嘉实中证科创创业50ETF发起联接A : 嘉实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新招募说明书(2021年09月28日更新)
原标题:嘉实中证科创创业50ETF发起联接A : 嘉实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新招募说明书(2021年09月28日更新) 嘉实中证 科创创业 50 交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金 更新 招募说明书 （ 202 1 年 0 9 月 28 日更新） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国 银河证券 股份有限公司 重要提示 嘉实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基 金”）经中国证监会2021年7月30日证监许可[2021]2566号《关于准予嘉实中证科创创业50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于 20 21 年 8 月 24 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《 嘉实中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金 招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。此外，本基金有投资于股指期货 、 股票期 权相关的特定风险。如因股指期货合约与指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约 之间价差异常变动可能导致的展期风险； 因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导 致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险 ；投资股 票期权主要存在 Delta 风险、 Gamma 风险、 Vega 风险、 Theta 风险以及 Rho 风险。同时，进行股 票期权投资还面临流动性风险、信用风险、操作风险 等。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 本基金 为 嘉实中证 科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “ 嘉实中证 科 创创业 50 ETF ” ）的联接基金，主要通过投资于 嘉实中证 科创创业 50 ETF 来实现对标的指数 的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与 中证 科创创业 50 指数 及 嘉实中证 科创创业 50 ETF 的 表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金 及货币市 场基金 。 本基金为指数基金 联接基金 ， 投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定 目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示” 章节。 本基金标的指数为 中证 科创创业 50 指数 。 1 、样本空间 中证科创创业 50 指数的样本空间由满足以下条件的科创板 和创业板上市的股票和红筹 企业发行的存托凭证组成： （ 1 ）上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来的日均总市值在沪深市场中排名 前 30 位； （ 2 ）非 ST 、 *ST 证券。 2 、可投资性筛选 过去一年日均成交金额排名位于样本空间前 80% 。 3 、选样方法 （ 1 ）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取新一代信息技术产业、高端 装备制造产业、新材料产业、生物产业、新能源汽车产业、新能源产业、节能环保产业、数 字创意产业等新兴产业上市公司证券作为待选样本； （ 2 ）将待选样本按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取 排名前 50 的证券作为指 数样本。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn 。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金 合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理 人将对基金简称进行特殊标识，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读 相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可 能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定及相关公告，本次更新招募说 明书更新了基金管理人的基本情况、基金经理信息、基金募集和生效的相关情况、以及基金 申购赎回转换等相关信息，涉及“重要提示”、“基金管理人”、“基金的募集”、“基金 合同的生效”、“基金份额的申购与赎回”章节。 目 录 一、绪言................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 二、释义................................ ................................ ................................ ................................ ........... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 19 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 22 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................. 25 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ..................... 29 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ......... 30 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 47 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................. 54 十一、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 55 十二、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 61 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 63 十四、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 66 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 67 十六、侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ............................. 74 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................. 76 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ..... 84 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ......... 86 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............................... 118 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 138 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 140 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 141 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 142 一、绪言 《 嘉实中证 科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书》 （以下简称 “ 本招募说明书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基 金法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金销售 机构监督 管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《 公开募集 证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、 《证券投资基金信息披露 内 容与格式准则 第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 、《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 等有关法律法规以及 《嘉实中证 科创 创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件， 其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述 ，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取 得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指嘉实中证 科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金 2 、基金管理人：指嘉实基金 管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国 银河证券 股份有限公司 4 、基金合同或《基金合同》：指《嘉实中证 科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实中证 科创创业 50 交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6 、招募说明书：指《嘉实中证 科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《嘉实中证 科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金基金份额发售公告》 8 、基金产品资料概要：指《嘉实中证 科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金基金产品资料概要》及其更新 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 以及颁布机关对其不时 做出的修订 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 修 订 ， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法 律的决定》修 正 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证 监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修订的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 1 6 、 ETF 联接基金 ： 指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF ，与 目标 ETF 的投资目标类似， 通过主要投资于目标 ETF 紧密跟踪 标的指数表现 ，追求跟踪偏 离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金 1 7 、目标 ETF ：指另一获中国证监会 注册 的交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “ETF” ），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投 资目标类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金以 嘉实中证 科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “ 嘉实中证 科创创业 50 ETF ” ）为目标 ETF 1 8 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 9 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团 体或其他组织 2 2 、 合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，可以使用来自境外的资金投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者 23 、投资人 、 投资者：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外投资者和发起资金提供方 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25 、基金销售业务：指基金管理 人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管 、 定期定额投资 、 基金交易账户查询等业务。 26 、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 27 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28 、登记机构：指办 理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接 受嘉实基金管理有限公司委托办理登记业务的机构 29 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 30 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管 等 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 3 1 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 34 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 38 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40 、 业务规则：指由基金管理人制定并不时修订的，规范基金管理人所管理的开放式证 券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 4 1 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定申 请购买基金份额的行为 42 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定申 请购买基金份额的行为 43 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书和相关公告规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的 行为 44 、标的指数：指 中证 科创创业 50 指数 及其未来可能发生的变更 45 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的 、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 46 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 47 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受 理 基金申购申请的一 种投资方式 48 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一 工作 日基金总份额的 10% 49 、元：指人民币元 50 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、投资目标 ETF 份额所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 5 1 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 52 、基金资产净值：指 基金资产总值减去基金负债后的价值 53 、基金份额净值： 针对某一类基金份额，指计算日本类别基金份额的基金资产净值除 以计算日该类别基金份额的基金份额总数 54 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 5 、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊、《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 56 、基金份额类别：指本基金根据认购 / 申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同 的类别。各基金份额类别分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告各类 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 A 类基金份额：指在投资人认购 / 申购基金份额时收取认购 / 申购费用，并不再从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购 / 申购费用的基 金份额 57 、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务的费用 58 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产 ，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 59 、 摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 60 、侧袋机制 ：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 61 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 62 、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作，由 基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金 额并持有一定期限的证券投资基金 63 、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人 员或者基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基 金经理，同时也可以包括基金经理之外的投研人员，下同）等人员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 64 、 发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有 期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人 员 6 5 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 6 6 、 转融通证券出借业务：简称出借业务，指本基金以一定的费率通过证券交易所综合 业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司 到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、基本信息 名称 嘉实基金 管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表人 经雷 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1 .5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 4 0 % ， DWS Investments Singapore Limited 30 % ， 立信投资有限责任公司 3 0 % 。 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立，是中国第一批基金管理公司之一， 是中外合资基金管理公司 。公司注册地上海，总部 设在北京并设 北京、 深圳、成都 、杭州、青岛、南京、福州、广州 、 北京怀柔和武汉 分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、 QDII 资格和 特定资产管理业务资格 。 2 、 管理基金情况 截止 2021 年 6 月 30 日，基金管理人共管理 223 只开放式证券投资基金，具体包括 嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务 增值行业混合、 嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接（ LOF ）、嘉实超短债债券、嘉实 主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（ QDII ）、嘉实研究精选混合、嘉实多 元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（ LOF ）、嘉实稳固 收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H 股指数（ QDII - LOF ）、嘉实主题新动力混合、嘉 实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF 、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金 （ QDII - FOF - LOF ）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF 、 嘉实中创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF 、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（ QDII ）、 嘉实纯债债券、嘉实中证 500ETF 、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉 实中证中期国债 ETF 、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实 研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（ QDII ）、嘉实丰益策略定期 债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实活期宝货币、嘉实活钱包 货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF 、 嘉实中证医药卫生 ETF 、嘉实中证金融地产 ETF 、嘉实 3 个月理财债券、嘉实医疗保健 股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策 略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股 票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联 接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新 成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、 嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势 混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深 精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉 实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（ LOF ）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实 研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货 币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债 券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华 定期混合、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（ QDII - LOF ）、嘉实前沿 科技沪港深 股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF 、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个 月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF 、嘉实 中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF 、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰 定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（ FOF ）、嘉实价值精选股票、 嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混 合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售 混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致 盈债券、嘉实恒生港股通新经济 指数（ LOF ）、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选 股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF ）、嘉实消费精选股票、嘉实中债 1 - 3 政金债指数、嘉 实养老 2050 混合（ FOF ）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF 、 嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030 混合（ FOF ）、嘉实致元 42 个 月定期债券、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉 实瑞虹三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF 、嘉 实新兴科技 100ETF 、 嘉实致安 3 个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致 华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月定 期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100ETF 、嘉实沪深 300 红利低 波动 ETF 联接、嘉实安元 39 个月定期纯债债券、嘉实中债 3 - 5 年国开债指数、嘉实鑫 和一年持有期混合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证 500 指数增强、嘉实回报精选股票、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值 ETF 、 嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实基础产业优选股票、嘉实中证主要消费 ETF 联接、 嘉实医药健康 100ETF 、嘉实稳福混合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、 嘉实精选平衡混合、嘉实致信一年定期纯债债券、嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混 合、嘉实远见精选两年持有期混合、嘉实致业一年定期纯债债券、嘉实安泽一年定期纯 债债券、嘉实前沿创新混合、嘉实远见企业精选两年持有期混合、嘉实价值发现三个月 定期混合、嘉实 H 股 50ETF （ QDII ）、嘉实浦惠 6 个月持有期混合、嘉实创新先锋混合、 嘉实核心成长混合、嘉实彭博国开债 1 - 5 年指 数、嘉实动力先锋混合、嘉实多利收益债 券、嘉实稳惠 6 个月持有期混合、嘉实优质精选混合、嘉实稳骏纯债基金、嘉实价值长 青混合、嘉实民安添岁稳健养老一年持有期混合（ FOF ）、嘉实港股优势混合、嘉实睿享 安久双利 18 个月持有期债券、嘉实中证沪港深互联网 ETF 、嘉实中证软件服务 ETF 、嘉 实品质回报混合、嘉实创业板两年定期混合、嘉实竞争力优选混合、嘉实浦盈一年持有 期混合、嘉实中证稀土产业 ETF 、嘉实阿尔法优选混合、嘉实中证大农业 ETF 、嘉实匠 心回报混合、嘉实医药健康 100ETF 联接、嘉实价值臻选混合、嘉实品质优选股票、嘉 实 恒生科技 ETF （ QDII ）、嘉实丰年一年定期纯债债券、嘉实领先优势混合、嘉实中证科 创创业 50ETF 、嘉实养老目标日期 2045 五年持有期混合（ FOF ）、嘉实优势精选混合。其 中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理 人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委 书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理， 2017 年 12 月起任公司董事长。 安国勇先生，董事， 博士 研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行 ， 中国民航总 局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理 ， 北京城市铁路股份有限公司总经 理 ， 北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理 ， 北京市保障性住房建设投资中 心副总经理 ， 中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人 保资产管理有限公司副总裁、党委委员。中诚信托有限责任公司副总裁（拟任）、党委委员。 Mark H.Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品 (Darlington Commodities) 商品交易主管，贝恩 (Bain&Company) 期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、 MD ，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、 MD ，德意志银行（伦敦）首席运营官 ，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。 Holger Wilhelm Naumann 先生，董事，德国籍。曾任 DWS Investment GmbH 子公司管 理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人， DWS 资产管理（德国）管委会成员、 COO ， DWS 资 产管理（欧洲） COO ， RREEF Management GmbH RREEF 德国负责人， DWS 全球 COO ，德意志资 产管理全球 COO ， DWS 管理委员会成员、亚太区负责人，现任 DWS Investments Hon g Kong Limited 董事会主席、亚太区负责人。 韩家乐先生，董事 ， 1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990 年 2 月 至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994 年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理； 2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长 。 2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教 授。 经雷先生，董事 、 总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许 金融分析师（ CFA ）。 1998 年到 2008 年在美国国际集团（ AIG ）国际投资公司美国纽约总部 担任研究投资工作。 2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资 总监及资产管理中心负责人。 2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总 经理（ MD ）、机构投资和固定收益业务首席投资官； 2018 年 3 月起任公司总经理。 袁管华先生，监事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理 司副处长、银行 监管一司处长；中国银监会财务会计部处长，江西监管局副局长、党委委 员；中国银监会财务会计部正局级巡视员；中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。 现任中诚信托有限责任公司副监事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001 年 11 月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。 1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团， 2003 年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008 年 7 月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任基金法务组总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。 2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表， 2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管， 2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理， 2007 年 10 月至 2010 年 1 2 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。 2010 年 12 月加入嘉实基金 管理有限公司 , 曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。 龚康先生，副总经理、首席运营官，博士研究生。 2005 年 9 月加入嘉实基金管理有限 公司，历任人力资源高级经理、副总监、总监，现任公司副总经理、首席运营官。 杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集团信 息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。 2020 年 1 月加 入嘉实基金管理有限 公司，现任公司副总经理、首席信息官。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公 司、国新国际投资有限公司。 2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富基 金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。 2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司， 历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 2 、基金经理 （ 1 ）现任基金经理 田光远先生，硕士研究生， 6 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任华创证券有限 责任公司资产管理部量化研究员， 2017 年 4 月加入嘉实基金管理有限公司指数投资部，从事 指数基金投资研究工作。 2021 年 3 月 9 日至今任嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资 基金基金经理、 2021 年 6 月 4 日至今任嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金基金 经理、 2021 年 6 月 4 日至今任嘉实恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（ QDII ）基金 经理、 2021 年 6 月 25 日至今任嘉实中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2021 年 7 月 2 日至今任嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2021 年 7 月 13 日至今任嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2021 年 8 月 3 日至今任嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、 2021 年 8 月 9 日至今任嘉实中证新能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2021 年 8 月 24 日 至今任嘉实中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、 2021 年 9 月 4 日至今任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2021 年 9 月 4 日至今任嘉 实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2021 年 9 月 15 日至今任嘉实中 证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 李直先生，硕士研究生， 7 年证券从业经历，具有基金从业资格。 2014 年 7 月加入嘉实 基金管理有限公司，从事指数基金投资研究工作，现任基金经理。 2019 年 3 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2019 年 3 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2019 年 9 月 26 日至 2 021 年 9 月 9 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式指数证券投资基金 基金经理、 2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、 2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证主要消费 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中 证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2019 年 11 月 1 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经 理、 2019 年 12 月 5 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证先进制造 100 策略交易型开放式指数 证券投资基金基金经理、 2020 年 4 月 24 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证医药健康 100 策 略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2017 年 12 月 26 日至今任深证基本面 120 交 易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2017 年 12 月 26 日至今任嘉实深证基本面 120 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2019 年 9 月 28 日至今任嘉实创业板交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、 2021 年 1 月 25 日至今任嘉实中证沪港深互联网交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、 2021 年 3 月 30 日至今任嘉实中证大农业交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、 2021 年 4 月 6 日至今任嘉实中证医药健康 100 策略交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2021 年 6 月 10 日至今任嘉实恒生科技交易型 开放式指数证券投资基金（ QDII ）基金经理、 2021 年 7 月 2 日至今任嘉实黄金证券投资基 金（ LOF ）基金经理、 2021 年 8 月 18 日至今任嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金基金 经理 、 2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金基金经理、 2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基 金基金经理、 2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（ LOF ）基 金经理、 2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券投资基 金基金经理、 2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基 金基金经理、 2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金 基金经理。 （ 2 ） 历任基金经理 无。 3 、 Smart Beta 及 指数 投资决策委员会 Smart Beta 及 指数 投资决策委员会的成员包括： Smart - Beta 和 指数 投资负责人张峰先 生，公司总经理经雷先生，部门负责人 何如女士 。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度报告、中期报告和年度报告 ； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 款项 ； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关 规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产； （ 3 ）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额 持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ） 买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 除标的指数成份股、备选成份股之外， 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金 托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基 金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场 公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重 大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之 二）的独立董事 通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总 揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人 力资源管理、资料档案管理、业绩 评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （ 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （ 4 ）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （ 5 ）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制组织体系 （ 1 ）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （ 2 ） Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总经理、部门负责人及资深基金经理组 成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （ 3 ）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （ 4 ）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （ 5 ）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独 立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工 作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规 性及公司内部控 制制度的执行情况的监控检查工作。 （ 6 ）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （ 7 ）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4 、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险 、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术 和手段，进行内部控制和风险管理。 （ 1 ）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （ 2 ）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。 （ 3 ）公司设立了顺 序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并 以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 （ 4 ）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （ 5 ）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （ 6 ）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标 准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改 或取消授权。 （ 7 ）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间 实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金资产的状况。 （ 8 ）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT 等重要业务 部门和岗位进行物理隔离。 （ 9 ）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 （ 10 ）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正 当竞争行为。 （ 11 ）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （ 12 ）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任 授权体系”机制 ， 组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点 均有对应控制措施，及时防范和化解风险； ③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告 公司 经营管理的合法合规 情况和合规管理工作开展情况。 5 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 1、基本情况 名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”） 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦16层 法定代表人：陈共炎 成立时间：2007年1月26日 注册资本：101.37亿元人民币 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629号 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，公司及旗下 子公司提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管理等综合性证券服务。 2007年1月26日，公司经中国证监会批准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主 发起人，联合4家国内机构投资者共同发起正式成立。中央汇金投资有限责任公司为公司实 际控制人。公司本部设在北京，注册资本人民币60亿元。 公司于2013年5月22日在香港联合交易所上市，2015年5月完成H股配售，公司注 册资本增加至人民币95.37亿元。2017年1月23日在上海证券交易所A股上市，公司注册 资本增加至人民币101.37亿元。 公司证券营业部分布在全国31个省、自治区、直辖市；海外业务网络延伸至香港、新 加坡、泰国、印度尼西亚、韩国、印度、马来西亚、英国、美国等9个国家和地区；公司拥 有5家子公司。 2、主要人员情况 银河证券托管总部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验， 骨干员工具备多年托管运营经验，为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及产品估 值等服务。 3、基金托管业务经营情况 银河证券托管总部于2014年1月正式成立，在经证券监管部门批准获得托管资格后为 各类公开募集证券投资基金提供托管服务。托管总部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效 的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司“创新、合规、服务、协同”的企业 价值观，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 银河证券作为基金托管人，托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和监管制度，自 觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。建立科学合理、控制严密、运行高效的 内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。防范和化解经营风险，提高经 营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康 发展。不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效果。 2 、内部控制组织结构 公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资产 托管业务的内部控制制度健全、执行有效。托管总部设置内部稽核岗，定期或不定期对业务 开展稽核检查。 公司审计部、风险管理总部、法律合规总部根据法律法规、监管制度和公司相关制度， 定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效性，对发现 的问题要求及时整改，并对整改情况进行监督。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 银河证券作为托管人对管理人的监督可以为事前监督、事中监督和事后监督，主要内容 包括： 1 、对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等投资行为进行监督； 2 、对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和监管制度以及、基金合同和托管协 议的约定进行监督； 3 、对托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督； 4 、对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督； 5 、对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督； 6 、法律法规和监管制度以及基金合同和托管协议约定的其他监督事项。 银河证券作为托管人根据基金合同及托管协议约定，制定基金投资监督标准与监督 流程， 对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易 等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 当发现基金管理人发出但未执行的投资指令或者已经生效的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者基金合同约定，应当依法履行通知基金管理人等程序，并及时报告 中国证监会，持续跟进基金管理人的后续处理，督促基金管理人依法履行披露义务。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65 215577 联系人 黄娜 （ 2 ）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 电话 （ 021 ） 38789658 传真 （ 021 ） 68880023 联系人 邵琦 （ 3 ）嘉实基金管理有限公司 成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04 - 05 单元 电话 （ 028 ） 86202100 传真 （ 028 ） 86202100 联系人 王启明 （ 4 ）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 （ 0755 ） 84362222 传真 （ 0755 ） 84362284 联系人 陈寒梦 （ 5 ）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司 办公地址 青岛市 市南区山东路（未完）  |