金ETF : 富国上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第2号)
原标题:金ETF : 富国上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第2号) 富国上海金交易型开放式证券投资基金招募说 明 书（更新） （ 二 0 二一年第 二 号 ） 基金管理人 ： 富国基金管理有限公司 基金托管人 ： 上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 富国上海金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2020 年 1 月 19 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【 2020 】 164 号《关于 准予富国上海金交易型开放式证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2020 年 7 月 6 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合 约（包括上海金集中定价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约等） 等黄金品种，以实现紧密跟踪上海金价格的目标。本基金投资中的风险包括：因 政治、经济、社会等环境因素对黄金现货价格产生影响而形成的风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，由于本 基金投资标的和支出的各 项费用导致的基金跟踪偏离风险，投资黄金现货延期交收合约的风险，参与黄金 租赁业务的风险等。同时由于本基金是交易型开放式基金，特定风险还包括：基 金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、 退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回 清单差错风险、第三方机构服务的风险等等。本基金属于黄金 ETF ，本基金主要 投资对象为黄金现货合约，其风险收益特征与国内黄金资产的风险收益特征相 似，不同于股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金在上海证券交易所上市交易。投资者可以选择现金认 / 申购、赎回或 黄金现货合约认 / 申购、赎回两种方式办理本基金的认 / 申购、赎回业务。如投资 者需要以黄金现货合约认 / 申购、赎回本基金，则应同时持有并 使用上海证券交 易所证券账户与上海黄金交易所黄金账户且该两个账户的证件号码及名称属于 同一投资者所有。 投资有风险，投资者认购、申购或二级市场买入基金时应认真阅读本招募说 明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2021 年 4 月 22 日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 2021 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 本次招募说明书更新内容如下： 更新章节 更新内容 第三部分 基金管理人 对基金管理人 、基金经理 信息进行了更 新。 第四部分 基金托管人 对基金托 管人信息进行了更新。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ...... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ...... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .......................... 8 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ........................ 22 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .................... 32 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ........................ 40 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................ 41 第八部分 基金份额折算 ................................ ................................ .................... 42 第九部分 基金的上市交易 ................................ ................................ ................ 43 第十部分 基金份额的申购与 赎回 ................................ ................................ .... 45 第十一部分 基金的投资 ................................ ................................ .................... 60 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ .................... 67 第十三部分 基金的财产 ................................ ................................ .................... 69 第十四部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ............ 70 第十五部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ........ 75 第十六部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ............ 76 第十七部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ........ 79 第十八部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............ 80 第十九部分 风险揭示 ................................ ................................ ........................ 87 第二十部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ 95 第二十一部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ 97 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ...................... 114 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ...................... 131 第二十四部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ...... 133 第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ .............. 134 第二十六部分 备查文件 ................................ ................................ .................. 135 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《黄金交易型 开放式证券投资基金暂行规定》和 其他有关法律法规的规定，以及《富国上海金 交易型开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了富国上海金交易型开放式证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指富国上海金交易型开放式证券投资基金 2 、基金管理人：指富国基金管理有限公司 3 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同：指《富国上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国上海金交 易型开放式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《富国上海金交易型开放式证券投资基 金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告： 指《富国上海金交易型开放式证券投资基金基金份 额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、上市交易公告书：指《富国上海金交易型开放式证券投资基金上市交易 公告书》 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代 表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布 、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15 、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标 类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式 运作方式的基金 16 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督 管理委 员会 18 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构 投资者 22 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 23 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 24 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 25 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回等业务 26 、销售机构： 指直销机构和代销机构 27 、直销机构：指富国基金管理有限公司 28 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 29 、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由 基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 30 、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司（即代办证券公司） 以及其他代理机构 3 1 、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交 易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（及其不时修订）定义的基金 份额的登记、存管、结算业务及相关业务 32 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结 算有限责任公司 33 、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 34 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 35 、黄金账户 ：指用于交易上海黄金交易所黄金现货合约的账户 36 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 37 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 38 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 39 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 40 、工作日：指上海证券交易所、上海黄金交易所的正常交易日 4 1 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 42 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 43 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 44 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45 、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业务实施细则》（包括其不时修订），中国证券登记结算有限责任公 司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放 式基金登记结算业务实施细则》（包 括其不时修订）及销售机构业务规则等相关 业务规则和实施细则 46 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 47 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 48 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为 49 、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等 信息的文件 50 、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应 交付的黄金现货 合约、现金替代、现金差额及其他对价 51 、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同 和招募说明书规定应交付给赎回人的黄金现货合约、现金替代、现金差额及其他 对价 52 、黄金品种：指在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约以及其他依法 批准的黄金品种 53 、黄金现货合约：指依据《上海黄金交易所上海金集中定价交易业务规则》 规定的上海金集中定价合约和依据《上海黄金交易所现货交易规则》及相关业务 规则中规定的黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约以及其他依法批准的合 约 54 、最小申购赎回单位：指本基金申 购份额、赎回份额的最低数量，投资者 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 55 、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规 定，用于替代部分或全部黄金现货合约的一定数量的现金 56 、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最 小申购赎回单位中的黄金现货合约市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应 支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的 基金份额数计算 57 、预估现金部分：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的 当日现金差额预估值 ，预估现金差额由申购赎回代理机构预先冻结 58 、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构根据申购 赎回清单和黄金现货合约成交数据计算并由上海证券交易所在交易时间内发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 59 、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 60 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 61 、元：指人民币元 62 、基金收益：指基金投资所得利息收入、投资收益、公 允价值变动收益、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 63 、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与业绩比较基准 同期增长率差额之基准日 64 、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基 金份额净值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为初始日重新计算） 65 、业绩比较基准同期增长率：指收益评价日业绩比较基准收盘值与基金上 市前一日业绩比较基准之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以 基金份额折算日为初始日重新计算） 66 、 基金资产总值：指基金拥有的黄金现货合约等黄金品种、各类有价证券、 银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 67 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 68 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 69 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 70 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存 款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 71 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 72 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 73 、基金产品资料概要：指《富国上海金交易型开放式证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361616 联系人：赵瑛 注册资本： 5.2 亿元人民币 股权结构（ 截止于 2021 年 0 8 月 31 日 ）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.7 75 % 申万宏源证券有限公 司 27.7 75 % 加拿大蒙特利尔银行 27.7 75 % 山东省国际信托股份有限公司 16.6 75 % 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设三十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、固定收益 交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、 权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老 金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、华东零售总部、 北方零售总部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽 核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、 信息技术部、运营部、不动产基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公 司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理； 固定收益投资部：根据法律 法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责固定收益类公募产品和部 分非固定收益类公募产品的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对 多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券 信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固 定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理， 为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收 益交易部：在公司投委会、分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益 投 资组合指令，实现对投资交易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指 令，并结合执行情况完成交易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章 制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨 策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理 业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益 专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类专户的投 资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保 等）及类养老金 专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司 研究和宏观研究等；集中交易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控 制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券 商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF 、海外客户等客群的销 售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱 客户的销售与服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管 理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；券商业务部：根据公司发展战略， 以券商客户为核心，打造包括私募、上 市公司等在内的券商业务生态圈，深耕券 商总部及分支机构，带动券商代销及相关业务的发展，不断增加券商保有规模， 提升公司品牌影响力，为公司整体业务协同提供有效补充；机构服务部：负责协 调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理 , 对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东零售总部、北方 零售总部、广州分公司、成都分公司，负责公募基金的零售业务；营销管理部： 负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策 略，制定客户服务 规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支 持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电 子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责 开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战 略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分 析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、 反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息 披露、 法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风 险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗 下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部： 负责基金会计与清算；不动产基金管理部：根据公司发展战略，开展公开募集基 础设施证券投资基金业务等；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源 部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会 日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作； 富国资产管理（香港）有限公 司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的 其他业务。 截止到 2021 年 8 月 31 日，公司有员工 585 人，其中 74% 以上具有硕士及以 上学位。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国 泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总经理、总经理助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文 电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret ’ s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经 理、执行委员会成员兼财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限 公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行 深圳市中心支行会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监 管处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监 管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监 、首席风险官。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行 非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副 经理 / 经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首 席风险官。 吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任 兼 任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司党建工 作部 / 党委办公室主任。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团顾问，蒙特利尔银行（中国）有限公司监事。 1980 年至 1984 年 在 Coopers ＆ Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙 特利尔银行。历任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP ＆ Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 王平先生，董事，硕士，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司首 席财务官。历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理，山东鲁信投资 集团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理，鲁信创业投 资集团股份有限公司财务总监，鲁信资本管理有限公司财务总监。 李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室经理、总裁特别助理、 董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现已退休。历任上海仪器仪表研究所 计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长，上海市浦东新区综合规划 土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记，上海市浦 东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员，上海市松江区区委 常委、副区长，上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记， 上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任，上海金融业联合会常务副 理事长。 李启安先生，独立董事，本科学历。 现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁， 加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监， MKI 集团有限公司（香港上 巿公司）执行董事，获多利金融服务有限公司（香港汇丰银行子公司）中囯部高 级副总裁，香港万都房产发展有限公司高级副总裁，香港大昌行集团有限公司（中 信泰富集团子公司）集团财务总经理及曾派驻为上海总经理，香港汇丰银行私人 银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理，万都项目管理有限公司财 务总监。 刘江宁女士，独立董事，博士，副教授。现任对外经济贸易大学全球化与中 国现代化问题研究所研究员。历任山东财经大学教 师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，硕士，高级经济师。现任山东省国际信托股份有限公 司首席风险官。历任济宁市信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司 董事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理、 稽核法律部副经理、经理、风险管理部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司 财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 曹志刚先生，监事，经济学硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经 理，海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司监事，海通创意资本管理有限公司 监事。历任海通证券股份有限公司 风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部 总经理助理。 孙兆军先生，监事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司资产管理事业 部副总经理、合规负责人。历任上海市经济工作党委副主任科员，上海市经济和 信息化工作党委副主任科员、主任科员，上海证监局主任科员，兴业银行上海分 行金融市场部业务经理，申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总 部副总经理，申万宏源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总 部总经理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理、法律合规总部 副总经理（主持工作）。 张晓燕女士，监事， 博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 夏志辉先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司集中交易部投研 中台总监兼高级金融平台研究经理。历任北京江河幕墙工程有限公司 ERP 部门系 统管理员，上海霸才软件有限公司系统信息部系 统管理员，上海绘梦视信息技术 有限公司技术部数据库管理员，富国基金管理有限公司信息部高级系统管理员， 光大保德信基金管理有限公司信息部主管，富国基金管理有限公司高级风险管理 经理、集中交易部风控总监助理、集中交易部风控副总监。 孙玉礼先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司权益投资部资 深基金专员。历任美世咨询数据中心数据分析师，韬睿惠悦管理咨询 ( 深圳 ) 有限 公司福利部精算顾问，上海泽奔商务咨询有限公司咨询顾问，富国基金管理有限 公司高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、基金专员。 程铖女士，监事 ，研究生学历。现任富国基金管理有限公司机构服务部副总 经理。历任富国基金管理有限公司机构客户经理、高级机构客户经理、高级项目 经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、机构服务部机构副总监兼资深 项目经理。 黄奥博先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司战略与产品部 副总经理。历任国联安基金管理有限公司产品部产品经理助理，齐鲁证券有限公 司北京证券资产管理分公司产品部产品高级经理，富国基金管理有限公司产品经 理、高级产品开发经理、资深产品开发经理、战略与产品部产品开发总监助理、 战略与产品部产品副总监、战略与产 品部产品总监。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部 / 风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副 总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCI BARRA ） BARRA 股票风 险评估部高级研究 员，巴克莱国际投资管理公司（ Barclays Global Investors ） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员； 2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金 管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经 理 王乐乐，博士，曾任上海证券有限责任公司研究员，华泰联合证券有限责任 公司研究员，华泰证券股份有限公司研究员、创新规划团队负责人；自 2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司，历任定量基金经理、量化投资部量化投资总监 助理；现任富国基金量化投资部 ETF 投资总监兼高级定量基金经理。 2015 年 8 月至 2020 年 1 月任富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金经理， 2016 年 10 月至 2018 年 7 月任富国全球债券证券投资基金基金经理， 2017 年 10 月至 2020 年 1 月任富国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金经理， 2017 年 11 月 至 2020 年 1 月任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国中证体育产业指 数分级证券投资基金基金经理， 2018 年 11 月至 2020 年 5 月任富国中证价值交 易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2018 年 12 月至 2020 年 5 月任富国中 证价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理， 2019 年 3 月至 2020 年 8 月任富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2019 年 6 月至 2020 年 8 月任富国创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2019 年 7 月起任富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金基金 经理， 2019 年 9 月起任富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2019 年 10 月起任富国中证消费 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2019 年 11 月至 2020 年 12 月任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投 资基金基金经理， 2019 年 11 月起任富国中证科技 50 策略交易型开放式指数证 券投资基金、富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理， 2019 年 12 月起任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理， 2020 年 1 月起任富国中证全指证券公司交 易型开放式指 数证券投资基金基金经理， 2020 年 2 月起任富国中证科技 50 策略交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金经理； 2020 年 3 月起任富国中证医药 50 交易型 开放式指数证券投资基金、富国中证消费 50 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理， 2020 年 5 月起任富国中证 800 交易型开放式指数证券投资基 金基金经理， 2020 年 7 月起任富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上 海金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理， 2021 年 5 月起任富国中证 800 银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理。具有基金从业资格 。 （ 2 ）历任基金经理 张圣贤自 2020 年 7 月至 2021 年 9 月担任本基金基金经理。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法 》等法律法规的行为，并承诺建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺 收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强 人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违法现行有效的有关法律 、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投 资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 10 ）贬损同行，以提高自己； （ 11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资 基金从业人员形象； （ 14 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的 合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5 、向其基金管理人、基金托管人出资； 6 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7 、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履 行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。 六、 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本 着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、 合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （ 1 ）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别， 每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指 标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （ 7 ）报 告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询 意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （ 2 ）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、 监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公 司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ②风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的 可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立 ，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职 责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核 报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （ 2 ）上 述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人情况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监 基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、 内控管理处 、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、 主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家 经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开 发处处长、第七招标 业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委 员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委 员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上 海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融 监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司 业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主 任、宁波分 行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行 昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上 海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国 际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副 行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国 际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运 处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分 行行长助理 、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业 务党委委员，资产托管部总经理。 三、 基金托管业务经营情况 截止 2021 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 11450.20 亿元，比去年末增加 8.52% 。托管证券投资基金共三百零七支，分别为国泰金龙 行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇 添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信 利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、 鹏华丰泰定期开放基金、汇添富 双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇 添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵 活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基 金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏 华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报 债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型 基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基 金、富安达长盈灵活配置混 合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利 发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合 基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一 年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券 基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合 基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基 金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置 混 合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券 基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安 丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫 瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、 华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、 汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润 货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合 基金、长安鑫富 领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基 金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安 信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证 券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年 红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券 基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置 混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资 基金、前海开源弘泽债券型发起式证券 投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证 券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券 投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置 混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐 利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证 券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中 加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投 资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证 券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、 鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实 致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞 信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、 广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、 华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投 资 基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基 金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券 投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利 定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富 中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、 嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证 券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证 券投资基金、民生 加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型 证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型 证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基 金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证 券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基 金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主 题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基 金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期 混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时 颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老目标 日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币 市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券 投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华 富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型 基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬 淳开债券型证券投资基金、华宝 宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强 型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开 放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开 放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基 金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券 投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定 期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基 金、鹏扬 浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信 深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券 投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐 三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资 基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证 券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证 券投资基金 、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕 一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式 证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数 证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电 器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华 富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益 平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年 持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇 理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混合型 证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、 天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健一 年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投 资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券 投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放 债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金、 富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金 联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇 浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起 式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投 资基 金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券 指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长 城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债 3 - 5 年政策性金融债指数证 券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月封闭运作混合型证 券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63 个月 定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资基 金、新疆 前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享 一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银华汇 益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、长 信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型 证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚 景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投 资基金、泰达宏利乐盈 66 个 月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资 基金、西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活 配置混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混 合型证券投资基金、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型证券投资基金、蜂 巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债券型 证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年 持有期混合型证券投资基金、 大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混 合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期 开放债券型基金、华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富 创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选 2 年持 有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6 个月持有期混合型证券投资基金、农银养 老目标日期 2045 五年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、天弘睿新三个月 定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业 研究精选混 合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18 个月 封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医 药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基 金、申万菱信安泰广利 63 个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇 泽 87 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投 资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型证券 投资基金、 富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫 游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投 资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型 证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持 有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、 招商添逸 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混 合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有 期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中 证物联网主题交易型开放式指数证券投资基 金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报 60 天持有期短债债券 型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动 漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一 年持有期混合型证券投资基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平 丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混 合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、嘉合中债 - 1 - 3 年政策性 金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券 投资基金等。 四、 基金托管人的内部控制制度 1 、上海浦东发展银行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关 法律法规、监管部门监管规则和上海浦东发展银行规章制度，形成守法经营、规 范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确 保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、上海浦东发展银行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控 制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托 管业务 的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管 业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务 的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施：上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。 内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各 操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风 险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控 制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核 等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 五、 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督（未完）  |