易基策略 : 易方达策略成长证券投资基金招募说明书更新

时间:2021年09月30日 09:02:07 中财网

原标题:易基策略 : 易方达策略成长证券投资基金招募说明书更新










易方达策略成长证券投资基金


更新的
招募
说明书






































基金管理人:易方达基金管理有限公司


基金托管人:中国银行股份有限公司





二〇二一年九月









重要提示


本基金经中国证监会
2003

10

24
日证监基金字
[2003]122
号文

“关于同意易方
达策略成长证券投资基金设立的批复”

批准
募集


本基金的基金合同于
2003

12

9

正式生效。



基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准

但中国证监会对本基金募集的核准

并不表明其对本基金的价值和收益

出实质性
判断或保证

也不表明投资于本基金没有风险。



投资本基金可能遇到的特有风险包括:(
1
)资产配置风险;(
2
)本基金投资策略上比
较积极主动,并且有可能相对集中投资于个别行业板块和个股而面临的风险;(
3
)本基金
投资范围包括科创板股票
、存托凭证
而面临的其他额外风险。此外,本基金还将面临市场
风险、流动性风险、管理风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对
基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。



投资有风险

投资者申购基金时应认真阅读本
招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要等信息披露文件




基金的过往业绩并不预示其未来表现。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,
但不保
证基金一定盈利

也不保证最低收益。



本基金有关财务数据截止日为
2021

6

30
日,净值表现截止日为
2020

12

31
日,主要人员情况截止日为
2021

9

29
日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容
截止日为
2021

8

16
日。(本报告中财务数据未经审计)









目录
一、绪言
................................
.......................
1
二、释义
................................
.......................
2
三、基金管理人
................................
.................
5
(一)基金管理人概况
................................
................
5
(二)主要人员情况
................................
..................
5
(三)基金管理人的职责
................................
.............
10
(四)基金管理人的承诺
................................
.............
11
(五)基金管理人的内部控制制度
................................
.....
12
四、基金托管人
................................
................
15
五、相关服务机构
................................
..............
17
(一)基金份额销售机构
................................
.............
17
(二)注册登记机构
................................
.................
75
(三)律师事务所和经办律师
................................
.........
75
(四)会计师事务所和经办注册会计师
................................
.
76
六、基金份额的申购、赎回和转换
................................
77
(一)投资者范围
................................
...................
77
(二)申购、赎回和转换场所
................................
.........
77
(三)申购、赎回和转换的开放日期及办理时

.........................
77
(四)申购、赎回和转换的原则
................................
.......
77
(五)申购、赎回和转换的程序
................................
.......
78
(六)申购、赎回和转换的数额限制
................................
...
78
(七)申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式
.......................
79
(八)申购、赎回和转换的注册登记
................................
...
81
(九)巨额赎回的认定及处理方式
................................
.....
82
(十)拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式
...................
83
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
......................
85
八、基金的投资
................................
................
87
(一)投资目标
................................
.....................
87
(二)投资方向
................................
.....................
87
(三)投资理念
................................
.....................
87

(四)投资策略
................................
.....................
87
(五)业绩比较基准
................................
.................
89
(六)风险收益特征
................................
.................
89
(七)投资程序
................................
.....................
89
(八)基金投资限制
................................
.................
90
(九)禁止行为
................................
.....................
90
(十)基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
.....
91
(十一)基金投资组合报告
(
未经审计
)
................................
.
91
九、基金的业绩
................................
................
95
十、基金的财产
................................
................
96
(一)基金财产的构成
................................
...............
96
(二)基金财产的账户
................................
...............
96
(三)基金财产的保管与处分
................................
.........
96
十一、基金资产的估值
................................
..........
97
(一)估值目的
................................
.....................
97
(二)估值日
................................
.......................
97
(三)估值对象
................................
.....................
97
(四)估值方法
................................
.....................
97
(五)估值程序
................................
.....................
98
(六)基金份额净值的确认
................................
...........
98
(七)暂停估值的情形
................................
...............
99
(八)估值错误的处理
................................
...............
99
(九)特殊情形的处理
................................
...............
99
十二、基金的收益分配
................................
.........
100
(一)收益的构成
................................
..................
100
(二)收益分配原则
................................
................
100
(三)收益分配方案
................................
................
100
(四)收益分配方案的确定与公告
................................
....
100
(五)收益分配中发生的费用
................................
........
100
十三、基金的费用与税收
................................
.......
101
(一)与基金运作有关的费用
................................
........
101

(二)与基金销售有关的费用
................................
........
101
(三)基金的税收
................................
..................
103
十四、基金的会计与审计
................................
.......
104
(一)基金会计政策
................................
................
104
(二)基金的审计
................................
..................
104
十五、基金的信息披露
................................
.........
105
(一)信息披露的形式
................................
..............
105
(二)信息披露的种类、披露时间和披露形式
..........................
105
(三)信息披露文件的存放
与查阅
................................
....
107
十六、风险揭示
................................
...............
108
十七、基金合同的终止与清算
................................
...
112
(一)基金合同的终止
................................
..............
112
(二)基金财产的清算
................................
..............
112
十八、基金合同的内容摘要
................................
.....
114
(一)基金管理人的权利和义务
................................
......
114
(二)基金托管人的权利和义务
................................
......
116
(三)基金份额持有人的权利和义务
................................
..
118
(四)基金份额持有人大会
................................
..........
119
(五)基金合同的终止
................................
..............
124
(六)争议的处理
................................
..................
124
(七)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
....................
124
十九、基金托管协议的内容摘要
................................
.
125
(一)托管协议当事人
................................
..............
125
(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
..................
125
(三)基金财产的保管
................................
..............
127
(四)基金资产净值计算与复核
................................
......
129
(五)基金份额持有人名册的登记与保管
..............................
129
(六)争议解决方式
................................
................
129
(七)托管协议的修改与终止
................................
........
129
二十、对基金份额持有人的服务
................................
.
130
二十一、其他应披露事项
................................
.......
131

二十二、招募说明书的存放及查阅方式
...........................
133
二十三、备查文件
................................
.............
134



一、绪言


本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》(以下简称“《管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办
法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第
5

<
招募说明书的内容与格式
>
》、《易方达策略成长证券
投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规定等编写。



基金管理人承诺本招募说明书不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
,
并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本
招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写

并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额

即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受

并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务

应详细查阅基金合同。









二、释义


本招募说明书中除非文意另有所指

下列词语有如下含义:


《基金合同》:


指《易方达策略成长证券投资基金基金合同》及对该合同的
任何修订和补充


《托管协议》


指《易方达策略成长证券投资基金托管协议》及对该协议的
任何修订和补充


基金产品资料概要


指《易方达策略成长证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新


《信托法》






2001

4

28
日第九届全国人民代表大会常务委员会第
二十一次会议通过,自
2001

10

1
日起施行的《中华人
民共和国信托法》


《证券法》:


指《中华人民共和国证券法》


《基金法》



2003

10

28
日第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过
,自
2004
年6月1日起施行
的《
中华人民
共和国证券投资基金法

及不时做出的修订


《运作办法》:


指《证券投资基金运作管理办法》


《销售办法》:


指《证券投资基金销售管理办法》


《信息披露办法》:


指中国证监会
2019

7

26
日颁布、同年
9

1
日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订


《管理规定》:



指中国证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订


元:


指人民币元


基金或本基金:


指依据《基金合同》所募集的易方达策略成长证券投资基金


中国证监会:


指中国证券监督管理委员会


基金管理人:


指易方达基金管理有限公司


基金发起人:


指易方达基金管理有限公司


基金托管人:


指中国银行股份有限公司


基金注册登记机构:


指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册
与过户登记业务的机构


个人投资者:


指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以
投资于证券投资基金的自然人投资者





机构投资者:


指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以
投资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主



募集期:


指自《招募说明书》公告的份额发售开始之日起到基金合同
生效日止的时间段,最长不超过
3
个月


基金合同生效日:


指基金合同达到生效条件后,基金管理人宣布基金合同生效
的日期


存续期限:


指基金合同生效并存续的不定期之期限


工作日:


指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日


开放日:


指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日


T
日:


指申购、赎回或其他交易的申请日


认购:


指在募集期内购买基金份额的行为


申购:


指在基金合同生效后,基金投资者购买基金份额的行为


转换:


是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某
一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只基金的
基金份额的行为。



赎回:


指在基金合同生效后,基金投资者卖出基金份额的行为


基金收益:


指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银
行存款利息以及其他收益


基金资产总值:


指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的
申购款项以及其他投资所形成的价值总和


基金资产净值:


指基金资产总值减去负债后的价值


基金资产估值:


指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程


更新的招募说明书:


指基金合同生效后,基金管理人每六个月


招募说明书

行的内容
更新


基金份额持有人服务:


指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务


销售机构:


指直销机构和非直销销售机构


非直销销售机构:


指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金销售业务资格并
与基金管理人签订了基金销售服务协议

办理基金销售业务的机构;


直销机构:


指易方达基金管理有限公司


基金销售网点:


指直销机构的直销网点及非直销销售机构的销售网点;


指定媒介



指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指







流动性受限资产:


定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中
国证监会基金电子披露网站)等媒介


指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日
以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取
的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等







三、基金管理人

(一)
基金管理人概况


基金管理人:易方达基金管理有限公司


注册地址:
广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105
室-
42891
(集中办公区)


办公地址:
广州市
天河区珠江新城珠江东路
30
号广州银行大厦
40
-
43



设立日期:
2001

4

17



法定代表人:
刘晓艳


联系
电话:
40088
18088


联系人:李红枫


注册资本:
13,244.2
万元人民币


批准设立机关及文号:
中国证券监督管理委员会
,证监基金字
[2001]4



经营范围:
公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理


股权结构:


股东名称


出资比例


广东粤财信托有限公司


22.6514



广发证券股份有限公司


22.6514



盈峰集团有限公司


22.6514



广东省广晟控股集团有限公司


15.1010



广州市广永国有资产经营有限公司


7.5505



珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙)


1.5087



珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙)


1.6205



珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙)


1.5309



珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙)


1.7558



珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙)


1.4396



珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙)


1.5388







100%




(二)
主要人员情况


1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生,工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长,易方达国际控股有
限公司董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理,平安证券有限责任公
司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、资产管理部副总经理、
资产管理部总经理,中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作),全国社
会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、
证券投资部主任。



刘晓艳女士,经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方
达国际
控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理、基金投资理



财部副总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、
副总裁、常务副总裁,易方达资产管理有限公司董事,易方达资产管理(香港)有限公司董
事长。



周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(
EMBA
)。现任易方达基金管理有限公司董事,
广东粤财投资控股有限公司董事、总经理,中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海
粤财实业有限公司董事长,粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长,广东粤财投资控股
有限公司总经理
助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。



秦力先生,经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事,广发证券股份有限公司执
行董事、公司总监,广发控股(香港)有限公司董事长。曾任广发证券投资银行部常务副总
经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总
经理助理、副总经理、常务副总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长,广发
证券资产管理(广东)有限公司董事长。



苏斌先生,管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事,盈峰集团有限公司董事、
副总裁,盈合(深圳)机器人与
自动化科技有限公司董事长,广东民营投资股份有限公司董
事,宁波盈峰股权投资基金管理有限公司执行董事,北京华录百纳影视股份有限公司董事。

曾任中富证券有限责任公司投行部经理,鸿商产业控股集团有限公司产业投资部执行董事,
名力中国成长基金合伙人,复星能源环境与智能装备集团总裁。



潘文皓先生,经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事,广东省广晟控股集团有
限公司资本运营部副部长(主持工作),广东南粤银行股份有限公司董事,澳大利亚泛澳公
司董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员,云南锡业股份有限公司证券部业务主管、
证券
事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事,云南华联锌铟股份有限公司董
事会办公室主任、董事会秘书、财务总监,云锡(深圳)融资租赁公司董事长,西藏巨龙铜
业有限公司董事会秘书、董事,广晟有色金属股份有限公司董事会秘书。



忻榕女士,工商行政管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中欧国际工商
学院教授,复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事,上海汇招信息技术有限公司董事,
上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事,上海智篆文化传播有限公司董事。曾任中科院研
究生院讲师,美国加州高温橡胶公司市场部经理,美国加州
大学讲师,美国南加州大学助理
教授,香港科技大学副教授,中欧国际工商学院教授,瑞士洛桑管理学院教授。



谭劲松先生,管理学博士(会计学)。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中山大
学管理学院教授,中远海运特种运输股份有限公司独立董事,上海莱士血液制品股份有限公
司独立董事,广州恒运企业集团股份有限公司独立董事,广州环保投资集团有限公司外部董
事,玉山银行(中国)有限公司独立董事,广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事,中新
广州知识城投资开发有限公司监事,美的置业控股有限公司独立非执行董事,中信证券华南
股份有限公司独立
董事,数字广东网络建设有限公司独立董事。曾任邵阳市财会学校教师,



中山大学管理学院助教、讲师、副教授。



王承志先生,法学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中山大学法学院副教
授、博士生导师,广东省法学会国际法学研究会秘书长,中国国际私法学会理事,江苏凯强
医学检验有限公司董事,广州茉莉数字科技集团股份有限公司独立董事,广东神朗律师事务
所兼职律师。曾任美国天普大学法学院访问副教授。



刘发宏先生,工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席,广东粤财信托
有限公司董事,广东省融资再担保有限公司监事长。曾任
天津商学院团总支书记兼政治辅导
员、人事处干部,海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管,三英(珠海)纺织有限
公司财务主管,珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长,珠海市国弘财务顾问有限公
司项目经理,珠海市迪威有限公司会计师,珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监,珠海格
力集团(派驻下属企业)财务总监,珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监,珠海港置业
开发有限公司总经理,酒鬼酒股份有限公司副总经理,广东粤财投资控股有限公司审计部总
经理、党委办主任、人力资源部总经理,广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。



危勇先
生,经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事,广州市广永国有资产经营
有限公司董事长、总裁,广州赛马娱乐总公司董事,万联证券股份有限公司监事,广州银行
股份有限公司董事,广州广永投资管理有限公司董事长。曾任中国水利水电第八工程局三产
实业开发部秘书,中国人民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管理处主任科员、营管
部综合处助理调研员,广州金融控股集团有限公司行政办公室主任,广州金融资产交易中心
有限公司董事,广州股权交易中心有限公司董事,广州广永丽都酒店有限公司董事长。



廖智先生,经济学硕士。现任易方达基金管理有限
公司监事、总裁助理、行政管理部总
经理,广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易
方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网
金融部总经理、综合管理部总经理。



邓志盛先生,经济学研究生。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作
部总经理。曾任广东证监会信息部部长,中国证监会广州证管办机构二处处长,金鹰基金管
理有限公司副总经理,易方达基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会秘书。



刘炜先生,工商管理硕士(
EMBA
)、法学硕士。现任易方达
基金管理有限公司监事、人
力资源部总经理。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察员、上海分公司销售经理、市场
部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理部总经理。



马骏先生,工商管理硕士(
EMBA
)。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、固定收
益投资决策委员会委员,易方达资产管理(香港)有限公司董事长、人民币合格境外投资者

RQFII
)业务负责人、证券交易负责人员(
RO
)、就证券提供意见负责人员(
RO
)、提供资
产管理负责人员(
RO
)、产品审批委员会委员。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众
大投资有限公司投资部副
总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司



基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定
收益投资总监、固定收益首席投资官,易方达资产管理有限公司董事。



吴欣荣先生,工学硕士。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员
会委员,易方达资产管理(香港)有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投
资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投
资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总
监,易
方达国际控股有限公司董事。



陈彤先生,经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方
达国际控股有限公司董事。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易
部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市场拓展部主
管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都
分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。



张南女士,经济学博士。现任易方达基金管理有限公司督察长。曾任广东省经济贸易委
员会主任科员、副处长,易方达基金
管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。



范岳先生,工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。曾
任中国工商银行深圳分行国际业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,
深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监,
易方达资产管理(香港)有限公司董事。



高松凡先生,工商管理硕士(
EMBA
)。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管
理人员。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业
年金部总经理,长江养老保险公
司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。



关秀霞女士,工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高
级管理人员。曾任中国银行(香港)有限公司分析员,
Daniel Dennis
高级审计师,美国道
富银行公司内部审计部高级审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区(除日本外)机构
服务主管、亚洲区(除日本外)副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、
中国区行长。



陈荣女士,经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方
达国际控股有限公司董事,易方达资产管理
(香港)有限公司董事,易方达资产管理有限公
司监事,易方达海外投资(深圳)有限公司监事。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科
员,易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算
部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。



张坤先生,理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投
资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、
研究部总经理助理。




胡剑先生,经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高
级管理人员、固定
收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理
有限公司债券研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、
固定收益研究部总经理、固定收益投资部总经理。



张清华先生,物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、多
资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。曾任晨星资讯(深圳)
有限公司数量分析师,中信证券股份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、
固定收益基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。



冯波先生,经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究
部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东发展银行行员,易方达基金管理
有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经
理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。



陈皓先生,管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资
一部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究
员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理
、投资经理。



娄利舟女士,工商管理硕士(
EMBA
)、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总
经理级高级管理人员、
FOF
投资决策委员会委员,易方达资产管理有限公司董事长,易方达
资产管理(香港)有限公司董事。曾任联合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策
略研究员、经纪业务部高级经理,易方达基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经
理助理、市场部副总经理、广州分公司总经理、北京分公司总经理、总裁助理,易方达资产
管理有限公司总经理。



萧楠先生,经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资
三部总经理、研究部副总经理、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金
经理助理、投资经理。



管勇先生,理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、数据平台研发中心总
经理、规划与支持中心总经理。曾任长城证券有限责任公司信息技术中心职员、营业部电脑
部经理,金鹰基金管理有限公司运作保障部经理、总监助理、副总监、总监,国泰基金管理
有限公司信息技术部副总监(主持工作)、总监,易方达基金管理有限公司信息技术部副总
经理、系统研发部副
总经理、技术运营部总经理。



杨冬梅女士,工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高
级管理人员、董事会秘书、宣传策划部总经理、全球投资客户部总经理,易方达资产管理(香
港)有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部职员、发展研究中心市场研究部
负责人,南方证券股份有限公司研究所高级研究员,招商基金管理有限公司机构理财部高级
经理、股票投资部高级经理,易方达基金管理有限公司宣传策划专员、市场部总经理助理、



市场部副总经理。



2、基金经理

蔡荣成先生,金融硕士,本基金的基金经理。现任易方达基金
管理有限公司易方达策略
成长证券投资基金基金经理(自
2020

6

6
日起任职)、易方达策略成长二号混合型证券
投资基金基金经理(自
2020

6

6
日起任职)、易方达信息行业精选股票型证券投资基金
基金经理助理、行业研究员。曾任易方达基金管理有限公司易方达科技创新混合型证券投资
基金基金经理(自
2019

4

29
日至
2020

6

5
日)、易方达新丝路灵活配置混合型证
券投资基金基金经理助理。



本基金历任基金经理情况:付浩,管理时间为
2004

2

14
日至
2005

12

31
日;
肖坚,管理时间为
2003

12

9
日至
20
07

12

31
日;刘志奇,管理时间为
2007

7

12
日至
2009

12

31
日;伍卫,管理时间为
2010

1

1
日至
2011

9

29
日;
蔡海洪,管理时间为
2011

9

30
日至
2015

7

8
日;王勇,管理时间为
2015

7

9
日至
2017

2

16
日;武阳,管理时间为
2015

8

5
日至
2017

12

29
日;梁
裕宁,管理时间为
2017

2

17
日至
2020

6

5
日。



3
、权益投资决策委员会成员


本公司权益投资决策委员会成员包括:吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、
孙松先生、付浩先生。



吴欣
荣先生,同上。



冯波先生,同上。



陈皓先生,同上。



张坤先生,同上。



孙松先生,易方达基金管理有限公司投资二部总经理、基金经理。



付浩先生,易方达基金管理有限公司权益投资管理部总经理、基金经理。



4

上述人员之间均不存在近亲属关系。



(三)
基金管理人的职责


1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度报告、中期报告和年度报告;

7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、按照规定召集基金份额持有人大会;


10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。


(四)
基金管理人的承诺


1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。


2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

(1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3) 利用基金财产
或者职务之便
为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5) 侵占、挪用基金财产;
(6) 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动;





7

玩忽职守,不按照规定履行职责;



8

法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。



3

本基金管理人禁止利用基金资产从事以下投资或活动:



1

承销证券;



2

向他人贷款或者提供担保;



3

从事承担无限责任的投资;



4

买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;



5

向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券;



6

买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;



7

从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



8

依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。



4

基金经理承诺



1
)依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益;



2
)不利用职务之便为自己及其
代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;



3
)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不



泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息;



4
)不
从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。



(五)
基金管理人的内部控制制度


为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,
保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严
密、高效的内部控制体系。



1
、公司内部控制的总体目标



1
)保证公司经营管理活动的合法合规性;



2
)保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯;



3
)防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保业务稳健经营运行和受托资产安
全完整,实现公司的持续、健康发展,促进公司实现发展战略;



4
)督促公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;



5
)维护公司的声誉,保持公司的良好形象。



2
、公司内部控制遵循的原则



1
)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员
,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各
个环节。




2
)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行。




3
)独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,除非法律法规另有
规定,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。




4
)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。




5
)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



3
、内部控制的制度体系


公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系
由不同层面的制度
构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制
大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个
层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层
面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、
法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效
性。



4
、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点



1
)授权制度



公司的授权制度贯穿于整个公司
活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经营业务和
管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内
进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容。公司授权应适当,
对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取
消授权。




2
)公司研究业务


研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严谨的研究工作
业务流程,形成科学、有效的研究方法;
建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品
的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅
通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。




3
)基金投资业务


基金投资应确立科学的投资理念,根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序;
在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。

建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管
理制度,将重点投资限制在规定的风险权限范围内;建立科学的投资业绩评价体
系,及时回
顾分析和评估投资结果。




4
)交易业务


建立集中交易部门和集中交易制度,投资指令通过集中交易部门完成;建立交易监测系
统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易部门应对交易指令进行审核,
建立公平的交易分配制度,确保公平对待不同基金;完善交易记录,并及时进行反馈、核对
和存档保管;建立科学的投资交易绩效评价体系。




5
)基金会计核算


公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立健全规范的系统
和流程,以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等

计措施,真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立
会计档案保管制度,确保档案真实完整。




6
)信息披露


公司建立了完备的信息披露制度,指定了信息披露负责人,并建立了相应的制度流程规
范相关信息的收集、组织、审核和发布,努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。




7
)监察与合规管理


公司设立督察长,由董事会聘任,向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要
和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案资料,就内部控制制度的
执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司



内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。



公司设立监察合规管理部门,并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察
长的安排履行监察与合规管理职责。



监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,督促公司和旗下基
金的管理运作规范进行。



公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作,对违反法律、法规和公司内
部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。



5
、基金管理人关于内部控制制度声明书



1
)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;



2

本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。




四、基金托管人

(一)基本情况


名称:中国银行股份有限公司(简称

中国银行





住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1



首次注册登记日期:
1983

10

31



注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


法定代表人:刘连舸


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998

24



托管部门信息披露联系人:许俊


传真:(
010

66594942


中国银行客服电话:
95566


(二)基金托管部门及主要人员情况


中国银行托管业务部设立于
1998
年,现有员工
110
余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60
%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称
。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。



作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、
QFII

RQFII

QDII
、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等
门类
齐全
、产品丰富
的托管
业务
体系
。在国

,中国银行首家
开展绩效评估、风险
分析
等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管
增值
服务
,是国内领先的大型中资托管银行。



(三)证券投资基金托管情况


截至
202
1

6

30
日,中国银行已托管
931
只证券投资基金,其中境内基金
885
只,
QDII
基金
46
只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF
等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。



(四)托管业务的内部控制制度


中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化
托管业务全员、全面、全程的风险管控。



2007
年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于

SAS70
”、“
AAF01/06


ISAE3402
”和“
SSAE16
”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。

2020
年,中国银行继续获得了基于“
ISAE3402
”和“
SSAE16


双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保



证托管资产的安全。



(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据《中华人民共和国证券投资基金法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的
,
应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。







五、相关服务机构

(一)
基金份额
销售
机构


1

直销机构:
易方达基金管理有限公司


注册地址:
广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105
室-
42891
(集中办公区)


办公地址:
广州市天河区珠江新城珠江东路
30
号广州银行大厦
40
-
43



法定代表人:
刘晓艳


电话:
020
-
85102506


传真:
4008818099


联系人:梁美


网址:
www.efunds.com.cn


直销机构网点信息:



1
)易方达基金管理有限公司广州直销中心


办公地址:
广州市天河区珠江新城珠江东路
30
号广州银行大厦
40



电话:
020
-
85102506


传真:
4008818099


联系人:梁美



2
)易方达基金管理有限公司北京直销中心


办公地址:
北京市西城区武定侯街
2
号泰康国际大厦
18



电话:
010
-
63213377


传真:
4008818099


联系人:
刘蕾



3
)易方达基金管理有限公司上海直销中心


办公地址:
上海市浦东新区世纪大道
88
号金茂大厦
46



电话:
021
-
50476668


传真:
4008818099


联系人:
王程


(4
)易方达基金管理有限公司网上交易系统


网址:
www.efunds.com.cn


2

非直销销售
机构(以下排序不
分先后



(1)
中国银行


注册地址
:
北京市西城区复兴门内大街
1



办公地址
:
北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人
:
刘连舸



客户服务电话
:95566


网址
:www.boc.cn


(2)
渤海银行


注册地址
:
天津市河东区海河东路
218



办公地址
:
天津市河东区海河东路
218
号渤海银行大厦


法定代表人
:
李伏安


联系人
:
王宏


联系电话
:022
-
58316666


客户服务电话
:95541


传真
:022
-
58316569


网址
:www.cbhb.com.cn


(3)
广发银行


注册地址
:
广东省广州市越秀区东风东路
713



办公地址
:
广东省广州市越秀区东风东路
713



法定代表人
:
王凯


客户服务电话
:400
-
830
-
8003


网址
:www.cgbchina.com.cn


(4)
华夏银行


注册地址
:
北京市东城区建国门内大街
22



办公地址
:
北京市东城区建国门内大街
22
号华夏银行大厦


法定代表人
:
李民吉


联系人
:
刘湘波


客户服务电话
:95577


网址
:www.hxb.com.cn


(5)
交通银行


注册地址
:
中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188



办公地址
:
中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188



法定代表人
:
任德奇


联系人
:
高天


联系电话
:021
-
58781234


客户服务电话
:95559


网址
:www.bankcomm.com


(6)
平安银行


注册地址
:
广东省深圳市罗湖区深南东路
5047




办公地址
:
广东省深圳市罗湖区深南东路
5047



法定代表人
:
谢永林


联系人
:
赵杨


联系电话
:0755
-
22166574


客户服务电话
:95511
-
3


传真
:021
-
50979507


网址
:bank.pin
gan.com


(7)
浦发银行


注册地址
:
上海市中山东一路
12



办公地址
:
上海市中山东一路
12



法定代表人
:
郑杨


联系人
:
赵守良


联系电话
:021
-
61618888


客户服务电话
:95528


传真
:021
-
63604196


网址
:www.spdb.com.cn


(8)
兴业银行


注册地址
:
福州市湖东路
154



办公地址
:
上海市银城路
167
号兴业银行大厦


法定代表人
:
吕家进


联系人
:
孙琪虹


客户服务电话
:95561


网址
:www.cib.com.cn


(9)
招商银行


注册地址
:
深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦


办公地址
:
深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦


法定代表人
:
缪建民


联系人
:
季平伟


客户服务电话
:95555


网址
:www.cmbchina.com


(10)
浙商银行


注册地址
:
浙江省杭州市萧山区鸿宁路
1788



办公地址
:
浙江杭州市庆春路
288



法定代表人
:
沈仁康



联系人
:
沈崟杰


联系电话
:0571
-
88261822


客户服务电话
:95527


传真
:0571
-
87659954


网址
:www.czbank.com


(11)
中国工商银行


注册地址
:
北京西城区复兴门内大街
55



办公地址
:
北京西城区复兴门内大街
55



法定代表人
:
陈四清


联系人
:
杨菲


客户服务电话
:95588


网址
:www.icbc.com.cn


(12)
中国光大银行


注册地址
:
北京市西城区太平桥大街
25
号、甲
25
号中国光大中心


办公地址
:
北京市西城区太平桥大街
25
号金融街
F3
大厦(中国光大中心)


法定代表人
:
李晓鹏


联系人
:
朱红


联系电话
:010
-
63636153


客户服务电话
:95595


传真
:010
-
63639709


网址
:www.cebbank.com


(13)
中国建设银行


注册地址
:
北京市西城区金融大街
25



办公地址
:
北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人
:
田国立


联系人
:
王未雨


客户服务电话
:95533


网址
:www.ccb.com


(14)
中国民生银行


注册地址
:
北京市西城区复兴门内大街
2



办公地址
:
北京市西城区复兴门内大街
2



法定代表人
:
高迎欣


联系人
:
徐野


客户服务电话
:95568



网址
:www.cmbc.com.cn


(15)
中国农业银行


注册地址
:
北京市东城区建国门内大街
69



办公地址
:
北京市东城区建国门内大街
69



法定代表人
:
谷澍


联系人
:
李紫钰


客户服务电话
:95599


传真
:010
-
85109219


网址
:www.abchina.com


(16)
中国邮政储蓄银行


注册地址
:
北京市西城区金融大街
3



办公地址
:
北京市西城区金融大街
3



法定代表人
:
张金良


联系人
:
王硕


客户服务电话
:95580


传真
:010
-
68858057


网址
:www.psbc.com


(17)
中信银行


注册地址
:
北京市朝阳区光华路
10
号院
1
号楼
6
-
30
层、
32
-
42



办公地址
:
北京市朝阳区光华路
10
号院
1
号楼
6
-
30
层、
32
-
42



法定代表人
:
李庆萍


联系

:
王晓琳


客户服务电话
:95558


传真
:010
-
85230049


网址
:bank.ecitic.com


(18)
北京银行


注册地址
:
北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址
:
北京市西城区金融大街丙
17



法定代表人
:
张东宁


联系人
:
周黎


客户服务电话
:95526


网址
:www.bankofbeijing.com.cn


(19)
长安银行


注册地址
:
西安市高新技术产业开发区高新四路
13

1

1
单元
10101




办公地址
:
西安市高新技术产业开发区高新四路
13
号朗臣大厦


法定代表人
:
张全明


联系人
:
闫石


客户服务电话
:400
-
05
-
96669
;(
029

96669


传真
:029
-
88609566


网址
:http://www.ccabchina.com/


(20)
长城华西银行


注册地址
:
德阳市旌阳区蒙山街
14



办公地址
:
四川省德阳市旌阳区蒙山街
14



法定代表人
:
谭运财


联系人
:
王丽鹃


联系电话
:028
-
61963271


客户服务电话
:028
-
96836


传真
:0838
-
2371812


网址
:www.gwbank.com.cn


(21)
大连银行


注册地址
:
大连市中山区中山路
88



办公地址
:
大连市中山区中山

88



法定代表人
:
彭寿斌


联系人
:
卜书慧


联系电话
:0411
-
82311936


客户服务电话
:400
-
664
-
0099


网址
:www.bankofdl.com


(22)
东莞银行


注册地址
:
东莞市莞城区体育路
21



办公地址
:
东莞市莞城区体育路
21
号东莞银行大厦


法定代表人
:
卢国锋


联系人
:
朱杰霞


联系电话
:0769
-
27239605


客户服务电话
:956033


网址
:www.dongguanbank.cn


(23)
福建海峡银行


注册地址
:
福建省福州市台江区江滨中大道
358
号海峡银行大厦


办公地址
:
福建省福州市台江区江滨中大道
358
号福建海峡银行
8




法定代表人
:
俞敏


联系人
:
黄晶


联系电话
:0591
-
87385069


客户服务电话
:400
-
893
-
9999


传真
:0591
-
87330926


网址
:www.fjhxbank.com (未完)
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