易方达瑞程A : 易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:易方达瑞程A : 易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 易方达 瑞程 灵活配置混合型证券 投资基金 更新 的 招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 二〇二一年九月 重要提示 1 、本基金根据 2016 年 11 月 24 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达瑞程灵 活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2016]2801 号），进行募集。本基金基 金合同于 2016 年 12 月 15 日正式生效。 2 、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3 、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风 险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料 概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能 遇到的风险包 括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险； 流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险； 基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、国债期货 等金融衍生品、科创板股票、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、存托凭证等品种， 可能给本基金带来额外风险；本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基 金的风险评级可能不一致的风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的 约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风 险揭示”部分。 4 、本基金为混合型基金，理论上其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金和货币市场基金。 5 、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的 风险。 6 、基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投 资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 7 、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金表现的保证。 本基金有关财务数据截止日为 2021 年 6 月 30 日，净值表现截止日为 2020 年 12 月 31 日，主要人员情况截止日为 2021 年 9 月 2 8 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2021 年 8 月 16 日。（本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言 ................................ ............................ 1 二、释义 ................................ ............................ 2 三、基金管理人 ................................ ...................... 6 四、基金托管人 ................................ ..................... 19 五、相关服务机构 ................................ ................... 28 六、基金的募集 ................................ ..................... 31 七、基金合同的生效 ................................ ................. 32 八、基金份额的申购、赎回 ................................ ........... 33 九、基金转换、基金份额转让和定期定额投资 计划 ....................... 43 十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结 与解冻 ..................... 48 十一、基金的投资 ................................ ................... 49 十二、基金的业绩 ................................ ................... 60 十三、基金的财产 ................................ ................... 62 十四、基金资产的估值 ................................ ............... 63 十五、基金的 收益分配 ................................ ............... 67 十六、基金的费用与税收 ................................ ............. 69 十七、基金的会计与审计 ................................ ............. 72 十八、基金的信息披露 ................................ ............... 73 十九、风险揭示 ................................ ..................... 79 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ......................... 84 二十一、基金合同摘要 ................................ ............... 86 二十二、基金托管协议摘要 ................................ .......... 107 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ .... 125 二十四、其他应披露事项 ................................ ............ 127 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 128 二十六、备查文件 ................................ .................. 129 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称《基金法》 ） 、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称《运作办法》 ） 、《证券投资基金销售管理办法》 （ 以 下简称《销售办法》 ） 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称《信息披露办 法》 ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》） 、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》、《 易方达 瑞程 灵活 配置混合型证券 投资基金 基金合同》 （ 以下简称基金合同 ） 及其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料 申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 1 、基金或本基金：指易方达 瑞程 灵活配置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指易方达基金管理有限公司 3 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《易方达 瑞程 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达 瑞程 灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《易方达 瑞程 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、 基金产品 资料概要：指 《易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金 产品资料概要》 及其 更新 8 、基金份额发售公告：指《易方达 瑞程 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公 告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 1 1 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、《管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 1 5 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行保险监督管理委员会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 1 、投资人 、 投资者 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 2 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合 法取得基金份额的投资人 2 3 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 2 4 、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构 2 5 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 6 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或 接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 2 7 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 2 8 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖 基金 的基金份额变动及结余情况的账户 2 9 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 2 、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限 3 3 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日 3 4 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 5 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 3 6 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 7 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 8 、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 3 9 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 1 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 4 2 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 4 3 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 4 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约 定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 4 5 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 6 、元：指人民币元 4 7 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 8 、基金资产总值：指基金拥有 的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 4 9 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 1 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 2 、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 5 3 、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 5 4 、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 5 5 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 三、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人基本情况 1. 基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891 （集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 设立日期： 2001 年 4 月 17 日 法定代表人：刘晓艳 联系电话： 4008818088 联系人：李红枫 注册资本： 13,244.2 万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 [2001]4 号 经营范围： 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2. 股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514 ％ 广发证券股份有限公司 22.6514 ％ 盈峰集团有限公司 22.6514 ％ 广东省广晟控股集团有限公司 15.1010 ％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505 ％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087 ％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205 ％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309 ％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558 ％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396 ％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388 ％ 总 计 100% （二） 主要人员情况 1 、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方达国际控股有 限公司董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理，平安证券有限责任公 司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经理、 资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作），全国社 会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、 证券投资部主任。 刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方达国际 控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理、基金投资理 财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、 副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董 事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤 财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总经理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。 秦力先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执 行董事、公司总监，广发控股（香港）有限公司董事长。曾任广发证券投资银行部常务副总 经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总 经理助理、副总经理、常务副总经理，广东金融高新区股权交 易中心有限公司董事长，广发 证券资产管理（广东）有限公司董事长。 苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 副总裁，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民营投资股份有限公司董 事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司执行董事，北京华录百纳影视股份有限公司董事。 曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部执行董事， 名力中国成长基金合伙人，复星能源环境与智能装备集团总裁。 潘文皓先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团 有 限公司资本运营部副部长（主持工作），广东南粤银行股份有限公司董事，澳大利亚泛澳公 司董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员，云南锡业股份有限公司证券部业务主管、 证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事，云南华联锌铟股份有限公司董 事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深圳）融资租赁公司董事长，西藏巨龙铜 业有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公司董事会秘书。 忻榕女士，工商行政管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中欧国际工商 学院教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立 董事，上海汇招信息技术有限公司董事， 上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事，上海智篆文化传播有限公司董事。曾任中科院研 究生院讲师，美国加州高温橡胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理 教授，香港科技大学副教授，中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学）。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大 学管理学院教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有限公 司独立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，广州环保投资集团有限公司外部董 事，玉山 银行（中国）有限公司独立董事，广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事，中新 广州知识城投资开发有限公司监事，美的置业控股有限公司独立非执行董事，中信证券华南 股份有限公司独立董事，数字广东网络建设有限公司独立董事。曾任邵阳市财会学校教师， 中山大学管理学院助教、讲师、副教授。 王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，江苏凯强 医学检验有限公司董事，广州茉莉数字科技集团股份有限公司独立董事，广东神朗律师事务 所兼职 律师。曾任美国天普大学法学院访问副教授。 刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财信托 有限公司董事，广东省融资再担保有限公司监事长。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导 员、人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有限 公司财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限公 司项目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海格 力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业 开发有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公 司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部总 经理、党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。 危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长、总裁，广州赛马娱乐总公司董事，万联证券股份有限公司监事，广州银行 股份有限公司董事，广州广永投资管理有限公司董事长。曾任中国水利水电第八工程局三产 实业开发部秘书，中国人民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管理处主任科员、营管 部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州金融资产交易 中心 有限公司董事，广州股权交易中心有限公司董事，广州广永丽都酒店有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部总 经理，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易 方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网 金融部总经理、综合管理部总经理。 邓志盛先生，经济学研究生。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作 部总经理。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管办机构二处处长，金鹰基金管 理有 限公司副总经理，易方达基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会秘书。 刘炜先生，工商管理硕士（ EMBA ）、法学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、 人力资源部总经理。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察员、上海分公司销售经理、市 场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理部总经理。 马骏先生，工商管理硕士（ EMBA ）。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、固定 收益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事长、人民币合格境外投资 者（ RQFII ）业务负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券提供意见负 责人员（ RO ）、提 供资产管理负责人员（ RO ）、产品审批委员会委员。曾任君安证券有限公司营业部职员，深 圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限 公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。 吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部经理、基金经理、基金 投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投 资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监，易 方达国际控股有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易 部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主 管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都 分公司总经理、上海分公司总经理、总裁 助理、市场总监。 张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司督察长。曾任广东省经济贸易委 员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。 范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。曾 任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理， 深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监， 易方达资产管理（香港）有限公司董事。 高松凡先生，工商管理硕士（ EMBA ）。现任易方达基金管理有限公 司 副总经理级 高级 管理人员。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企 业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总 监。 关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司 副总经理级 高 级管理人员。曾任中国银行（香港）有限公司分析员， Daniel Dennis 高级审计师，美国道富 银行公司内部审计部高级审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构服 务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中 国区行长。 陈荣女士，经济学博士。 现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方 达国际控股有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事，易方达资产管理有限公 司监事，易方达海外投资（深圳）有限公司监事。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科 员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算 部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。 张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投 资决策委员会委员、基金经理。曾任易 方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、 研究部总经理助理。 胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定 收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理 有限公司债券研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、 固定收益研究部总经理、固定收益投资部总经理。 张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、多 资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。曾任晨星资讯（深圳） 有限公 司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、 固定收益基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。 冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究 部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理 有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经 理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。 陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资 一部总经理 、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。 娄利舟女士，工商管理硕士（ EMBA ）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总经理级高级管理人员、 FOF 投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易 方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究 所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方达基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部 总经理助理、市场部副总经理、广州分公司总经理、北京分公司 总经理、总裁助理，易方达 资产管理有限公司总经理。 萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资 三部总经理、研究部副总经理、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金 经理助理、投资经理。 管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、数据平台研发中心总 经理、规划与支持中心总经理。曾任长城证券有限责任公司信息技术中心职员、营业部电脑 部经理，金鹰基金管理有限公司运作保障部经理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理 有限公司信息技术部副总监（主持工作）、总监，易方 达基金管理有限公司信息技术部副总 经理、系统研发部副总经理、技术运营部总经理。 杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高 级管理人员、董事会秘书、宣传策划部总经理、全球投资客户部总经理，易方达资产管理（香 港）有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部职员、发展研究中心市场研究部 负责人，南方证券股份有限公司研究所高级研究员，招商基金管理有限公司机构理财部高级 经理、股票投资部高级经理，易方达基金管理有限公司宣传策划专员、市场部总经理助理、 市场部副总经理。 2 、基金经理 林森先生，经济学硕士、工商管理硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限 公司固定收益全策略投资部联席总经理、投资经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基 金经理（自 2015 年 11 月 28 日起任职）、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2017 年 1 月 26 日起任职）、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 3 月 7 日起任职）、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 3 月 7 日起任职）、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 28 日起任职）、 易方达裕景 添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 2 月 10 日起任职）、 易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 3 月 24 日起任职）。曾任道 富银行风险管理部风险管理经理、外汇利率交易部利率交易员，太平洋资产管理公司 （ PIMCO ）基金管理部基金经理，易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理、 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 12 月 30 日至 2019 年 1 月 7 日）、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 3 月 15 日至 2019 年 9 月 27 日）、易方 达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 12 月 30 日 至 2020 年 3 月 20 日）、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞通灵 活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理助 理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理助理、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理 助理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理。 张凯頔先生，经济学硕士，本基金的基金经理助理。现任易方达基金管理 有限公司易方 达双债增强债券型证券投资基金基金经理助理、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经 理助理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达增强回报债券型证 券投资基金基金经理助理、易方达中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金基金经理助理、 易方达中债 3 - 5 年国开行债券指数证券投资基金基金经理助理、易方达中债 1 - 3 年政策性金 融债指数证券投资基金基金经理助理、易方达中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金基 金经理助理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达高等级 信用债债券型 证券投资基金基金经理助理、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资 基金基金经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞通灵活配 置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达安心回馈混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理、易方达科汇灵活配置混 合型证券投资基金基金经理助理、易方达稳健增长混合型证券投资基金基金经理助理、易方 达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金基金 经理助理、易方达稳健增利混合型证券投 资基金基金经理助理。曾任工银瑞信基金管理有限公司债券交易员，易方达基金管理有限公 司债券交易员、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理助理、易方达恒益定期开放债 券型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理 助理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理。 本基金历任基金经理情况：张清华，管理时间为 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 2 月 1 日。 3 、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、王晓晨 女士、袁方女士、刘朝阳女士、祁广东先生。 马骏先生，同上。 胡剑先生，同上。 张清华先生，同上。 王晓晨女士，易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总经理、基金经理，易方 达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负 责人员（ RO ）。 袁方女士，易方达基金管理有限公司多资产养老金投资部总经理。 刘朝阳女士，易方达基金管理有限公司现金管理部总经理、基金经理。 祁广东先生，易方达基金管理有限公司国际 投资部总经理、基金经理，易方达资产管理 （香港）有限公司首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负责人员（ RO ）、提供资 产管理负责人员（ RO ）、投资决策委员会委员。 4 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （ 三 ） 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算 并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责 。 （ 四 ） 基金管理人的承诺 1 、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违 规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3 、 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ） 违反基金合同或托管协议； （ 3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ） 贬损同行，以抬高自己； （ 10 ） 以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、 基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ） 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 4 ） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （ 五 ） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1 、公司内部控制的总体目标 （ 1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性； （ 2 ）保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯； （ 3 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完整，实现公司的持续、健康发 展，促进公司实现发展战略； （ 4 ）督促公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ）维护公司的声誉，保持公司的良好形象。 2 、公司内部控制遵循的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员 , 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，除非法律法规另有 规定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层 面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效 性。 4 、关于授权、研究、投资、交易 等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取 消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当 影响；建立严谨的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管 理制度，将 重点投资限制在规定的风险权限范围内；建立科学的投资业绩评价体系，及时回 顾分析和评估投资结果。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反馈、核对 和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系统 和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等 会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立 会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流程规 范相关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （ 7 ）监察与合规管理 公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负 责。根据公司监察与合规管理工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制度的 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。 监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作规范进行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违 反法律、法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资 基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室 。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、 企业年金托管等多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济 法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇 管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海 市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工 作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作 党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董 事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副 经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上 海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金 融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集 团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委 委员、执行董事、副行长、财 务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长， 上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长， 上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理 。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2021 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 11450.20 亿元， 比去年末增加 8.52% 。托管证券投资基金共三百零七支，分别为国泰金龙行业 精选基金、国 泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势 基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月 基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、 华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞 丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策 略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工 银瑞信生态环境 基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基 金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置 混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华 远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银 瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红 战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启 元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定 开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、 招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通 灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招 商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合 基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利 纯债基 金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安 丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业 瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基 金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、 博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货 币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合 基金、泰康年年红纯 债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益 债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基 金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘 泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策 略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型 证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发 起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、 华安安浦债券型证券投资基金、南 方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型 基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐 合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行 债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债 债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配 置 混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合 型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资 基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、 汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、 中加瑞利纯债债券型证券投 资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永 赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通 优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混 合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券 投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、 工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发 行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资 基金、大成中债 3 - 5 年国开行债 券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基 金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混 合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、 博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣 纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华 丰鑫债券型证券 投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保 鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿 享 86 个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券 投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券 型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资 基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资 基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放 债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放 债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资 基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式 证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定 期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87 个月定 期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯 债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通 信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、 南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指 数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开 放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰 泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券 投资 基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指数 证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合 型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月 持有期混合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数 基金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳 健养老目标一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投 资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活 配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻 选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红 鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证券 投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、 富国上海金交易型开放式证券投资基金 联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期 开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富 通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数 证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有 期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债 3 - 5 年 政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券 投资基金、 鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月封闭运作混合型证券 投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63 个月定期开放债券 型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯 债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、 兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个 月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券 型证券投资基金、 长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开 放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景 裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达 宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券 投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰 86 个月定期开放 债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券 型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金 、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型 证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放 债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月 定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持 有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研 究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来 18 个 月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投 资基金、 汇添富高质量成长精选 2 年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6 个月持有期混合型证券 投资基金、农银养老目标日期 2045 五年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、天弘睿新 三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合型 证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18 个月封闭运作混合型 证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、 新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利 63 个月定期开放债 券型证券投资基 金、汇丰晋信惠安 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债 券型证券投资基金、兴银汇泽 87 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有 期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型 证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交 易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈 一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞 一年持有期混合型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持有 期混合型证券投资基金基金、银华稳健 增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、 中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴 全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投 资基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报 60 天持有期短债债券型发起 式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基 金、 南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基 金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、 嘉合中债 - 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金等 。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份 额持有人的 合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业 务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级 组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内 控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核 算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （ 4 ）《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》； （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任 何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金 监控周报等。不定期报告包括提示函、临时 日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人 违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 五、相关服 务机构 （ 一 ） 基金份额 销售 机构 1 、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891 （集中办公区） 办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人：梁美 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人：梁美 （ 2 ）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址： 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话： 010 - 63213377 传真： 4008818099 联系人：刘蕾 （ 3 ）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话： 021 - 50476668 传真： 4008818099 联系人： 王程 （ 4 ）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.efunds.com.cn 2 、 非直销 销售 机构 (1) 基煜基金 （未完）  |