金份额持有人而言,存 在投资本基金后6个月内无法赎回的风险。 基金存续期内,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并 终止,且无需召开基金份额持有人大会。因此本基金有面临自动清算的风险。 本基金为契约型开放式基金,基金规模将随着基金投资者对基金份额的申购和 赎回而不断波动。基金投资者的连续大量赎回可能使基金资产难以按照预先期望的 价格变现,而导致基金的投资组合流动性不足;或者投资组合持有的证券由于外部 环境影响或基本面发生重大变化而导致流动性降低,造成基金资产变现的损失,从 而产生流动性风险;基金管理人实施备用的流动性风险管理工具将对投资者产生较 大影响。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等基金法 律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金 管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名 单详见本发售公告以及基金管理人官网。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在 做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负 担。 13、 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。如本 基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理 人有权对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有 可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。 一、本次基金份额发售基本情况 (一)基金名称及代码 基金名称:财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金 基金代码:010640(A类)、010641(C类) (二)基金的类别 混合型证券投资基金 (三)基金的运作方式 契约型开放式 本基金对于每份基金份额设定6个月(6个月按180天计算,下同)最短持有 期限,投资者认购或申购、转换转入基金份额后,自基金合同生效日或申购、转换 转入确认日起6个月内不得赎回或转换转出。 1、对于每份认购份额的最短持有期起始日,指基金合同生效日;对于每份申购 或转换转入份额的最短持有期起始日,指该基金份额申购或转换转入确认日。 对于每份认购份额,最短持有期为基金合同生效日起的6个月(6个月按180 天计算,下同);对于每份申购或转换转入份额,最短持有期为申购或转换转入确认 日起的6个月。对于每份基金份额,在最短持有期内不得办理赎回或转换转出业务。 即对每份基金份额,当投资人持有时间小于6个月,则无法赎回或转换转出;当投 资人持有时间大于等于6个月,则可以于开放日赎回或转换转出。最短持有期的最 后一日为最短持有期到期日。 2、每份基金份额自最短持有期到期日的下一开放日(含该日)起可办理赎回或 转换转出业务。基金份额持有人在最短持有期到期日后申请赎回或转换转出的,基 金管理人按照《招募说明书》的约定为基金份额持有人办理赎回或转换转出事宜。 (四)基金存续期限 不定期 (五)基金份额初始面值(认购价格) 每份基金份额初始面值为人民币1.00元 (六)基金的投资目标 在严格控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的稳健回 报。 (七)募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人。 (八)基金份额类别 本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人 认购、申购时收取认购、申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的, 称为A类基金份额;在投资人认购、申购时不收取认购、申购费用,而从本类别基 金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额分别 设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额 净值。 (九)基金募集方式 通过基金管理人指定的销售机构发售。 (十)销售渠道与销售地点 1、直销中心 本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上交易平台 财通基金管理有限公司 地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼 电话:021-2053 7888 传真交易专线:021-6888 8169 直销联系人:何亚玲 直线电话:021-2053 7780 发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话400-820-9888(免长途话费) 进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。 网上交易平台地址:www.ctfund.com 官方APP:财通基金 2、代销机构 代销机构的联系方式请见本公告的附件,如在募集期间新增代销机构,则将及 时登载于基金管理人网站。 如本次募集期间代销机构新增营业网点则由该代销机构另行公告。 (十一)募集时间安排与基金合同生效 本基金的募集期限为2021年10月11日至2021年11月11日。基金管理人可 根据认购的情况,依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短募集期,但整个 募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份, 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募 集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基 金备案手续。 二、认购方式与相关规定 (一)认购方式 (1)本基金采用金额认购的方式。 (2)本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者认购时,需按销售机构规定 的方式备足认购的款项。 (3)基金募集期内,投资者可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许 撤销。 (二)认购费用 本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用。C类基金份额不收取认购费 用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类基金份额的认购费率如下所示: 单笔认购金额(M) 认购费率 M<100万 0.6% 100万≤M<200万 0.4% 200万≤M<500万 0.2% M≥500万 每笔1000元 (注:M:认购金额;单位:元) 基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集 期间发生的各项费用。 投资者多次认购A类基金份额的,须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。 (三)认购份额的计算 (1)A类基金份额的认购份额计算 认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位,四舍五入,保留 到小数点后2位;认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四 舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值 当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值 例一:某投资者认购本基金A类基金份额10,000元,认购费率为0.6%,假定 募集期产生的利息为1元,则可认购的A类基金份额为: 净认购金额=10,000/(1+0.6%)=9,940.36元 认购费用=10,000-9,940.36=59.64元 认购份额=(9,940.36+1.00)/1.00=9,941.36份 即:该投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,可得到9,941.36份A类 基金份额。 (2)C类基金份额的认购份额计算 认购本基金C类基金份额不收取认购费用,则认购份额的计算方式如下: 认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值 认购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收 益或损失由基金财产承担。 例二:某投资者认购本基金C类基金份额10,000元,假定募集期产生的利息为 5元,则可认购的C类基金份额为: 认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00份 即:该投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,可得到10,005.00份C类基 金份额。 (四)认购金额限制 (1)投资者在本公司直销中心首次认购最低金额为50,000元人民币(含认购 费),追加认购每笔最低金额1,000元人民币(含认购费)。通过本公司网上交易平台 办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔1 元(含认购费)。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各 销售机构的业务规定为准。 (2)基金管理人可根据市场情况,酌情调整本基金首笔认购和每笔追加认购的 最低金额。 (3)如本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%,基金管理人有权对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者 某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者 变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。 投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 (五)募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 三、直销中心的开户与认购程序 (一)直销中心 1、个人投资者 1.1开户及认购的时间:2021年10月11日至2021年11月11日,上午9:00至 下午17:00(周六、周日及法定节假日不办理业务)。 1.2开户及认购程序: 1.2.1开户: 提供下列资料办理基金的开户手续: 1)有效身份证明原件及复印件; 2)填妥的经本人签字确认的《个人投资者开放式基金账户业务申请表》及《个 人投资者风险属性测评问卷》; 3)指定银行账户实名制凭证(银行借记卡或存折原件及复印件); 4)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原 件及复印件; 5)基金管理人需要留存的材料为:投资人/代办人有效身份证件复印件、填妥 的经投资人/代办人签字确认的申请表;委托他人代办的,还需留存经公证的委托代 办书原件及复印件。 1.2.2认购资金的缴付 (1)以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入基金管理人指定银行开立 的下列直销资金专户: 户 名:财通基金管理有限公司直销专户 开户行:中国工商银行上海老西门支行 账 号:1001 1567 2930 0058 226 (2)认购申请: 提供下列资料办理基金认购手续: 1)《基金交易申请表》; 2)银行付款凭证/划款回单联复印件; 3)《基金授权委托书》(适用于代理情况); 4)《基金传真交易协议书》(适用于传真交易); 5)《特别声明与告知事项书》; 6)《基金风险揭示书》。 投资人开户的同时可办理认购手续。 (3)注意事项: 认购申请当日下午17:00之前,若投资人的认购资金未到基金管理人指定基金 直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资 金到账日为准。 基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: (1)投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; (2)投资人已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的; (3)投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; (4)在募集期截止日下午17:00之前认购资金未到指定基金销售专户的,也 不接受顺延受理认购申请的; (5)基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。 在基金注册登记机构确认为无效认购后,基金管理人将在7个工作日内将认购 资金退回,投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结 束的除外)。 2、机构投资者 2.1开户及认购的时间:2021年10月11日至2021年11月11日,上午9:00至 下午17:00(周六、周日及法定节假日不办理业务)。 2.2开户及认购程序: 2.2.1开户:提供下列资料办理基金的开户手续: 1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件(应有有效的年检记录);事业法人、 社会团体其他组织需提供加盖单位公章的由民政部门或其他主管部门颁发的注 册登记证书复印件;如为境外机构投资者的,还应提交中国证监会颁发的《合格 境外机构投资者证券投资业务许可证》; 2)加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件; 3)加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印件; 4)指定银行出具的开户证明复印件; 5)填妥并加盖公章和法定代表人章的《基金账户业务申请表》; 6)加盖公章的经办人有效身份证明文件复印件; 7)加盖公章和法定代表人章(或负责人章)的授权委托书原件;(非法定代表人 亲自办理时提交); 8)加盖公章的预留印鉴卡; 9)加盖公章的《机构投资者风险承受能力评估问卷》。 本公司需要留存的材料为:有效企业法人营业执照或注册登记证书的复印件(加 盖单位公章),如为合格境外机构投资者,还需《合格境外机构投资者证券投资业 务许可证》复印件;加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件;加盖单位公章的 机构代码证和税务登记证的复印件;指定银行出具的开户证明复印件;填妥并加盖 公章的申请表;经办人有效身份证明文件复印件;加盖公章和法定代表人章(负责人 章)的授权委托书原件(非法定代表人亲自办理时提交);预留印鉴卡。 2.2.2认购资金的缴付 (1)以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的下 列直销资金专户。 户 名:财通基金管理有限公司直销专户 开户行:中国工商银行上海老西门支行 账 号:1001 1567 2930 0058 226 (2)认购申请: 提供下列资料办理基金认购手续: 1)《基金交易申请表》; 2)银行付款凭证/划款回单联复印件; 3)《基金授权委托书》(适用于代理情况); 4)《基金传真交易协议书》(适用于传真交易); 5)《特别声明与告知事项书》; 6)《基金风险揭示书》。 投资人开户的同时可办理认购手续。 (3)注意事项: 认购申请当日下午5:00之前,若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金 直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资 金到账日为准。 基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: 1)投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; 2)投资人已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的; 3)投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; 4)在募集期截止日下午17:00之前认购资金未到指定基金销售专户的; 5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 在基金注册登记机构确认为无效认购后,本公司将在7个工作日内将认购资金 退回,投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结束的 除外)。 3、直销网上交易流程 3.1开户及认购的时间:2021年10月11日至2021年11月11日(周六、周日照常受 理认购)。 3.2开户及认购程序: 开户流程: (1)登陆财通基金网上直销网址,选择"新开户"选项 (2)选择银行卡,输入银行卡的相关信息 (3)跳转至指定银行的专门页面进行资料验证操作 (4)输入个人信息,阅读风险提示函,并签订网上直销协议 (5)进行风险测试 (6)设置密码,开户成功 认购流程: (1)登陆财通基金网上直销系统 (2)选择需认购的产品,点击"认购"选项 (3)输入认购金额 (4)确认认购金额 (5)用户将连接到相关银行验证银行卡密码 3.3注意事项: (1)认购申请当日下午5:00之前,若投资人的认购资金未到本公司指定基金 直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资 金到账日为准。 (2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: A.投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; B.投资人已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的; C.投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; D.在募集期截止日下午5:00之前认购资金未到指定基金销售专户的,也不接 受顺延受理认购申请的; E.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 (二)代销机构 各代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定及公告为准。 四、清算与交割 1、基金合同生效前,全部认购资金将存入专门账户中,认购资金冻结期间的利 息折算为基金份额,归投资人所有,不收取利息折算基金份额的认购费用。 2、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金注册登记机构确认为 无效后7个工作日内划入投资者指定账户。 3、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。 五、基金的验资与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 三个月。 基金募集截止,基金管理人应督促本基金的基金注册登记机构将募集资金划入 基金托管人为基金开立的资产托管专户。 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份, 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募 集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,基金管 理人应在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国 证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收 到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金 募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 基金合同生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归基金份 额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。 若基金合同不能生效时,本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的 债务和费用,将已募集资金加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返 还投资人已缴纳的款项。 六、本次份额发售当事人和相关机构 (一)基金管理人 本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:财通基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼 设立日期:2011年6月21日 法定代表人:吴林惠 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币贰亿元 联系人:何亚玲 联系电话:021-2053 7888 网址:www.ctfund.com 官方APP:财通基金 (二)基金托管人 本基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司,基本信息如下: 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:张金良 联系人:马强 电话:010-68857221 成立时间:2007年3月6日 组织形式:股份有限公司 注册资本:869.79亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复〔2006〕484 号 基金托管资格批文及文号:《关于核准中国邮政储蓄银行股份有限公司证券投资 基金托管资格的批复》;证监许可〔2009〕673号 (三)注册登记机构 名称:财通基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼 法定代表人:吴林惠 电话:021-2053 7888 联系人:刘为臻 (四)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 执行事务合伙人:毛鞍宁 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼) 16层 办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼 公司电话:(021)2228 8888 公司传真:(021)2228 0000 签章会计师:朱宝钦、骆文慧 业务联系人:朱宝钦 财通基金管理有限公司 二〇二一年九月二十五日 附:本基金直销机构及各代销机构联系方式名录 (一)销售机构 1.直销机构: 财通基金管理有限公司及基金管理人的网上交易平台 住所:上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼 法定代表人:吴林惠 电话:021-2053 7888 传真:021-2053 7999 直销联系人:何亚玲 客户服务电话:4008 209 888 投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎 回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 网上交易网址:www.ctfund.com 官方APP:财通基金 2.代销机构: (1)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 联系人:王一彦 电话:021-20333333 客服电话:95531;400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn (2)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 联系人:樊忠亚 联系方式:0551-65161675 客服电话:95318 公司网址:www.hazq.com (3)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:高振营 联系人:江恩前 联系电话:021-38784580-8920 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com (4)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:021-68751860 客服电话:95579/4008888999 公司网址:www.95579.com (5)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道1600号32楼 办公地址:上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:021-32229888-33366 传真:021-68728703 客服电话:4001-962-502 公司网址:www.ajzq.com (6)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 联系人:李楠 联系电话:021-23219061 客服电话:95553、4008888001 公司网址:www.htsec.com (7)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 法定代表人:张海文 联系人:孙燕波 电话:010-85556048 客服电话:95390 公司网址: www.hrsec.com.cn (8)南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路389号 法定代表人:李剑锋 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客户服务电话:95386 传真:025-83369725 网址:www.njzq.com.cn (9)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:祝瑞敏 联系人:张晓辰 电话:010-83252184 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (10)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话: 010-85156398 客服电话: 400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (11)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 联系人:李盼盼 电话:0371-69099882 客服电话:95377 官网:www.ccnew.com (12)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 客服电话:95551或4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn (13)中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21 层 法人代表:高涛 联系人:胡芷境 电话:0755-88320851 客服电话:95532 公司网址:www.ciccwm.com (14)首创证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 联系电话; 010-59366070 传真:010-59366055 客服电话:95381 公司网址: www.sczq.com.cn (15)东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 客服电话:95330 公司网址:www.dwjq.com.cn (16)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址:西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:张吉安 电话:029-87211668 客服电话:95582 公司网址:www.westsecu.com (17)江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 联系电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电话:956007 公司网址:www.jhzq.com.cn (18)华金证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表人:宋卫东 联系人:龙莹 联系电话:021-20655746 客服电话:956011 公司网址:www.huajinsc.cn (19)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、 39-44楼 法定代表人:林传辉 联系人:马梦洁 电话:020-87555888-6932 客服电话:020-95575 公司网址:www.gf.com.cn (20)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人:何伟 联系人:邵珍珍 联系方式:021-53686262 客服电话:4008918918 公司网址:www.shzq.com (21)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人:翁振杰 联系人:黄静 电话:010-84183333 客服电话:4008188118 公司网址:www.guodu.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金, 并在基金管理人网站公示。 中财网
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